康盛股份：2015年年度报告（更新后）_股票频道

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

浙江康盛股份有限公司

2015 年年度报告

（更新后）

2016 年 04 月

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

第一节重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和

连带的法律责任。

公司负责人陈汉康、主管会计工作负责人周景春及会计机构负责人(会计主

管人员)高翔声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，

请投资者注意投资风险。

公司已在本报告“第四节管理层讨论与分析”中分析了公司未来发展可能面

临的风险因素和制定对策情况。敬请投资者留意查阅。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 378800000 为基数，向

全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积

金向全体股东每 10 股转增 20 股。

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第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2

第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5

第三节公司业务概要 ........................................................................................................................ 9

第四节管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 11

第五节重要事项 .............................................................................................................................. 33

第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 55

第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 61

第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 62

第九节公司治理 .............................................................................................................................. 68

第十节财务报告 .............................................................................................................................. 75

第十一节备查文件目录 ................................................................................................................ 185

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释义

释义项指释义内容

公司、本公司、上市公司、康盛股份指浙江康盛股份有限公司

控股股东、实际控制人指陈汉康

证监会/中国证监会指中国证券监督管理委员会

交易所/深交所指深圳证券交易所

保荐机构指申万宏源证券承销保荐有限责任公司

会计师事务所指天健会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元指人民币元、人民币万元

公司章程指浙江康盛股份有限公司章程

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

报告期指 2015 年度

股东大会指浙江康盛股份有限公司股东大会

董事会指浙江康盛股份有限公司董事会

监事会指浙江康盛股份有限公司监事会

成都联腾指成都联腾动力控制技术有限公司

荆州新动力指新动力电机（荆州）有限公司

合肥卡诺指合肥卡诺汽车空调有限公司

富嘉租赁指富嘉融资租赁有限公司

朗博集团指朗博集团有限公司

浙江润成指浙江润成控股集团有限公司

江苏康盛指江苏康盛管业有限公司

中植汽车指中植新能源汽车有限公司

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第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称康盛股份股票代码 002418

股票上市证券交易所深圳证券交易所

公司的中文名称浙江康盛股份有限公司

公司的中文简称康盛股份

公司的外文名称（如有） ZHE JIANG KANGSHENG CO.,LTD.

公司的外文名称缩写（如有）KASUN

公司的法定代表人陈汉康

注册地址浙江省淳安县千岛湖镇康盛路 268 号

注册地址的邮政编码 311700

办公地址浙江省淳安县千岛湖镇康盛路 268 号

办公地址的邮政编码 311700

公司网址 http://www.kasun.cn

电子信箱 ksgf@kasun.cn

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表

姓名鲁旭波王丽娜

联系地址浙江省淳安县千岛湖镇康盛路 268 号浙江省淳安县千岛湖镇康盛路 268 号

电话 0571-64837208 0571-64836953

传真 0571-64836953 0571-64836953

电子信箱 xubolu@yeah.net yinuo418@126.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点浙江省淳安县千岛湖镇康盛路 268 号董事会秘书办公室（证券事务部）

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四、注册变更情况

组织机构代码 74507862-X

公司上市以来主营业务的变化情况（如

无变更

有）

历次控股股东的变更情况（如有）无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所办公地址浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 6-10 层

签字会计师姓名孙文军、林旺

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间

申万宏源证券承销保荐有限

上海市徐汇区常熟路 239 号叶强、方欣 2015 年 4 月 7 日至 2016 年 12 月 31 日

责任公司

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2015 年 2014 年本年比上年增减 2013 年

营业收入（元） 2,179,588,763.49 1,916,242,144.95 13.74% 1,472,681,059.64

归属于上市公司股东的净利润（元） 90,366,129.06 -27,099,031.29 433.47% 14,674,957.36

归属于上市公司股东的扣除非经常

44,734,658.39 -33,134,443.65 235.01% -4,428,726.06

性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） -3,494,856.27 169,272,023.54 -102.06% 76,496,153.61

基本每股收益（元/股） 0.26 -0.12 316.67% 0.06

稀释每股收益（元/股） 0.26 -0.12 316.67% 0.06

加权平均净资产收益率 4.80% -2.12% 6.92% 1.28%

2015 年末 2014 年末本年末比上年末增减 2013 年末

总资产（元） 4,095,187,736.24 2,473,273,359.55 65.58% 2,271,246,251.74

归属于上市公司股东的净资产（元） 1,921,135,936.52 1,281,044,154.52 49.97% 1,155,098,180.42

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七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度第二季度第三季度第四季度

营业收入 486,233,484.69 591,421,673.14 470,031,824.06 631,901,781.60

归属于上市公司股东的净利润 11,981,541.87 22,256,779.88 33,384,634.44 22,743,172.87

归属于上市公司股东的扣除非经

2,191,798.67 8,342,845.20 15,067,166.80 19,132,847.72

常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额 -608,152.60 -172,554,376.59 9,885,949.18 159,781,723.74

