华西证 券股份有 限公 司
关于陕酉黑猫焦化股份有 限公司
⒛ 15年 持续督导年度报告书
上市公司简称 陕西 黑猫 上 市公 司代码 601θ 15
保荐机构 华西证券股份有 限公 刮 保荐代表人 衷宗 、 尹利才
“ ”
经 中国证券监督符跸委 员会 (以 下简称 证监会 )证 监许可 [⒛ 14]10m号 文
“ ” “ ”
核准 ,陕 西黑猫焦化股份有 限公司 (以 下简称 公司 或 陕西黑猫 )首 次公开
发行 12,OOO万 股人 民币普通股 A股 并于 ⒛ 14年 l1月 5日 在 上海证 券交易所 (以
“ ” “ ”
下简称 上 交所 )上 市交易 ,华 西证券股份有 限公司 (以 下简称 保荐机构 或
“ ”
华西 证 券 )作 为 陕西黑猫 首次公开发行 A股 股票 并 上 市 的保荐机构 ,负 责陕
西黑猫 上 市后 的持续督导 工 作 。
“
依据 《证 券法 》 、 《证 券发行 上 市保荐 业 务符 理办法 》 (以 下简称 《保荐办
” “ ”
法 》 )、 《上 海 证 券 交 易所 股 票 上 市规 则 》 (以 下简称 《上 市规 则 》 )和
“ 工 ”
《上海 证 券交 易所 持续督导工 作指 引 》 (以 下简称 《 作指 引》 )等 国家有关
法律 、法 规和规范性文件 的要求 ,保 荐机构通 过 口常沟通 、现场检查 、实地走访和
访谈等方武对 陕西 黑猫进行 了持续督导 ,现 将 2015午 华西 证 券对 陕西 黑猫 的持续
督导工 作 总纬如下 :
一 、⒛ I5年 持续 督导 工 作情况
序号 △作 内容 实施情况
建 立 健全 并有效执 行持续督导 I作 制度
保荐机构 己根据 丁 作进度制 定 了相应 的 丁
,
!
并针对具体 的持续 督导 丁 作制 定相应 的 △
作计划
作计划
根引|{|||凵 证监会相 关规 定 ,在 持续督 导下 保荐机构 已 勹陕丙 黑猫签 订 了 《持续督导
作 开始前 ,与 上 市 公 刮或相 关 肖事人签 署 协议 》,该 协议 己明确 了双方在持续 督导
2
持 续 督导协议 ,明 确双 方在 持续督 寸期 汩j 期 间的权 利和义 务 ,并 己报上海证券交易
的权利义 务 ,并 报 上 海证 券交 易所备案 。 所备案
0 通过 凵常沟通 、 定期 冂访 、现场检 杳 、尽 保荐机构 圬陕丙黑猫保持右 密切的 凵常沟
职 凋杳等方武开展持续督导△作 通和 定期 回访 ,并 于 ⒛ 15午 3月 3口 ‘ 月
7凵 和 2θ 15午 3月 13凵 与 月 15凵 对 陕丙
黑猫进行 了现场检 杳
持续督导期 问 ,按 照有 关规 定对上市公 司
违法违规 事项 公开发表 声 明的 ,应 于披 露 钺 至本报 告签署 凵 ,陕 丙黑猫 未发生违法
前 |句 上海证 券 交 易所报 告 ,经 上 海证券交 违规事项
易所 审核后在指 定媒体上 公告
持续 督导期 问 ,上 市公 刮或有 关 肖事人 出
a,L违 法违规 、违 背承诺等事项 的 ,应 白发
现或应 当发现之 口起 亻i个 丁 作 凵内向上海
截至本报告签署 凵,陕 丙黑猫或有夫肖事
5 证 券 交易所报 告 ,报 告 内容包括上市公 刮
人无违法违规 、违背承诺等事项
或相 关 肖事人 出现 违法违规 、违背承诺等
事项 的其体情 况 ,保 荐 人采取 的督导措施
等
督 予上市公 刮及其董事 、监 事和高级管理
截至本报告签署 凵,陕 西黑猫及共董事 、
人员遵守法 律 、法 规 、部 门规节和上海证
6 监事和高级管理人员无违法违规、违背承
券交易所发布 的业务规则及共他规范性文
诺等事项
件 ,并 切实履行共所做 出的各项承诺
督 寻上市 公 ol建 立 键全 并有效执行 公 刮治
理制度 ,包 括但 不 限于股 东大会 、董 事 保存机构 己督促 陕丙黑猫建 立 健全 了相关
7
会 、监 事会 议事规 则 以及 董事 、监 事和 高 制度 ,月 ~保 证相 关制度 的有效执行
级管理人 员 的行 为规范等
督 导上市公 刮建 立 健全 并有效执行 内控 制
度 ,包 括但 不 限于财务 管理制度 、会计核
保荐机构 己督促 陕西黑猫建 立 健全 了内控
