中国国际金融股份有限公司
关于北京暴风科技股份有限公司
2015 年年度跟踪报告
保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称:暴风科技(300431)
保荐代表人姓名:杜祎清 联系电话:010-65051166-1830
保荐代表人姓名:陈雷 联系电话:010-65051166-3557
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 3次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 4次,其他均事前审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数 9次,其他均事前审阅会议议案
1
项目 工作内容
(3)列席公司监事会次数 5次,其他均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 2次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
问题:发行人在上市前已经设立内部审计
部,但截至第一次全面现场核查时,内部
审计部对募集资金的使用、2015年一季度
报告等没有形成书面记录
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 整改情况:核查组已要求公司进行对于以
后的季度报告、半年度报告、年度报告等
按照具体要求出具书面的内部审计记录。
公司已于2015年半年度报告开始按照内部
审计制度有效执行,已整改完毕。
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 1次
《中国国际金融有限公司关于北京暴风科
(2)报告事项的主要内容
技股份有限公司2015年半年度跟踪报告》
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
2
项目 工作内容
(2)培训日期 2015年4月
关于董监高义务、股份管理、内幕交易、
(3)培训的主要内容
对外投资及关联交易的培训
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
1、核查组已要求公司进行
对于以后的季度报告、半年
1、发行人在上市前已经设立内
度报告、年度报告等按照具
部审计部,但截至第一次全面现
2、公司内部制度的建立 体要求出具书面的内部审
场核查时,内部审计部对募集资
和执行 计记录。公司已于2015年半
金的使用、2015年一季度报告等
年度报告开始按照内部审
没有形成书面记录
计制度有效执行,已整改完
毕。
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制
无 不适用
人变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事
项(包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请
的中介机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
11、其他(包括经营环
无 不适用
境、业务发展、财务状
3
事项 存在的问题 采取的措施
况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、冯鑫、融辉似锦、瑞丰利永、众翔宏泰、和谐成长、
青岛金石、天津伍通、华为投资、华控成长、丽泰恒
丰、杭州沧浪、苏州国润、江阴海澜、信诺南海、杨
是 不适用
立东、方唯、唐献、蔡文胜、江伟强、林章利、蔡少
红、刘畅宇、郑育龙及曹浩强关于限售安排、股份自
愿锁定、延长锁定期限、减持意向的承诺及约束措施
2、暴风科技及冯鑫关于上市后三年内稳定股价的承诺
是 不适用
及约束措施
3、暴风科技及冯鑫关于招股说明书不存在虚假记载、
是 不适用
误导性陈述或重大遗漏的承诺及约束措施
4、暴风科技关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、冯鑫关于红筹结构设立和解除的承诺 是 不适用
6、冯鑫关于避免同业竞争和减少及规范关联交易的承
是 不适用
诺
7、冯鑫就公司及天津鑫影租赁物业瑕疵作出的承诺 是 不适用
8、冯鑫就公司及天津鑫影社保和公积金缴纳瑕疵的承
是 不适用
诺
9、冯鑫关于北京暴风科技股份有限公司版权诉讼事项
是 不适用
的承诺
10、冯鑫关于取得因激励计划获授的限制性股票的锁
是 不适用
定承诺
11、公司关于不为激励对象提供贷款及财务资助的承
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
原保荐代表人吕洪斌因离职,
1、保荐代表人变更及其理由
故更换保荐代表人为陈雷
4
报告事项 说明
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
5
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于北京暴风科技股份有限公司
2015 年年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
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杜祎清 陈 雷
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