浙江素豪律师事务所 三江购物 2015 年度股东大会法律意见书
三江购物俱乐部股份有限公司
2015 年度股东大会的
法 律 意 见 书
浙 江 素 豪 律 师 事 务 所
浙豪律（2016）证字第 101－0505 号
1
浙江素豪律师事务所 三江购物 2015 年度股东大会法律意见书
浙 江 素 豪 律 师 事 务 所
关 于
三江购物俱乐部股份有限公司 2015 年度股东大会的
法 律 意 见 书
致：三江购物俱乐部股份有限公司
浙江素豪律师事务所（以下简称：本所）接受三江购物俱乐部股份有限公
司（以下简称：公司）的委托，就公司 2015 年度股东大会（以下简称：本次大
会）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）、《上市公司股东大会规
则》（以下简称：《规则》）等法律、法规及《三江购物俱乐部股份有限公司章
程》（以下简称：《公司章程》）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次大会并审阅了公司提供的关于
召开本次股东会议的有关文件的原件或影印件，包括但不限于公司召开本次股
东会议的公告、公司本次会议的议程及相关决议等文件，同时听取了公司高级
管理人员就有关事实的陈述和说明。
公司已向本所保证和承诺：所提供的文件与所作的陈述和说明是完整、真
实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法
律意见的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
本法律意见书仅就公司本次大会所涉及到的法律问题发表意见，并仅供公
司为本次大会之目的而使用。本所同意公司将本法律意见书作为公司本次大会
公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对发表的法律意见承
担责任。
2
浙江素豪律师事务所 三江购物 2015 年度股东大会法律意见书
一、关于本次大会的召集和召开
（一）会议的召集
本次大会由公司董事会决议召集并召开。根据公司董事会刊登于 2016 年 4
月 8 日的《中国证券报》和《上海证券报》上的《三江购物俱乐部股份有限公司
关于召开 2015 年年度股东大会的通知》（以下简称：会议通知），公司董事会
已就本次大会的召开作出了决议并以公告形式通知了股东。据此，公司本次大会
召集人的资格符合《公司法》第 101 条的规定，召集符合《规则》第 6 条的规定。
（二）会议的召开
1、根据会议通知，公司定于 2016 年 5 月 5 日召开本次大会。据此，本次大
会召开和通知的时间符合《公司法》第 102 条、《规则》第 4 条、第 15 条及《公
司章程》第 54 条的规定。
2、根据会议通知，会议关于本次大会通知的主要内容有：会议召集人、会
议投票方式、会议召开的日期、时间和地点、会议审议事项、会议投票注意事项、
出席会议对象、会议登记办法等。符合《公司法》第 102 条、《公司章程》第
55 条的规定。
3、根据本所律师现场核实，本次大会召开的实际时间、地点与会议通知中
所告知的时间、地点一致，会议由公司董事长陈念慈先生主持。符合《公司法》
第 101 条、《规则》第 20 条、第 27 条、《公司章程》第 44 条、第 67 条的规定。
二、关于出席本次大会人员的资格
（一）公司董事、监事及董事会秘书和高级管理人员。
经本所律师核查，出席会议的公司董事、监事及董事会秘书均系依法产生、
有权亦按规定出席了本次大会；公司高级管理人员列席了本次大会。符合《规则》
第 26 条的规定。
（二）截止 2016 年 4 月 27 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册的公司股东或其授权委托的代理人。
经本所律师及大会秘书处查验：
1、出席本次大会现场会议的股东及股东代理人共 3 名；
2、根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的数据，参与公司本次会议
网络投票的股东共 1 名。
3
浙江素豪律师事务所 三江购物 2015 年度股东大会法律意见书
以上合计，出席公司本次会议的股东及股东代理人共 4 名。股东的姓名、股
东卡、居民身份证号及持股数量等与登记机构的记载一致；股东代理人持有的《授
权委托书》合法有效。据此，该等股东或其代理人的资格符合法律及《公司章程》
的相关规定，并有权出席本次大会并对大会的议案进行审议、表决。
三、关于本次大会的议案
根据会议通知，公司董事会已公布了本次大会将予以审议的议案的名称及相
关内容。
经本所律师核查，大会所审议的议案与相关公告的内容一致，公司的其他股
东亦未在本次大会上提出新的议案；交付表决的议案未有修改。符合《规则》第
14 条、第 34 条的规定。
四、关于本次大会的表决程序
（一）根据大会秘书处所作的统计并经本所律师核查，出席本次大会现场会
议之股东或股东代理人所持有的股份合计为 278,684,400 股；
网络投票结束后，根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的数据，参与
公司本次会议网络投票的股东所持有的股份共计 236,250 股；
以上合计为 278,920,650 股，占公司总股本 410,758,800 的 67.90%。
（二）现场会议表决前，出席本次现场大会的股东推举了股东代表及监事参
加计票和监票；表决时，本所律师与股东代表及监事一起进行了计票、监票。符
合《规则》第 37 条、《公司章程》第 87 条的规定。
（三）本次大会现场会议的投票表决采取记名方式。出席会议的股东及股东
代理人就列入本次大会议程的议案进行了表决。
投票活动结束后，合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，表决结果如
下：
（1）审议公司《2015 年度董事会工作报告》的议案 为普通决议，以
278,920,650 股（占出席本次股东大会的全体股东及股东代理人持有表决权总股
数的 100%）同意并通过；
其中中小投资者的表决情况为：同意 17,651,250 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0%。
4
浙江素豪律师事务所 三江购物 2015 年度股东大会法律意见书
（2）审议公司 《2015 年度监事会工作报告》 的议案为普通决议，以
278,920,650 股（占出席本次股东大会的全体股东及股东代理人持有表决权总股
数的 100%）同意并通过；
