龙马环卫：2015年年度股东大会的法律意见

北京市天元律师事务所

关于福建龙马环卫装备股份有限公司

2015 年年度股东大会的

法律意见

京天股字（2016）第 225 号

福建龙马环卫装备股份有限公司：

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国

公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《福建龙马环卫装备股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）

作为在中国取得律师执业资格的律师事务所，接受聘任，就福建龙马环卫装备股

份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 5 月 6 日召开的 2015 年年度股东大

会（以下简称“本次股东大会”）召集、召开程序、出席本次股东大会人员及召

集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果等事项出具本法律意见（以下简

称“本法律意见”）。

为出具本法律意见，本所律师审查了《福建龙马环卫装备股份有限公司第三

届董事会第二十五次会议决议公告》、《福建龙马环卫装备股份有限公司第三届监

事会第十七次会议决议公告》、《福建龙马环卫装备股份有限公司第三届董事会第

二十六次会议决议公告》、《福建龙马环卫装备股份有限公司第三届监事会第十八

次会议决议公告》，《福建龙马环卫装备股份有限公司关于召开 2015 年年度股东

大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”），以及本所律师认为必要的其

他文件和资料，同时现场审查了出席会议股东的身份和资格、见证了本次股东大

会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。

本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

北京总部 上海分所 深圳分所 成都分所

北京市西城区丰盛胡同28号 上海市浦东新区世纪大道88号 深圳市福田区深南大道2012号 成都市高新区交子大道177号

太平洋保险大厦10层 金茂大厦4403-4406室 深圳证券交易所广场写字楼3401 中海国际中心B座10层

邮编：100032 邮编：200120 邮编：518038 邮编：610041

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和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以

前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用

原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，

所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并承担相应法律责任。

本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公

告文件一并提交上海证券交易所予以审核公告，本所律师依法对出具的法律意见

承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司

提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

公司于 2016 年 4 月 14 日召开第三届董事会第二十六次会议，做出决议召集

本次股东大会，并于 2016 年 4 月 15 日通过指定媒体发出了《召开股东大会通知》。

《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投

票方式和出席会议对象等。

本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现

场会议于 2016 年 5 月 6 日 9：00 在福建省龙岩市经济技术开发区福建龙马环卫

装备股份有限公司培训会议室召开，由董事长张桂丰主持本次会议。股东进行网

络投票时间为 2016 年 5 月 6 日至 2016 年 5 月 6 日，其中通过上海证券交易所交

易系统进行网络投票的时间为 2016 年 5 月 6 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，

通过上海证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2016 年 5 月 6 日 9:15-15:00。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上

