招商证券股份有限公司
关于广州市浩云安防科技股份有限公司
限售股解禁的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“本保荐机构”）作为广州市
浩云安防科技股份有限公司（以下简称“浩云科技”、“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件，本保荐机构对浩云科技本次限
售股份上市流通事项进行了核查。核查情况如下：
一、公司首次公开发行和股本情况
浩云科技经中国证券监督管理委员会《关于核准广州市浩云安防科技股份
有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]536 号）文的核准，公司
首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，并自 2015 年 4 月 24 日起
在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行股份前总股本为
6,000.00 万股，首次公开发行股份后公司总股本为 8,000.00 万股。
经公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过的《关于广州市浩云安防科技
股份有限公司<限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案>》以及第二届董
事会第十次会议的相关决议，公司于 2015 年 11 月 26 日完成授予 113 名股权激
励对象共计 68.85 万股限制性股票，公司总股本增至 8,068.85 万股。
二、申请解除股份限售股东承诺及其履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有：张忠民
（一）本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板
上市招股说明书》中作出如下承诺：
1、关于股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺
公司股东张忠民承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或
者委托他人管理本人持有（包括直接或间接持有）的公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
2、关于公开发行前持股 5%以上股东的持股及减持意向的承诺
（1）持有股份的意向
未来在不违反《证券法》、交易所等相关法律法规以及不违背个人就股份锁
定所作出的有关承诺的前提下，本人将根据自身经济的实际状况和公司二级市
场的交易表现，有计划地就所持股份进行减持。
（2）减持股份的计划
本人计划在锁定期满后两年内减持本人持有的部分公司股份，本人承诺所
持股份的减持计划如下：
①减持满足的条件
自公司首次公开发行股票并上市之日起，至本人就减持股份发布提示性公
告之日，本人能够及时有效地履行首次公开发行股票时公开承诺的各项义务。
②减持数量
公司股东张忠民承诺：在其所持公司股份的锁定期届满后两年内，有意通
过深圳证券交易所减持公司股份，在锁定期满后的 12 个月内，减持股份数量不
超过其直接或间接持有公司股份总数的 50%；在锁定期满后的 24 个月内，减持
股份数量不超过其直接或间接持有公司股份总数的 80%。
③减持方式
本人所持公司股份将通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让及/或其他合
法方式进行减持，如本人实施减持的，将提前 3 个交易日予以公告。
④减持价格
本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票
的股票发行价。公司发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的，上述发行
价格亦将作相应调整。
（二）截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东无后续追加承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。
（四）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，
公司也不存在为上述股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为：2016年5月17日（星期二）。
2、本次限售股份解禁数量为64.00万股，占公司股本总数的0.7932%；本次
实际可上市流通数量为64.00万股，占公司股本总数的0.7932%。
3、本次申请解除限售股份的股东人数共计 1 名，为自然人股东。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示：
单位：万股
本次解除限 本次实际可上市
序号 股东全称 所持限售股份总数 备注
售数量 流通数量
1 张忠民 230.00 64.00 64.00
合 计 230.00 64.00 64.00
备注：（1）有关股东限售承诺的详细内容见上文所述及相关文件。
（2）公司股东张忠民先生持有公司股票330.00万股，其中，166万股处于质押状态，
100.00万股已上市流通，本次实际可解除限售股份总数为64.00万股，本次实际可上市流通
股份总数为64.00万股。
四、本次解除限售股份上市流通前后，公司的股本结构变动如下：
单位：万股
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、限售流通股 5,506.85 68.25% 64.00 5,442.85 67.46%
首发前个人类限售股 3,662.00 45.38% 64.00 3,598.00 44.59%
首发前机构类限售股 390.00 4.83% 390.00 4.83%
股权激励限售股 68.85 0.85% 68.85 0.85%
高管锁定股 1,386.00 17.18% 1,386.00 17.18%
二、无限售流通股 2,562.00 31.75% 64.00 2,626.00 32.54%
三、总股本 8,068.85 100.00% 8,068.85 100.00%
五、保荐机构的核查意见
本保荐机构经核查后认为：
浩云科技本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数
量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构同意浩云科技本次相关解除限售股份在创业板上市流通。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广州市浩云安防科技股份有限
公司限售股解禁的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： __________ __________
朱权炼 陈里强
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