其中中小投资者的表决情况为：同意 17,651,250 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0%。
（3）审议公司《2015 年度财务决算报告》的议案为普通决议，以 278,920,650
股（占出席本次股东大会的全体股东及股东代理人持有表决权总股数的 100%）
同意并通过；
其中中小投资者的表决情况为：同意 17,651,250 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0%。
（4）审议公司《2015 年度利润分配预案》的议案为普通决议，以 278,920,650
股（占出席本次股东大会的全体股东及股东代理人持有表决权总股数的 100%）
同意并通过；
其中中小投资者的表决情况为：同意 17,651,250 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0%。
（5）审议公司《续聘公司 2016 年度财务审计机构》的议案为普通决议，以
278,920,650 股（占出席本次股东大会的全体股东及股东代理人持有表决权总股
数的 100%）同意并通过；
其中中小投资者的表决情况为：同意 17,651,250 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0%。
5
浙江素豪律师事务所 三江购物 2015 年度股东大会法律意见书
（6）审议公司《续聘公司 2016 年度内部控制审计机构》的议案为普通决议，
以 278,920,650 股（占出席本次股东大会的全体股东及股东代理人持有表决权总
股数的 100%）同意并通过；
其中中小投资者的表决情况为：同意 17,651,250 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0%。
（7）审议公司《2015 年年度报告全文及摘要》为普通决议，以 278,920,650
股（占出席本次股东大会的全体股东及股东代理人持有表决权总股数的 100%）
同意并通过；
其中中小投资者的表决情况为：同意 17,651,250 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0%。
（ 8 ） 审 议公 司 《 关于 调 整 部 分募 集 资 金使 用 计 划 》为 普 通 决议 ， 以
278,920,650 股（占出席本次股东大会的全体股东及股东代理人持有表决权总股
数的 100%）同意并通过；
其中中小投资者的表决情况为：同意 17,651,250 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0%。
（9）审议公司《第一期员工持股计划（草案）及摘要》的议案为普通决议，
因上海和安投资管理有限公司、陈念慈与第一期员工持股计划存在关联关系，故
上海和安投资管理有限公司、陈念慈不参与投票表决。扣除上海和安投资管理有
限公司、陈念慈有表决权的股份数后，以 17,415,000 股（占出席本次股东大会
的全体其他股东及股东代理人持有表权总股数的 98.66%）同意并通过；
其中中小投资者的表决情况为：同意 17,415,000 股，占出席会议中小股东
所持股份的 98.66%；反对 236,250 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.34%；
弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
6
浙江素豪律师事务所 三江购物 2015 年度股东大会法律意见书
（10）审议公司《员工持股计划管理办法》的议案为普通决议，以 17,415,000
股（占出席本次股东大会的全体股东及股东代理人持有表决权总股数的 98.66%）
同意并通过；
其中中小投资者的表决情况为：同意 17,415,000 股，占出席会议中小股东
所持股份的 98.66%；反对 236,250 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.34%；
弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
（11）审议公司《提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜》的
议案为普通决议，以 17,415,000 股（占出席本次股东大会的全体股东及股东代
理人持有表决权总股数的 98.66%）同意并通过；
其中中小投资者的表决情况为：同意 17,415,000 股，占出席会议中小股东
所持股份的 98.66%；反对 236,250 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.34%；
弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
（12）审议公司《2016 年度关联交易计划》的议案为普通决议，因出租方
宁波京桥恒业工贸有限公司为本公司控股股东上海和安投资管理有限公司的全
资子公司，故本次交易构成关联交易，上海和安投资管理有限公司和陈念慈不参
与投票表决。扣除上海和安投资管理有限公司和陈念慈有表决权的股份数后，以
17,651,250 股（占出席本次股东大会的全体其他股东及股东代理人持有表权总
股数的 100%）同意并通过；
其中中小投资者的表决情况为：同意 17,651,250 股，占出席会议中小股东
所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0%。
据此，上述表决结果符合《公司法》、《公司章程》的规定，为合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2015 年度股东大会的召集和召开程序、会
议召集人和出席人员的资格及表决程序等事宜符合法律法规及《公司章程》的有
关规定；会议的表决结果合法有效。
7
浙江素豪律师事务所 三江购物 2015 年度股东大会法律意见书
本法律意见书一式三份，公司持两份，本律师事务所保留一份存档，经本所
律师签字并加盖公章后生效。
8
浙江素豪律师事务所 三江购物 2015 年度股东大会法律意见书
（本页无正文，为《浙江素豪律师事务所关于三江购物俱乐部股份有限公司 2015
年度股东大会的法律意见书》之签署页）
经办律师：罗 杰：
胡力明
负 责 人 ：罗 杰
浙 江 素 豪 律 师 事 务 所
2016 年 5 月 5 日
9
首页
微信公众号
证券之星APP