市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会人员资格、召集人资格

出席本次股东大会现场会议的公司股东（或股东代理人）共计 34 人，共计

持有公司有表决权股份 148,102,888 股，占公司股份总数的 55.53%。根据上证所

信息网络有限公司出具的网络表决结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的

股东共计 4 人，共计持有公司有表决权股份 11,043,662 股，占公司股份总数的

4.14%。

综上，出席公司本次股东大会参与表决的股东及股东代理人（包括网络投票

方式）共 38 人，共计持有公司有表决权股份 159,146,550 股，占公司股份总数的

59.67%。

除上述公司股东及股东代理人外，公司部分董事、监事、董事会秘书及本所

律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。

经查验，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效。

本次股东大会由董事会召集。本所律师认为，召集人资格合法有效。

三、本次股东大会的表决程序及表决结果

经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。

本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对列入议程的议

案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共

同进行计票、监票。网络投票的计票以上证所信息网络有限公司出具的表决结果

为计算依据。

本次股东大会由计票人、监票人及本所律师合并了网络投票及现场表决结

果，并当场公布了表决结果，通过了如下议案：

1、《公司 2015 年度董事会工作报告》

表决情况：同意票 159,146,550 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总

数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

2、《公司 2015 年度独立董事述职报告》

表决情况：同意票 159,146,550 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总

数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

3、《公司 2015 年度监事会工作报告》

表决情况：同意票 159,146,550 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总

数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

4、《公司 2015 年年度报告及其摘要》

表决情况：同意票 159,146,550 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总

数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

5、《公司 2015 年度财务决算方案》

表决情况：同意票 159,146,550 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总

数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

6、《公司 2016 年度财务预算方案》

表决情况：同意票 159,146,550 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总

数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

7、《公司 2015 年度利润分配预案》

表决情况：同意票 159,146,550 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总

数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

8、《关于公司 2015 年度董事、监事报酬事项的议案》

表决情况：同意票 159,146,550 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总

数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

9、《关于续聘公司 2016 年度审计机构的议案》

表决情况：同意票 159,146,550 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总

数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

10、《关于公司 2016 年度向金融机构申请融资及为融资额度提供担保的议

案》

表决情况：同意票 157,969,338 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总

数的 99.26%；反对票 700 股；弃权票 1,176,512 股。

表决结果：通过。

11、《关于公司 2016 年度拟发行非金融企业债务融资工具的议案》

表决情况：同意票 157,969,338 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总

数的 99.26%；反对票 700 股；弃权票 1,176,512 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 28,361,838 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 96.01%；反对票 700 股；弃权票 1,176,512 股。

12、 《关于<福建龙马环卫装备股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划

（草案）>及其摘要的议案》

12.01 激励对象的确定依据和范围

表决情况：张桂丰回避表决；同意票 99,121,550 股，占出席会议股东所持有

效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

12.02 限制性股票的来源、数量和分配

表决情况：张桂丰回避表决；同意票 99,121,550 股，占出席会议股东所持有

效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

12.03 激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期和禁售期

表决情况：张桂丰回避表决；同意票 99,121,550 股，占出席会议股东所持有

效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

12.04 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

表决情况：张桂丰回避表决；同意票 99,121,550 股，占出席会议股东所持有

效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

12.05 限制性股票的授予与解锁条件

表决情况：张桂丰回避表决；同意票 99,121,550 股，占出席会议股东所持有

效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

12.06 限制性股票激励计划的调整方法和程序

表决情况：张桂丰回避表决；同意票 99,121,550 股，占出席会议股东所持有

效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

12.07 限制性股票会计处理

表决情况：张桂丰回避表决；同意票 99,121,550 股，占出席会议股东所持有

效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

12.08 限制性股票激励计划的实施、授予及解锁程序

表决情况：张桂丰回避表决；同意票 99,121,550 股，占出席会议股东所持有

效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

12.09 公司与激励对象各自的权利义务

表决情况：张桂丰回避表决；同意票 99,121,550 股，占出席会议股东所持有

效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

12.10 激励计划的变更、终止

表决情况：张桂丰回避表决；同意票 99,121,550 股，占出席会议股东所持有

效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

12.11 限制性股票回购注销原则

表决情况：张桂丰回避表决；同意票 99,121,550 股，占出席会议股东所持有

效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

13、《关于<福建龙马环卫装备股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划实

施考核管理办法>的议案》。

表决情况：张桂丰回避表决；同意票 99,121,550 股，占出席会议股东所持有

效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

14、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜

的议案》

表决情况：张桂丰回避表决；同意票 99,121,550 股，占出席会议股东所持有

效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

表决结果：通过。

其中中小投资者表决情况：同意票 29,539,050 股，占出席会议中小投资者所

持有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。

本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

四、结论意见

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上

市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的

人员资格合法有效、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果

合法有效。

（本页以下无正文）

（本页无正文，为北京市天元律师事务所《关于福建龙马环卫装备股份有限公司

2015 年年度股东大会的法律意见》之签字盖章页）

北京市天元律师事务所（盖章）

负责人：_______________

朱小辉

经办律师（签字）：______________

_______________

本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号

太平洋保险大厦 10 层，邮编：100032

2016 年 月 日

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