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减

-10,562,283.89 -2,219,631.68 -191,901.95

值准备的冲销部分）

计入当期损益的政府补助（与企业业务密

切相关，按照国家统一标准定额或定量享 57,215,090.82 12,220,937.88 26,589,259.63

受的政府补助除外）

委托他人投资或管理资产的损益 4,489,183.82

同一控制下企业合并产生的子公司期初至

27,595,143.94 2,841,920.62

合并日的当期净损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保

值业务外，持有交易性金融资产、交易性

-20,038,732.30 -1,028,983.85 1,302,131.34

金融负债产生的公允价值变动损益，以及

处置交易性金融资产、交易性金融负债和

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可供出售金融资产取得的投资收益

受托经营取得的托管费收入 1,000,000.00

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 634,532.83 -3,974,104.85 -2,782,178.42

减：所得税影响额 11,255,761.84 1,958,178.19 5,422,922.04

少数股东权益影响额（税后） 3,445,702.71 -153,452.43 390,705.14

合计 45,631,470.67 6,035,412.36 19,103,683.42 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

√ 适用 □ 不适用

项目涉及金额（元）原因

其与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、可按照一

增值税返还 3,887,993.56

定标准定额持续享受，故将其界定为经常性损益项目。

其与公司正常经营业务存在直接关系，且不具特殊和偶发性，故

水利建设专项资金 2,951,410.17

将其界定为经常性损益项目。

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第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

2015年，公司主要从事内螺纹钢管、精密铜管、钢管、铝管、冷轧钢带、铜带、冰箱、冷柜、空调金

属管路配件的加工、销售，同时经营进出口业务。此外，公司新能源汽车零部件业务得到快速发展。

报告期内，面对中国宏观经济动荡下滑、市场需求增速放缓，冰箱等下游行业进入成熟期的现状，公

司紧紧围绕董事会提出的“调结构、保增长”的工作大纲，继续做强做实家电制冷主业，现已形成了管路

件关键材料生产、系统设计开发、部件近距离配套以及线体装配服务四大核心竞争优势。作为家电制冷系

统管路件产业的龙头企业，公司在制冷行业率先进行铜替代材料的研发和技术创新，取得一系列革命性成

果。产品主要供应海尔、海信、格力、美的、美菱、西门子、惠而浦、伊莱克斯、三星、LG等世界著名

家电制造企业，并出口美国、德国、意大利、波兰、韩国、日本、澳大利亚、印度、南美、南非等二十多

个国家和地区。同时，公司借助资本平台，积极助推转型升级：通过非公开发行募集资金9.98亿元，增

厚公司资本实力；收购了成都联腾、荆州新动力、合肥卡诺三家新能源汽车核心零部件公司，正式进军新

能源汽车零部件领域；受托经营管理中植新能源汽车有限公司，进一步完善公司在新能源汽车领域的产业

布局；收购富嘉融资租赁有限公司75%股权，打造产融结合的全新运营模式。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产重大变化说明

股权资产无重大变化

固定资产本期末公司固定资产较期初减少 6.31%，主要原因为表面处理车间拆除，减少了设备。

无形资产本期末公司无形资产较期初减少 8.11%，主要原因为江苏康盛 80 亩土地使用权收储。

在建工程本期末公司在建工程较期初增长了 83.42%，主要原因为本期未验收转固定资产投资较期初增加。

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化。

1、行业规模优势

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公司作为一家专业生产家电制冷管路件的上市公司，经过多年的发展和积累，在制冷钢管、制冷铝管、