算制度和 内部审计 制度 ,以 及募集 资金便
制度 ,并 保 证相关制度 有效执行 ,从 丽确
用 、关联 交 易 、对 外担保 、对 外投 资 、衍
倮公 ol的 规 范运行
生 品交易 、对 子公 nl的 控制等 重大经营决
策 的稆序 △规 则等
督导上市 公 刮建 立 健全 并有效执行信 息披
露制度 ,审 阅信 启、披露文件 及共他相关文
“二 ”
9 件 ,并 有 充分理 由确信 上 市公 ol向 上海证 详见 、信启、披露审阅的情况
券 交 易所提 交 的文件不存 在虚假记载 、误
导性 陈述和 重大遗漏
对 上 市公 刮的信 息披露文件及 向屮凵证 监
会 、 上海证 券交 易所提 交 的共他 文件进 仃
事前 审阅 ,对 存在 问题 的信 启、披露文件丿ψ “ ”
10 洋见 信 息披 露审 阅的情 况
及 时督促上 市公 刮 了以史正或补充 ,上 市 =、
公 刮不 子史 正或补 充 的 ,应 及 时 向上海证
券交 易所报 告
对上 市公 司的信 息披露 文件未进行事先 审
阅 的 ,应 在上市 公 司履行信 息披露义务Πl
个交 易 凵内 ,宄 成对有 关文件 的审 阅 丁
“∷ ”
丨 l
作 ,对 存 在 问题 、披露文件应及 时督 详见 、信 息披 露审 阅的情 况
促 ⊥ 市公 刮史正或补充 ,上 市 公 刮不 予史
正或 补充 的 ,应 及 时 向上 海证 券交 易所报
告
关注上市公 司或共控股股东、实际控 制
人 、董事 、监 事和高级管理人员受到屮凵
截至本报告签署 凵,陕 西黑猫及共控股股
● 证监会 行政处罚 、上海证券交易所纪律处
东 、实际控制人 、董事 、监 事和高级管理
‘
分或者被上海证券交易所 出具监管关注 函
人员未出现该等事项
的情况 ,并 督促共宄善 内部控制制度 ,采
取措施 子以纠正
持续 关注 上 市 公 刮及控股股 东 、 实际控 制
人等屐彳j=承 诺 的情 况 ,上 市公 司及控股股 截至本报 告签署 凵 ,陕 丙黑猫及控股股
东 、 实际控制人 等 未履行承诺事项 的 ,及 东 、 实际控制人不存在 未履彳jl承 诺事项
时 向上海证券交 易所报 估
关注 公共传 媒关 于上市 公 司的报道 ,及 时
针对 市场传 闻进 行核杳 。经 核 杳后发现 上
市 公 刮存在应披 露 未披 露 的重人事项或 己
截至本报 告签署 凵 ,陕 丙黑猫 未发生该等
14 披露 的信 息 与事 实不符 的 ,应 及 时督促 上
情况
市公 nl如 实披 露或 子以澄清 ;上 市公 司不
预披 露或澄清 的 ,丿 ψ及 时 向上海证券交 易
所报 告
发现 以下情形之 的 ,保 荐人应 督促上 市
公 nl做 出说 明并 限期改正 ,同 时 向上海证
券交 易所报 告 :( )上 市公 司涉嫌违反
《上 市规 则 》 等 上 海证券 交易所相 关 业 务
规则 ;(=)证 券服 务机 构及共签 名 人员
出其 的专业 意 见可 能存在 虚假 记载 、误 导 截至本报 告签 著 凵 ,陕 两黑猫 未发生该等
性陈述或重 大遗漏 等违法违规情形或共他 情况
不 肖情形 ;(⊥ )上 市公 刮出I,u《 保荐办
法 》第七十 条 、 第七 十 ∷条规 定 的情
肜 ;(四 )上 市 公 司不配合保荐人持续督
导 △ 作 :(Hi)上 海证券 交 易所或保荐人
认为需要报 告 的其他情 形
制 定对上 市 公 司的现场检 奄 丁作计划 ,明
保荐机构 己制定了I,u场 检杳的相关 丁作计
16 确现 场检 杳 丁作要求 ,确 保 1,u场 检杳 Πl作
划 ,并 明确 了I,u场 检杳的T作 要求
质景
上市 公 刮出现 以下情形之 的 ,应 自知道 2015午 ,陕 丙黑猫 业 务运转 正常 ,主 要 业
或应 肖知道之 凵起 十五 凵内或上海证券 交 务的经营模式未发 生变化 ,受 钢铁和化 I
易所要求 的期 限 内 ,对 上 市公 司进彳j1专 项 行 业 市场 持续低迷 的影 响 ,焦 炭及煤化 工
现 场检 杳 :( )控 股股 东 、 实 际控制人 产 品价格 大幅度 降低 ,公 nl营 业 收 入下
