法律意见书
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市新国都技术股份有限公司
2015 年年度股东大会的
法 律 意 见 书
致：深圳市新国都技术股份有限公司
根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会
规则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受深
圳市新国都技术股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2015
年年度股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程
序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表
法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2016 年 4 月 20 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）上公告了会议通知，并于 2016 年 5 月 6 日在上述
媒体公告了《深圳市新国都技术股份有限公司关于召开 2015 年年度股东大会
的提示性公告》。会议通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对
会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和
行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议
联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2016 年 5 月 11 日下午 14:00 在深圳市福田区车公庙天安数码城泰然四路劲松大
厦 17A 公司会议室如期召开。
法律意见书
公司股东通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2016 年 5
月 11 日上午 9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统投票的具体时间为 2016 年 5 月 10 日下午 15:00 至 2016 年 5 月 11 日
下午 15:00 期间的任意时间。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规
则》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下
称“《网络投票实施细则》”）的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资
格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
1、现场出席本次股东大会和参加网络投票的股东及股东代理人共 18 人，
代表股份 118,523,740 股，占公司股本总额的 51.3042%。
（1）出席现场会议的股东及股东代理人共 10 人，代表股份 118,400,060
股，占公司股份总数的比例为 51.2507%。经验证，出席本次股东大会的股东及
股东代理人均具备出席本次股东大会的合法资格。
（2）根据深圳证券信息有限公司在本次会议网络投票结束后提供给公司的
网络投票统计结果，在有效时间内参加网络投票的股东共 8 人，代表股份
123,680 股，占公司股份总数的比例为 0.0535%。以上通过网络投票系统进行投
票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
2、出席、列席现场会议的其他人员包括：
（1）公司部分董事；
（2）公司部分监事；
（3）公司董事会秘书；
（4）公司部分高级管理人员；
（5）本所律师。
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
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本次股东大会共审议如下 10 项议案：
1. 《关于 2015 年度董事会工作报告的议案》；
表决结果：118,409,640 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9037%；
114,100 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0963%；0 股弃权，占出席
会议有效表决股份总数的 0%，以普通决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：7,103,880 股同意，114,100 股反对，0 股弃权。
同意股数占出席会议中小股东所持股份的 98.4192%。
2. 《关于 2015 年度监事会工作报告的议案》；
表决结果：118,409,640 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9037%；
114,100 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0963%；0 股弃权，占出席
会议有效表决股份总数的 0%，以普通决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：7,103,880 股同意，114,100 股反对，0 股弃权。
同意股数占出席会议中小股东所持股份的 98.4192%。
3. 《关于 2015 年度报告正文及摘要的议案》；
表决结果：118,409,640 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9037%；
114,100 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0963%；0 股弃权，占出席
会议有效表决股份总数的 0%，以普通决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：7,103,880 股同意，114,100 股反对，0 股弃权。
同意股数占出席会议中小股东所持股份的 98.4192%。
4. 《关于 2015 年度利润分配的议案》；
表决结果：118,409,640 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9037%；
114,100 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0963%；0 股弃权，占出席
会议有效表决股份总数的 0%。以普通决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：7,103,880 股同意，114,100 股反对，0 股弃权。
同意股数占出席会议中小股东所持股份的 98.4192%。
5. 《关于 2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；
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表决结果：118,409,640 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9037%；
114,100 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0963%；0 股弃权，占出席
会议有效表决股份总数的 0%，以普通决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：7,103,880 股同意，114,100 股反对，0 股弃权。
同意股数占出席会议中小股东所持股份的 98.4192%。
6. 《关于 2015 年度财务决算报告的议案》；
表决结果：118,409,640 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9037%；
114,100 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0963%；0 股弃权，占出席
会议有效表决股份总数的 0%，以普通决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：7,103,880 股同意，114,100 股反对，0 股弃权。
同意股数占出席会议中小股东所持股份的 98.4192%
7. 《关于聘请 2016 年度审计机构的议案》；
表决结果：118,409,640 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9037%；
114,100 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0963%；0 股弃权，占出席
会议有效表决股份总数的 0%，以普通决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：7,103,880 股同意，114,100 股反对，0 股弃权。
同意股数占出席会议中小股东所持股份的 98.4192%
8. 《关于确认公司高级管理人员 2015 年度薪酬的议案》
表决结果：12,802,480 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.1166%；
114,100 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.8834%；0 股弃权，占出席
会议有效表决股份总数的 0%。（其中，关联股东持有的 105,607,160 股股份回
避表决）以普通决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：3,542,480 股同意，114,100 股反对，0 股弃权。
同意股数占出席会议非关联中小股东所持股份的 96.8796%。
9. 《关于拟对子公司提供年度担保额度的议案》
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表决结果：118,409,640 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9037%；
114,100 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0963%；0 股弃权，占出席
会议有效表决股份总数的 0%，以特别决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：7,103,880 股同意，114,100 股反对，0 股弃权。
同意股数占出席会议中小股东所持股份的 98.4192%。
10. 《关于全资子公司申请银行授信额度的议案》
表决结果：41,769,640 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.7276%；
114,100 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.2724%；0 股弃权，占出席
会议有效表决股份总数的 0%，（其中，关联股东持有的 76,640,000 股股份回避
表决）以普通决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：7,103,880 股同意，114,100 股反对，0 股弃权。
同意股数占出席会议中小股东所持股份的 98.4192%。
本次股东大会采取记名方式对所有提案逐项进行了书面投票表决，按《公
司章程》规定的程序进行计票和监票，并当场公布表决结果，出席会议的股东
及股东代理人没有对表决结果提出异议。本所认为，本次股东大会的表决程序
符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资
格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公
司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文，为本法律意见书签署页）
法律意见书
（本页无正文，为《关于深圳市新国都技术股份有限公司 2015 年年度股东大会
的法律意见书》之签字盖章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所 负 责 人：赖继红
经办律师：郭晓丹
石 璁
二○一六年五月十一日
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