冰箱两器、铜铝连接管、平行流换热器等细分产品上具有较高的知名度，目前公司的制冷钢管市场占有率

达到30%以上，其中冰箱冷凝管国内市场占有率达到60%以上。产销均位列行业首位，对下游企业有较强的

议价能力。

2、技术领先优势

公司具备较强的研发能力，技术储备丰富。长年重视对技术研发的投入和自主创新能力的提高，拥有

一支高素质的研发队伍，并积极与科研院所开展深度合作，是我国《冷拔精密单层焊接钢管》国家标准第

一负责起草单位、《双层铜焊钢管》行业标准起草单位。截止目前累计拥有各类有效专利共计140余项，

技术产业化比率较高。

3、商业模式优势

通过在家电产业基地及大型家电厂商周边设立分子公司为客户提供“零距离”优质服务是本公司一

贯坚持的独特商业模式，公司已经建立以浙江千岛湖和江苏睢宁为管材生产基地，各地共计三十余家分子

公司为部件加工及产品销售服务网络的生产经营格局，战略布局合理。较为成熟的网络布局和以服务为导

向的营销模式为公司未来发展奠定基础。

4、客户资源优势

公司拥有国内外稳定的客户资源，与包括海尔、海信、新飞、美菱、美的、伊莱克斯、西门子、惠尔

普、LG等知名的家电企业和艾默生等专业制冷设备厂商均建立了长期稳定的战略合作关系。

5、材料替代领先优势

公司自成立以来就立足于制冷管路行业的深化发展，是行业材料替代的领先者，正积极推动合金铝材

料在空调制冷管路系统中的应用和推广。截至目前，公司已经成功完成家用空调、商用空调、汽车空调完

整生产线布局，实现平行流管、铝圆管至微通道换热器等的产品全覆盖，不仅成为国内部分知名空调企业

的独家供应商，而且快速拓展印度、巴西、北美等海外市场，由以往的产品供应商逐步成长为空调铝制管

路成套解决方案提供商。

6、开拓多元化产业

报告期，公司收购三家新能源汽车核心零部件公司，并通过协议托管取得中植汽车的日常经营决策和

业务运作权，为公司在新能源汽车领域的发展奠定了坚实的基础。后期又通过重大资产重组收购富嘉融资

租赁有限公司75%股权，不仅拥有了自身的融资租赁服务平台，实现公司由新能源汽车业务向“制造+销售

+租赁+服务”全产业链的商业模式的转变，而且可以紧抓国内融资租赁业务高速发展的历史机遇，借助公

司在新能源汽车领域积累的资源优势，充分发挥上市公司融资渠道相对广泛的有利条件，将富嘉租赁打造

成国内领先的融资租赁业务平台。

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第四节管理层讨论与分析

一、概述

（一）报告期内总体经营情况

2015年是中国宏观经济新常态步入新阶段的一年，也是中国宏观经济结构分化、微观变异、动荡加剧

的一年。GDP增速的“破7”，非金融性行业增速的“破6”，工业主营业务收入的“0增长”，GDP平减指

数、企业利润和政府性收入的“负增长”，“衰退式顺差”的快速增长以及“衰退式泡沫”的此起彼伏，

都标志着中国宏观经济于2015年步入下滑期和风险释放期。

回顾2015年家电市场，家电行业挑战与机遇并存。市场增长动力不足、价格水平下降等问题依然困扰

家电行业运行，今后一段时间，产能过剩、消费透支、房地产市场调整等因素的影响将持续显现，家电行

业需求总量预计变化不大，可能会零增长甚至有所下降，家电行业的调整已成为必然，但从更广阔的视角

看，新常态下的家电行业逐步回归内生增长轨道，把握消费升级机遇，稳步向前的主基调不会改变。家电

行业的主攻方向已放到加快转型升级上，在低增速情况下实现质量效益型、绿色环保型发展。

作为家电制冷管路的主要供应商，公司努力适应新常态下的激烈竞争，加快产品结构升级，提升管理

能力。在“调结构，保增长”的经营方针指引下，经过经营管理班子的努力和全体员工的辛勤付出，公司

的销售收入继续保持增长。

报告期内，公司还通过收购成都联腾、荆州新动力、合肥卡诺三家汽车零部件公司，一举布局新能源

汽车电机、电控以及电动空调三大核心零部件业务，成功涉足新能源汽车领域。目前，新能源汽车产业发

展迅速，正由市场导入期向快速增长期转变，进入规模化发展的新阶段。2015年，我国新能源汽车产销突

破30万辆，截至2015年年底，我国新能源汽车累计产销近50万辆，已成为全球最大的新能源汽车市场。

作为新能源汽车领域的新进企业，公司成立了新能源事业部并受托经营管理控股股东控制的中植新能

源汽车有限公司，加快进军新能源汽车领域的步伐。在国家对新能源汽车行业大力扶植的利好环境下，公

司新能源事业部取得了销售收入和利润的双丰收。公司同时推进重大资产重组工作，于报告期末成功收购

富嘉融资租赁有限公司75%股权，初步形成“制造+销售+租赁+服务”的完整闭环，为打造新能源汽车全产

业链奠定坚实的基础。

报告期内，公司实现营业收入217,958.88万元，同比增长13.74%，经营基本面积极向好。且受合并三

家新能源零部件企业利润等因素影响，2015年度公司营业利润出现了较大幅度的上涨。全年公司实现营业

利润6,321.16万元，实现扭亏为盈，归属于上市公司股东的净利润9,036.61万元，同比上涨433.47%。

报告期末，公司资产总额409,518.77万元，较上年同期上涨65.58%；归属于上市公司所有者权益

192,113.59万元，较上年同期上涨49.97%，每股净资产为5.07元，较上年同期下降9.46%。

（二）报告期内重点工作完成情况

1、继续开展降本增效

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报告期内，公司继续大力开展降本增效，积极整合业务单元，严控财务费用、销售费用以及管理费用。