或共他关联方非经营性 占用上 市公 刮资 降 ,主 要 原刈成本也有 降低 ,但 成本 降低
金 ;(=)违 规 为他人提供担保 ;(二 )违 的幅度 小于销售价格 降低 的幅度 ,上 述原
17 规使 用募集 资金 ;(四 )违 规进 行证 券投 lxl予 致 2015年 公 刮归属 于普通股股 东净
资 、 套期保值业 务等 ;(∫ i)关 联交 易显 利涧 为负 ,保 荐代表人于 ⒛ 16午 4月 27
示 公允或未履行 审批程序 和信 息披露义 凵、⒛ 凵对 公 刮进彳ji了 现场 检杳 ,督 促 公
务 ;(六 )业 绩 出现亏损或营业利涧 比上 刮在 分析 原 冈 、积 极 改善经营 业 绩 的 同时
午 同期下 降 50%以 上 ;(七 )上 海证券 交 应提请投 资者注 意投 资 lxt险 。 除 上述 事项
易所要求 的共他情 形 外 ,截 至 本报 告签署 日 ,陕 丙 黑猫 未发生
该条共他情 况 。
持续 关注 发行人 募集 资金 的专 户存储 、投 保 存机构 己督导 陕两黑猫 募集 资金 的使
资项 日的实施等承诺事项 用 ,关 注 募集 资金 使用 与 《招股说 明书》
是否一致 ,对 募集资佥存放和便用进行 了
专项检杳 ,并 出具 了 《⒛ |5年 度募集资金
存放和使用情况专项核查报告》
二 、 保 荐机 构对 上 市 公 司信 息披 露 审 阅 的情 况
根据 《保 荐 办法 》 、 《上 市 规 则 》和 《工 作指 弓|》 等 相 关法 律 、法 规和 规 范性
文件 ,保 荐代 表 人 在 陕西 黑猫 2015午 持 续 督 导期 间 内对 公 司 的信 息披 露进 行 了事
前 或事后 审 阅 ,审 阅 的信 息披 露 文件 包括 董 事会 决议及 公告 、股 东大会 决议及 公告 、
募集 资金 符理和 使用 的相关 公 告 、对 外投 资 的相 关 决议和 公 告 以及 年度 报 告等 公告
文件 。
保 荐机 构对 陕西 黑猫 信 息披 露 中的下列 事项进 行 了重 点 审查 :
(— )审 阅信 息披 露 文件 的 内容及 格 武 ,确 信 其 内容 真 实 、 准确 、 完 整 ,不 存
在 虚假 记 载 、误 导性 陈述和 重 大遗漏 ,格 武 符含相 关 规 定 的要求 ;
(二 )审 查董 事会 、监 事会 和股 东大会 的召集 与 召 开程 序 ,确 信 其 舍 法合 规 ;
(二 )审 查 董 事会 、监 事会 和股 东大会 的 出席 人 员 资格 、提 案 与表 决程 序 ,确
信 其符合 《公 司章 程 》 的规 定 ;
(四 )审 查 董 事 会 、监 事 会和 股 东大会 表 决通 过 的决议 内容 ,确 信 其 符舍 相 关
法律 、法 规及 《公 司章 程 》 的规 定 ;
(五 )审 查 相 关证 券服 务机 构及 其签 名 人 员 出具 的专 业 意见 ,确 信 其 不存 在虚
假 记载 、 误 导性 陈述和 重 大遗 漏 等违 法违 规情 形 或其 他 不 当惰 形 。
三 、上 市 公 司 是 否 存 在 《保 荐 办 法 》及 上 海 证 券 交 易所 相 关 规 则 规 定 应 向 中
国证监会 和 上 海 证 券 交 易所 报 告 的事 项
陕西 黑猫 业 务运 转 正常 ,丰 要 业 务 的经 营模 武 未 发 牛变 化 ,受 钢 铁 和 化 工 行 业
市场 持续低 迷 的影 响 ,焦 炭及 煤 化 工 产 晶价 格 大 ψ鬲度 降低 ,公 司营 业 收入 下 降 ,}
要原料成 本 也有 降低 ,佃 成 本 降低 的ψ高度 小 于销售 价格 降低 的ψ高度 ,上 述 原 因导致
2015勹 l公 冂归属 于 普 通 股 股 东净 利 润 为 负 ,公 司在 改 善 经 营 业 绩 的 同时应 提 请 投
资者注 意投 资风 险 。
除 上 述 事项 外 ,陕 西 黑猫 在 2015年 度 持续 督 导 期 间不 存 在 《保荐 办 法 》及 上
海证券 交 易所 相 关规 则 规 定应 向中 国证 监会 和 上海 证 券 交 易所 报 告 的事 项 。
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