光大证券 关于洛阳隆华传热节能股份有限公司 2015 年度跟踪报告
光大证券股份有限公司
关于洛阳隆华传热节能股份有限公司
2015 年度跟踪报告
保荐机构名称:光大证券股份有限公司 被保荐公司简称:隆华节能
保荐代表人姓名:张奇英 联系电话:18688956899
保荐代表人姓名:黄锐 联系电话:13510098120
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的
不适用
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度
(包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
保荐机构委派的项目组(以下简称:
项目组)于 2015 年 12 月 8 日至 10 日实
(3)现场检查发现的主要问题及整改
施了现场检查,现场检查过程中, 项目
情况
组关注到了以下情况:
1、经审阅公司募集资金台账,截至
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2015 年 12 月 10 日,公司募投项目“滨
海县区域供水和县城污水处理厂迁建工
程投资建设-移交(BT)项目已累计投入
募集资金 51,143.17 万元,投资进度为
73.57%”。截至 2016 年 3 月 31 日,公司
募投项目“滨海县区域供水和县城污水
处理厂迁建工程投资建设-移交(BT)项
目已累计投入募集资金 67,813.16 万元,
投资进度为 97.55%”。
2、根据公司半年报、三季度季度报
告及本次现场检查,公司于 2012 年 3 月
与洛阳中重发电设备有限公司签订了
《恒源项目 3×200MW 复合型空冷系统
订货合同》,合同金额为人民币 12,163.60
万元。公司根据合同要求将第一套产品
制作完毕后,于 2013 年第三季度给业主
现场发运小部分结构件,且委派安装人
员进场安装,进场后发现业主方工程进
度缓慢尚不具备安装施工条件,故暂时
停止了合同的交货。后与洛阳中重发电
设备有限公司多次协商,在 2015 年 2 月
份签订一份补充协议,甲方于 2015 年 4
月份前再支付 1,000 万货款(截至 2015
年 4 月 29 日已收到 1,000 万款项),公司
收到款项后承诺在 2017 年 3 月 1 日前不
追究洛阳中重发电设备有限公司的违约
责任,若该项目 2016 年 3 月底仍不能启
动,公司可对已产出设备自行进行顶发
顶用。截至 2015 年 12 月 10 日,公司实
际已收到洛阳中重发电设备有限公司
3,432.72 万元货款。截至目前,该项目仍
未启动。
3、根据公司半年报及本次现场检
查,公司于 2012 年 8 月与西安陕鼓工程
技术有限公司签订了《府谷县恒源煤焦
电化有限公司甲醇及 LNG 项目配套空
冷岛合同》,合同金额为人民币 5,174.40
万元。由于该项目业主暂停实施,2015
年 6 月,公司与西安陕鼓工程技术有限
公司签订一份注销协议,将该合同预付
款 517.44 万元转入双方新签订的另外项
目合同。
4、根据公司披露的公告及本次现场
检查,公司董事会秘书、副总经理张国
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安于 2015 年 8 月因工作原因辞去公司董
事会秘书一职、11 月因个人原因辞去公
司副总经理一职。2015 年 8 月,经公司
第二届董事会第二十四会议决议同意,
公司董事会聘任段嘉刚担任公司副总经
理。2015 年 11 月,经公司第二届董事会
第二十七会议决议同意,公司董事会聘
任段嘉刚担任公司董事会秘书。
5、根据公司披露的公告及本次现场
检查,2015 年 6 月,公司全资子公司北
京中电加美环保科技有限公司及联合体
青海晟雪环保科技有限公司与海东市乐
都区污水处理厂 PPP 项目事项开展合
作。2015 年 7 月,中电加美作为联合体
牵头人及联合体成员晟雪环保与海东市
乐都区环境保护局成立海东市居善水务
发展有限公司,注册资本 6,500 万元,
作为本次 PPP 项目的项目公司。截至目
前,该项目已进入设备安装阶段。
6、根据公司披露的公告及本次现场
检查, 2015 年 11 月,公司与公司总经
理孙建科、厦门致远合众股权投资管理
合伙企业(有限合伙)、厦门仁达基业股
权投资管理合伙企业(有限合伙)投资
设立厦门仁达隆华股权投资基金合伙企
业(有限合伙)(以下简称“投资基金”),
该合伙企业主要对节能环保、新材料、
新能源、高端装备制造、新一代信息技
术、生物技术等国家战略性新兴产业领
域具有良好发展前景和增长潜力的企业
进行直接或间接的股权投资,以满足公
司发展战略以及提升产业链整合效率的
需求。截至目前,投资基金已完成注册
登记,各相关方已签订《厦门仁达隆华
股权投资基金合伙企业(有限合伙)合
伙协议》。同时,投资基金的募集工作也
在有序推进。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
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(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 不存在
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2015 年 12 月 9 日
结合资本市场公司债发行的市场概
况,就公司债的定义、公司债的发行要
素及发行方式、上市公司发行公司债的
优势、发行公司债的工作流程、公司债
(3)培训的主要内容
适用的主要法律法规等对隆华节能实际
控制人、董事、监事、高级管理人员、
财务部负责人、内审部门负责人、证券
事务代表等相关人员进行了培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包
括对外投资、风险投资、委托 无 无
理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介
无 无
机构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 无
核心技术等方面的重大变化
情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1. 控股股东之一、董事长李占明于
2015 年 6 月做出的非公开发行股 正在履行
份限售之承诺
2. 公司股东、董事杨媛于 2015 年
6 月做出的非公开发行股份限售之 正在履行
承诺
3、公司股东、总经理孙建科于 2015
年 6 月做出的非公开发行股份限售 正在履行
之承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
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(此页无正文,为《光大证券股份有限公司关于洛阳隆华传热节能股份有限公司
2015 年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
张奇英 黄 锐
光大证券股份有限公司
2016 年 5 月 6 日
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