采购方面，公司继续强化对各分子公司的管理，实现集中采购和采购的集团化管控，以降低采购成本、控

制采购风险。同时，公司积极开发新原材料，促使钢带原材料成本的降低。日常管理方面，管理部门每月

设立降本增效排行榜，推动降本增效制度化、常态化，在公司范围内形成良好的意识导向。三项费用率的

控制和成本的有效管控，提升了公司制冷钢管等传统优势产品的盈利能力，销售毛利率及净利润较2014年

均有提升。

2、坚持技术研发与工艺创新

报告期内，公司充分把握行业发展趋势，在产品研发上坚持以市场为导向，加强新产品、新工艺的自

主研发力度。知识产权管理方面，知识产权办公室充分利用体系，结合公司实际，开展岗位责任培训、物

料和区域的保密工作等，对公司的知识产权保护起到了实效。技术研发方面，公司倡导以核心技术为根本、

以技术创新为动力，积极研究、开发更具竞争力的产品。工艺创新方面，公司积极推进精益生产管理和技

术改造，2015年度技术研发中心主持或主要参与重要创新技改项目十六项。主要包括：江苏康盛的电镀线

零排放技改、第一事业部钢管活性气体检漏项目等，为降本提效、改善质量提供了技术保障。2015年，公

司共取得授权专利29项，其中发明专利8项。

3、稳定主业和多元化发展并进

报告期内，公司不仅在稳定主业，维护传统业务市场地位方面狠下功夫，在转型升级、多元化开拓方

面也初见成效。公司于2015年7月出资4.8亿元收购成都联腾动力控制技术有限公司、新动力电机（荆州）

有限公司、合肥卡诺汽车空调有限公司三家新能源汽车核心部件公司，并受托经营中植新能源汽车有限公

司，成功涉足新能源汽车领域。同时，公司加快重大资产重组脚步，在2015年底前，完成对富嘉融资租赁

有限公司75%股权的收购工作，在掌握新能源汽车关键零部件的生产与供应资源的基础上，通过将融资租

赁引入新能源汽车销售领域，为下游客户提供金融支持，从而有效解决新能源汽车一次性购车成本过高、

后续维修价格高等限制性问题，进而有效撬动新能源汽车的潜在市场需求，实现公司新能源汽车业务向“制

造-销售-租赁-服务”全产业链商业模式的转变。

4、健全法人治理和内控管理

报告期内，根据证监会《上市公司章程指引（2014年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公

司规范运作指引（2015年修订）》的要求，为有效保障中小投资者合法权益，进一步完善利润分配政策，

公司对《公司章程》中的相关条款进行修订。同时，为进一步规范公司内部控制，公司依照《公司法》、

《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》

以及《公司章程》等有关规定，结合本公司实际，对公司相关制度进行修订、完善，包括《股东大会议事

规则》、《募集资金使用管理制度》、《内部审计管理制度》。目前公司三会运作规范，信息披露、投资

决策、关联交易各项内控制度执行良好，公司法人治理结构和内控体系进一步加强。

5、完善人力资源和企业文化建设

报告期内，公司紧紧围绕“调结构、保增长”的经营大纲，进行人员优化、结构调整和薪酬改革。一

是提高招聘标准、控制招聘规模、规范入职程序、严控超龄返聘。二是通过内训外训结合加强员工培训，

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特别是加强内训工作，内训制度得到进一步完善。三是改革薪酬管理，对薪酬结构进行调整，在薪酬总额

不上升的前提下，实施减员增效，既考虑企业的薪酬成本负担，又考虑员工的薪酬持续提升。四是做好劳

动关系管理，主动开展人员优化，加强分子公司的用工管理，有效解决企业的用工问题。五是完善管理人

员考评机制，为干部任免、晋升、评优、考核提供依据，并开展绩效面谈。

同时，公司继续通过《康盛人》及微信公众号等载体开展企业文化建设工作。进一步完善了总经理接

待日、总经理信箱等言路建设工作，保障言路畅通。同时，还加强各部门及分子公司的会议管理、总经理

办公会议管理、电视视频制作及公示等工作。在日常工作中，继续依托团委、工会等平台，开展形式多样

的文化月及各类团体活动，得到员工的好评。

二、主营业务分析

1、概述

公司经营范围为：内螺纹钢管、精密铜管、钢管、铝管、冷轧钢带、铜带、冰箱、冷柜、空调金属管

路配件的加工、销售；经营进出口业务。报告期内公司主营业务收入、主营业务利润来源主要为制冷管路、

制冷配件及报告期新收购三家新能源汽车零部件公司并入的汽车零部件板块营业收入和营业利润。

报告期内，实现营业收入217,958.88万元，同比增长13.74%；营业成本182,964.70万元，同比增长

10.14%；三项费用24,242.89万元，同比下降12.94 %；研发投入3,374.23万元，同比下降15.74%；现金及

现金等价物净增加额同比增加1,302.72%。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

2015 年 2014 年

同比增减

金额占营业收入比重金额占营业收入比重

营业收入合计 2,179,588,763.49 100% 1,916,242,144.95 100% 13.74%

分行业

制造业 2,179,588,763.49 100.00% 1,916,242,144.95 100.00% 13.74%

分产品

制冷管路 661,258,565.96 30.34% 699,649,209.72 36.51% -5.49%

制冷配件 1,114,101,632.83 51.11% 1,142,691,412.61 59.63% -2.50%

新能源汽车部件 375,526,700.11 17.23% 45,051,469.44 2.35% 733.55%

其他业务收入 28,701,864.59 1.32% 28,850,053.18 1.51% -0.51%

分地区

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境内 2,006,273,324.50 92.05% 1,661,746,548.06 86.72% 20.73%

境外 173,315,438.99 7.95% 254,495,596.89 13.28% -31.90%

（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同

营业收入营业成本毛利率

同期增减同期增减期增减

分行业

制造业 2,179,588,763.49 1,829,647,029.76 16.06% 13.74% 10.14% 2.75%

分产品

制冷管路 661,258,565.96 575,980,057.35 12.90% -5.49% -6.81% 1.24%

制冷配件 1,114,101,632.83 970,038,135.70 12.93% -2.50% -1.90% -0.53%

新能源汽车部件 375,526,700.11 261,697,346.84 30.31% 733.55% 724.74% 0.74%

其他业务收入 28,701,864.59 21,931,489.87 23.59% -0.51% -2.60% 1.64%

分地区

境内 2,006,273,324.50 1,679,174,273.75 16.30% 20.73% 16.32% 3.18%

境外 173,315,438.99 150,472,756.01 13.18% -31.90% -30.84% -1.32%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同

