弘讯科技：西南证券股份有限公司关于公司2015年度持续督导期间跟踪报告_股票频道

西南证券股份有限公司关于

宁波弘讯科技股份有限公司

2015 年度持续督导期间跟踪报告

保荐机构名称：西南证券股份有限公司被保荐公司简称：弘讯科技

保荐代表人姓名：张海安联系电话：010-57631290

保荐代表人姓名：李皓联系电话：028-81810032

一、保荐工作概况

项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件审阅其发布的三会公告、定期报告及其

他事项公告等在内的有关信息披露文

件。

（2）未及时审阅公司信息披露文件的无

次数

2、督导公司建立健全并有效执行规章

制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度是

（包括但不限于防止关联方占用公司

资源的制度、募集资金管理制度、内控

制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 14 次。

（2）公司募集资金项目进展是否与信是

息披露文件一致

4．公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次

（3）列席公司监事会次数 0次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定是

报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改无

情况

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 10 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论无

意见

7、向本所报告情况（现场检查报告除

外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否是

合规

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 1

（2）培训日期 2015 年 12 月 28 日、2015 年 12 月 29

日

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无

2、公司内部制度的建立和无

执行

3、“三会”运作无

4、控股股东及实际控制人无

变动

5、募集资金存放及使用无

6、关联交易无

7、对外担保无

8、收购、出售资产无

9、其他业务类别重要事项无

（包括对外投资、风险投

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10、发行人或者其聘请的无

中介机构配合保荐工作的

情况

11、其他（包括经营环境、无

业务发展、财务状况、管

理状况、核心技术等方面

的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的

是否履

公司及股东承诺事项原因及解决措

行承诺

施

控股股东、实际控制人、担任董事、监事、高级管是

理人员的股东、其他股东关于股份锁定的承诺

控股股东、担任董事及高级管理人员的股东、其他是

5% 以上股东关于持股意向、减持意向及相关约束措施

的承诺

公司、控股股东、实际控制人关于虚假陈述导致回是

购股份和向投资者赔偿的承诺

公司、控股股东、实际控制人关于公司上市后三年是

内稳定股价的承诺及惩罚性措施

公司控股股东、实际控制人、其他持股5%以上的股是

东关于避免同业竞争的承诺

公司控股股东、实际控制人、其他持股5%以上的股是

东关于规范和公平关联交易的承诺及约束措施

公司控股股东、实际控制人关于社保公积金的承诺是

及约束措施

四、其他事项

报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由无

2、报告期内中国证监会和本所对保荐无

机构或者其保荐的公司采取监管措施

的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项无

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