国金证券股份有限公司
关于上海凯利泰医疗科技股份有限公司
2015 年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称:国金证券股份有限公司 被保荐公司简称:凯利泰
保荐代表人姓名:刘昊拓 联系电话:021-68826821
保荐代表人姓名:姜文国 联系电话:021-68826002
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 对于重要三会决议及其他重要信息披露
事项,保荐代表人均进行了事前审阅,
并按照深圳证券交易所的相关要求,对
部分信息披露事项发表了核查意见;
对于普通的非重要信息披露事项,保荐
代表人进行了事后审阅。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度 本保荐机构已督导公司建立健全了相关
(包括但不限于防止关联方占用公司资 规章制度
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 凯利泰有效执行了上述规章制度,不存
在违法违规情形
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 2次
(2)列席公司董事会次数 2次
(3)列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 2次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 6次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 11 次
(2)报告事项的主要内容 1、国金证券股份有限公司关于公司对外
投资设立并购基金暨关联交易事项的意
见;
2、国金证券股份有限公司关于公司与方
润医疗器械科技(上海)有限公司之关
联交易相关事项的意见;
3、国金证券股份有限公司关于上海凯利
泰医疗科技股份有限公司 2014 年募集
资金存放与使用情况的核查意见;
4、国金证券股份有限公司关于上海凯利
泰医疗科技股份有限公司 2014 年度内
部控制自我评价报告的核查意见;
5、国金证券股份有限公司关于上海凯利
泰医疗科技股份有限公司 2014 年度持
续督导期间跟踪报告;
6、国金证券股份有限公司关于公司限售
股份上市流通的核查意见;
7、国金证券股份有限公司关于公司使用
超募资金投资嘉兴博集医疗科技有限公
司的保荐机构核查意见;
8、国金证券股份有限公司关于公司使用
超募资金投资永铭诚道(北京)医学科
技股份有限公司暨关联交易的保荐机构
核查意见;
9、国金证券股份有限公司关于上海凯利
泰医疗科技股份有限公司 2015 年度上
半年度持续督导期间跟踪报告;
10、国金证券股份有限公司关于上海凯
利泰医疗科技股份有限公司超募资金使
用计划的核查意见;
11、国金证券股份有限公司关于上海凯
利泰医疗科技股份有限公司持续督导培
训情况的报告(2015 年下半年)。
(3)报告事项的进展或者整改情况 报告事项的进展顺利
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 已按照相关规定建立了保荐业务工作底
规 稿,记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2015 年 12 月 28 日
(3)培训的主要内容 上市公司规范运作的重要性及要点,具
体包括:《上市公司监管指引》第 2-4 号,
重大事项的审议及披露,关联交易的审
议及披露,财务资助、对外担保及对外
投资的规范要求、审议程序,内幕信息
知情人登记及内部审计的规范运作要求
等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
11.其他(包括经营环境、
无 不适用
业务发展、财务状况、管
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1.股东所持股份的限售
安排和自愿锁定股份的 是 不适用
承诺
2.避免同业竞争承诺 是 不适用
3.避免和规范关联交易
是 不适用
的承诺
4.股东关于利润分配的
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 凯利泰于 2015 年 11 月收到中国证券监
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 督管理委员会上海监管局(以下简称“上
项及整改情况 海证监局”)下发的《关于对上海凯利泰
医疗科技股份有限公司采取责令改正措
施的决定》(沪证监决【2015】80 号,
以下简称“《决定书》”),上市公司于
2015 年 11 月 25 日公告了《关于收到
中国证券监督管理委员会上海监管局行
政监管措施决定书的公告》。凯利泰收到
整改决定书后高度重视,上市公司董事
会责令公司管理层组织各部门和相关人
员召开了专项整改工作会议。针对决定
书的要求采取有效措施进行整改。上市
公司认真对照有关法律法规的规定要求
和内部管理制度,明确整改责任人和整
改期限,形成了系统的整改方案,并落
实整改措施。2015 年 12 月 22 日,上
市公司第二届董事会第二十九次会议审
议通过了《关于上海证监局责令整改措
施决定的整改报告》。
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于上海凯利泰医疗科技股份有限公
司 2015 年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
刘昊拓 姜文国
国金证券股份有限公司
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