营业收入营业成本毛利率

同期增减同期增减期增减

分行业

制造业 1,916,242,144.95 1,661,184,005.37 13.31% 30.12% 32.73% -1.71%

分产品

制冷管路 699,649,209.72 618,101,002.51 11.66% -4.29% -2.75% -1.40%

制冷配件 1,142,691,412.61 988,835,008.64 13.46% 65.09% 73.16% -4.03%

新能源汽车部件 45,051,469.44 31,730,895.36 29.57%

其他业务收入 28,850,053.18 22,517,098.86 21.95% -41.73% -49.82% 12.60%

分地区

境内 1,661,746,548.06 1,443,598,358.82 13.13% 30.89% 33.09% -1.44%

境外 254,495,596.89 217,585,646.55 14.50% 25.32% 30.40% -3.34%

变更口径的理由

报告期，公司新并入三家新能源汽车零部件公司，期末又收购完成富嘉租赁75%股权，公司产品板块发生较大变化，故对统

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

计口径进行变更。

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类项目单位 2015 年 2014 年同比增减

销售量吨 57,152.31 56,875 0.49%

制冷管路生产量吨 92,623.86 97,099 -4.61%

库存量吨 9,645.84 8,819 9.38%

销售量万件 9,899.26 10,037 -1.37%

制冷配件生产量万件 9,950.77 10,009 -0.58%

库存量万件 804.51 753 6.84%

销售量套 21,419 1,615 1,226.25%

新能源汽车部件生产量套 27,015 1,887 1,331.64%

库存量套 6,021 425 1,316.71%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

公司于2015年7月31日完成对浙江润成控股集团有限公司下属三家新能源汽车零部件公司的收购，致

新能源汽车部件产销库存量大幅上升。

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（5）营业成本构成

行业和产品分类

单位：元

2015 年 2014 年

行业分类项目同比增减

金额占营业成本比重金额占营业成本比重

制造业原材料 1,431,587,814.62 79.21% 1,268,908,339.70 77.44% 12.82%

制造业人工费用 169,969,841.81 9.40% 155,137,379.66 9.47% 9.56%

制造业能源动力 62,432,224.91 3.45% 69,164,739.78 4.22% -9.73%

制造业制造费用 143,425,658.55 7.94% 145,456,447.37 8.88% -1.40%

单位：元

2015 年 2014 年

产品分类项目同比增减

金额占营业成本比重金额占营业成本比重

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

原材料 402,808,112.32 69.93% 434,288,497.91 70.26% -7.25%

人工费用 47,294,442.15 8.21% 53,771,658.11 8.70% -12.05%

制冷管路

能源动力 50,929,444.36 8.84% 55,053,349.39 8.91% -7.49%

制造费用 74,948,058.52 13.01% 74,987,497.10 12.13% -0.05%

原材料 783,672,255.35 80.82% 812,558,887.66 82.17% -3.52%

人工费用 116,054,853.21 11.96% 97,675,041.39 9.88% 18.82%

制冷配件

能源动力 10,761,610.01 1.11% 13,761,163.62 1.39% -21.80%

制造费用 59,249,417.13 6.11% 64,839,915.97 6.56% -8.62%

原材料 245,107,446.95 93.66% 22,060,954.13 69.53% 1,011.05%

人工费用 6,620,546.45 2.53% 3,690,680.16 11.63% 79.39%

新能源汽车部件

能源动力 741,170.54 0.28% 350,226.77 1.10% 111.63%

制造费用 9,228,182.90 3.53% 5,629,034.30 17.74% 63.94%

说明

（6）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

本期发生的非同一控制下企业合并为收购富嘉融资租赁有限公司75%股权；发生的同一控制下企业合

并为收购成都联腾动力控制技术有限公司、新动力电机（荆州）有限公司、合肥卡诺汽车空调有限公司100%

股权。报告期合并范围增加上述公司。

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司新收购三家新能源汽车零部件公司，开始涉足新能源汽车业务，增加报告期营业收入

37,552.67万元，期末收购富嘉融资租赁有限公司75%股权，将打造新能源汽车业务“制造+销售+租赁+服

务”全产业链驱动的商业模式。

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元） 1,107,717,809.31

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 50.82%

公司前 5 大客户资料

序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例

1 客户 A 630,621,052.68 28.93%

2 客户 B 250,962,111.05 11.51%

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

3 客户 C 93,776,635.98 4.30%

4 客户 D 76,040,450.43 3.49%

5 客户 E 56,317,559.17 2.58%

合计 -- 1,107,717,809.31 50.82%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元） 580,358,151.33

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 49.87%

公司前 5 名供应商资料

序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例

1 供应商 A 235,879,731.55 20.27%

2 供应商 B 110,401,303.44 9.49%

3 供应商 C 88,380,283.50 7.59%

4 供应商 D 83,089,853.47 7.14%

5 供应商 E 62,606,979.38 5.38%

合计 -- 580,358,151.33 49.87%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、费用

单位：元

2015 年 2014 年同比增减重大变动说明

销售费用 64,497,377.61 69,165,103.69 -6.75% 没有重大变动

管理费用 134,558,971.96 134,948,736.29 -0.29% 没有重大变动

2015 年较上年同期下降 41.67%，主

要原因为贷款利率下降及 7 月回购公

财务费用 43,372,548.72 74,351,280.58 -41.67%

司债券 1.635 亿致使应付债券利息减

少

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

2015年，公司持续加强技术创新和新产品开发投入，坚持以市场为导向，加强新产品、新工艺的自主

研发力度，加强知识产权管理力度；以核心技术为根本、以技术创新为动力，积极研究、开发具有竞争力

的产品，推进精益生产管理和技术改造。报告期内，公司根据客户和生产需要开展30余项技术研发改进项

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

目，新增受理专利24项，新增授权专利29项，其中新增授权发明专利8项。

公司研发投入情况

2015 年 2014 年变动比例

研发人员数量（人） 142 94 51.06%

研发人员数量占比 2.96% 2.02% 0.94%

研发投入金额（元） 33,742,313.26 40,047,445.62 -15.74%

研发投入占营业收入比例 1.55% 2.09% -0.54%

研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00%

资本化研发投入占研发投入

0.00% 0.00% 0.00%

的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目 2015 年 2014 年同比增减

经营活动现金流入小计 1,822,326,843.70 1,666,806,977.13 9.33%

经营活动现金流出小计 1,825,821,699.97 1,497,534,953.59 21.92%

经营活动产生的现金流量净

-3,494,856.27 169,272,023.54 -102.06%

额

投资活动现金流入小计 1,334,134,858.22 81,390,583.34 1,539.18%

投资活动现金流出小计 2,111,601,658.77 187,487,726.50 1,026.26%

投资活动产生的现金流量净

-777,466,800.55 -106,097,143.16 -631.79%

额

筹资活动现金流入小计 1,971,803,773.60 814,070,010.00 142.22%

筹资活动现金流出小计 1,058,901,471.14 888,586,255.28 19.17%

筹资活动产生的现金流量净

912,902,302.46 -74,516,245.28 1,325.11%

额

现金及现金等价物净增加额 133,370,857.97 -11,089,066.88 1,302.72%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额比上年同期下降了102.06%，主要是大宗材料采购款增加所致；

2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额比上年同期下降了631.79%，主要是本期公司收购4家子公司支付收购款所致；

3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额比上年同期上升了1325.11%，主要是2015年3月非公开发行1.5亿股募集资金到

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

账所致；

4、报告期内，现金及现金等价物净增加额比上年同期上升了1302.72%，主要是2015年3月非公开发行1.5亿股募集资金到账，

期末自有资金结余增加所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司经营活动的现金净流量与本年度归属于上市公司股东的净利润相差9386.10万元，主要原因为本报告期内

受宏观经济环境、政策影响，公司新能源产品销售新客户前期资金尚未到回款期限，回款比例相对较低，致本年度经营性现

金流量与净利润存在重大差异。

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性

处置以公允价值计量且变动

计入当期损益的金融资产产

投资收益 -10,358,603.28 -9.30% 否

生投资损失及按照权益法核

算的长期股权投资收益

衍生金融工具产生的公允价

公允价值变动损益 2,638,781.00 2.37% 否

值变动

计提存货跌价准备及坏账准

资产减值 23,960,004.07 21.52% 否

备

营业外收入 69,105,120.12 62.07% 主要由政府补助形成否

主要由固定资产处置损失、地

营业外支出 20,988,445.24 18.85% 方水利建设基金以及质量赔否

偿支出构成

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

2015 年末 2014 年末

占总资占总资比重增减重大变动说明

金额金额

产比例产比例

报告期内，非公开发行股份募集资金到

货币资金 334,640,260.59 8.17% 186,428,748.45 7.54% 0.63%

账，期末公司自有资金结余增加所致

应收账款 655,608,750.99 16.01% 420,068,066.39 16.98% -0.97% 报告期内，营业收入增加所致

存货 250,393,168.38 6.11% 254,668,081.56 10.30% -4.19% 未发生重大变化

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

投资性房地产 95,458,002.50 2.33% 12,337,063.48 0.50% 1.83% 增加对外出租房屋所致

长期股权投资 81,022,527.94 1.98% 82,506,991.11 3.34% -1.36% 未发生重大变化

本期关停部分电镀生产线，报废固定资

固定资产 1,002,265,824.17 24.47% 1,142,585,394.61 46.20% -21.73%

产较多所致

在建工程 39,565,932.01 0.97% 21,570,713.38 0.87% 0.10% 本期投入新设备增加所致

短期借款 601,000,000.00 14.68% 635,980,000.00 25.71% -11.03% 本期减少短期借款所致

公司为支付三家新能源部件公司股权收

长期借款 240,000,000.00 5.86% 16,500,000.00 0.67% 5.19%

购款，办理并购贷款所致

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位：元

计入权益的累

本期公允价值本期计提

项目期初数计公允价值变本期购买金额本期出售金额期末数

变动损益的减值

动

金融资产

1.以公允价值

计量且其变动

计入当期损益

0.00 0.00

的金融资产

（不含衍生金

融资产）

2.衍生金融资

0.00 2,638,781.00 2,638,781.00

产

3.可供出售金

8,050,000.00 8,050,000.00

融资产

金融资产小计 8,050,000.00 2,638,781.00 10,688,781.00

投资性房地产 12,337,063.48 95,458,002.50

上述合计 20,387,063.48 2,638,781.00 106,146,783.50

金融负债 0.00 0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是 √ 否

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度

1,157,638,781.00 24,000,000.00 4,723.49%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

截至资产

被投资披露索

投资方投资金持股比资金来投资产品负债表日预计收本期投是否披露日期

公司名主要业务合作方引（如

式额例源期限类型的进展情益资盈亏涉诉（如有）

称有）

况

研发、生产、

浙江润

销售新能源

成都联成控股巨潮资

汽车电驱、

腾动力自有资集团有讯网

空调系统、 180,600, 100.00 股权 34,868, 2015 年 05

控制技收购金及银限公长期完成否（www.

永磁同步电 000.00 % 投资 147.03 月 26 日

术有限行融资司、何 cninfo.c

机和控制器

公司勤、刘 om.cn）

及其他汽车

新

配件等

生产、销售

新动力巨潮资

扁平电机、浙江润

电机自有资 50,000,0 讯网

传统电机、 167,800, 100.00 成控股股权 17,139,3 2015 年 05

（荆收购金及银长期完成 00.00 否（www.

防爆电机、 000.00 % 集团有投资 81.98 月 26 日

州）有行融资 cninfo.c

空调压缩机限公司

限公司 om.cn）

和专用设备

汽车空调器巨潮资

合肥卡浙江润

及零配件研自有资讯网

诺汽车 131,600, 100.00 成控股股权 16,591,9 2015 年 05

发、生产、收购金及银长期完成否（www.

空调有 000.00 % 集团有投资 56.23 月 26 日

销售、技术行融资 cninfo.c

限公司限公司

转让及服务 om.cn）

融资租赁业

务；租赁业

务；向国内已经支付巨潮资

富嘉融

外购买租赁自有资朗博集 51.11%的 74,004,0 讯网

资租赁 675,000, 股权 70,000,0 2015 年 11

财产；租赁收购 75.00% 金及银团有限长期投资款， 34.27 否（www.

有限公 000.00 投资 00.00 月 24 日

财产的残值行融资公司完成工商 cninfo.c

司

处理及维变更 om.cn）

修；租赁交

易咨询

1,155,00 120,000, 142,603,

合计 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --

0,000.00 000.00 519.51

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位：元

计入权益的累

初始投资本期公允价报告期内购入报告期内售累计投资收

资产类别计公允价值变期末金额资金来源

成本值变动损益金额出金额益

动

其他 0.00 2,638,781.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,638,781.00 自有资金

合计 0.00 2,638,781.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,638,781.00 --

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

报告期内累计变更累计变更尚未使用

本期已使已累计使尚未使用闲置两年

募集资金变更用途用途的募用途的募募集资金

募集年份募集方式用募集资用募集资募集资金以上募集

总额的募集资集资金总集资金总用途及去

金总额金总额总额资金金额

金总额额额比例向

存放于公

司募集资

金专户，仍

2015 年非公开发行 97,860.38 97,879.21 97,879.21 0 0 0.00% 657.59 0

将按照公

司承诺用

途使用

合计 -- 97,860.38 97,879.21 97,879.21 0 0 0.00% 657.59 -- 0

募集资金总体使用情况说明

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江康盛股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]82 号）核准，公司

向符合中国证监会相关规定条件的四名特定投资者浙江润成控股集团有限公司、常州星河资本管理有限公司、重庆拓洋投

资有限公司、义乌富鹏股权投资合伙企业（有限合伙）发行人民币普通股（A 股）150,000,000.00 股，发行价格为 6.65 元/

股，募集资金总额为人民币 997,500,000.00 元，扣除发行费用 18,896,226.40 元，实际募集资金净额为人民币 978,603,773.60

元。上述发行募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到账情况进行了审验，并于 2015

年 3 月 25 日出具了天健验[2015]65 号《验资报告》。公司与中国工商银行股份有限公司淳安支行、中国银行股份有限公司

淳安支行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州钱江支行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签署了《募集资

金三方监管协议》，对募集资金开设专项账户并实行专户管理。2015 年度公司实际使用募集资金 97,879.21 万元，2015 年度

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

收到的银行存款利息收入和理财产品投资收益扣除银行手续费等的净额为 676.42 万元；累计已使用募集资金 97,879.21 万元，

累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 676.42 万元。截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 657.59

万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

是否已变截至期末项目达到项目可行

募集资金调整后投截至期末本报告期

承诺投资项目和超募更项目本报告期投资进度预定可使是否达到性是否发

承诺投资资总额累计投入实现的效

资金投向 (含部分投入金额 (3)＝用状态日预计效益生重大变

总额 (1) 金额(2) 益

变更) (2)/(1) 期化

承诺投资项目

补充营运资金否 97,860.38 97,860.38 97,879.21 97,879.21 100.02% 0否否

承诺投资项目小计 -- 97,860.38 97,860.38 97,879.21 97,879.21 -- -- 0 -- --

超募资金投向

无

合计 -- 97,860.38 97,860.38 97,879.21 97,879.21 -- -- 0 -- --

未达到计划进度或预

计收益的情况和原因不适用

（分具体项目）

项目可行性发生重大

不适用

变化的情况说明

超募资金的金额、用途不适用

及使用进展情况

不适用

募集资金投资项目实

施地点变更情况

不适用

募集资金投资项目实

施方式调整情况

募集资金投资项目先不适用

期投入及置换情况

用闲置募集资金暂时不适用

补充流动资金情况

项目实施出现募集资不适用

金结余的金额及原因

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

尚未使用的募集资金

尚未使用的募集配套资金存放于公司募集资金专户，仍将按照公司承诺用途使用。

用途及去向

募集资金使用及披露

中存在的问题或其他不适用

情况

（3）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润

淳安康盛空

空调配件制造、销

调配件制造子公司 50,000,000.00 121,224,820.49 50,441,066.76 139,427,961.43 841,422.44 441,066.76

售

有限公司

淳安康盛钢

带制造有限子公司钢带制造、销售 30,000,000.00 51,525,355.38 36,944,486.44 237,495,543.18 1,556,632.86 626,549.38

公司

合肥康盛管电冰箱、冷柜器

业有限责任子公司材、制冷配件制 15,000,000.00 120,288,502.76 7,454,867.95 258,714,422.63 -9,227,069.87 -8,477,857.93

公司造、加工、销售

汽车空调、家用空

浙江康盛热调、商用空调、机

交换器有限子公司房空调机冷冻冷 70,000,000.00 136,151,182.84 89,725,050.43 95,847,450.16 -3,232,500.02 505,242.89

公司藏设备等所使用

的微通道换热器

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

的研发、制造、销

售

钢管、铝管、铜管、

钢带、铝带、铝板、

铝箔、铝杆、铜带

制造与销售；冰

江苏康盛管

子公司箱、冷柜、空调制 270,000,000.00 461,019,400.06 282,931,314.76 348,265,922.21 22,210,112.67 18,301,427.53

业有限公司

冷管路配件制造、

销售；自营和代理

各类商品和技术

的进出口业务

淳安康盛机

制造、销售、租赁：

械模具有限子公司 3,000,000.00 14,859,437.55 4,700,527.06 14,860,918.13 935,653.10 674,042.29

机械模具

公司

冰箱、空调相关配

件的生产、销售；

内螺纹钢管、精密

铜管、钢管、铝管、

无锡康盛电

冷轧钢带、铜带、

器配件有限子公司 2,000,000.00 5,031,629.75 4,717,243.22 9,272,929.39 1,104,355.76 817,201.32

冰箱、冷柜、空调

公司

的销售；技术服

务；自营和代理各

类商品及技术的

进出口业务

冰箱用丝管蒸发

器、冷藏蒸发器、

左右冷凝器、空调

安徽康盛管

子公司蒸发器、管组件、 102,000,000.00 106,154,178.04 105,320,166.91 89,445,344.31 -4,157,279.92 5,034,664.86

业有限公司

铜管、铝管、电驱

动车用空调器及

其配件制造、销售

冰箱、冷柜、空调

新乡康盛制金属管路配件、汽

冷配件有限子公司车零配件，生产、 5,000,000.00 5,127,543.21 3,954,036.49 14,697,965.75 -761,839.35 -828,887.26

公司销售；钢管、铝管，

加工、销售

制造、销售：冷凝

浙江省淳安

器、蒸发器、双层

县博爱制冷

子公司管件、冰箱、车辆 30,000,000.00 78,789,901.95 69,997,541.79 166,337,378.17 -281,392.18 3,133,850.98

元件有限公

配件（不含发动

司

机）、家电零部件

浙江康盛伟子公司制造、销售：冷凝 10,000,000.00 15,950,451.54 10,374,275.37 67,659,617.13 757,116.01 632,400.54

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

业家电零部器、蒸发器、双层

件制造有限管件、冰箱、车辆

公司配件（不含发动

机）、家电零部件

精密钢管、精密铜

管、冰箱、冷柜、

空调等制冷产品、

浙江康盛科

管路配件的加工、

工贸有限公子公司 100,000,000.00 376,897,196.05 104,055,294.39 769,285,394.70 -1,113,882.62 -517,403.25

销售；经营进出口

司

业务。其他无需报

经审批的一切合

法项目

研究、开发、生产、

销售：新能源汽车

电驱系统、新能源

成都联腾动汽车空调系统、永

力控制技术子公司磁同步电机及控 70,000,000.00 203,492,535.06 96,683,212.34 278,667,108.50 34,893,965.39 34,868,147.03

有限公司制器；研究、开发、

生产、销售：汽车

配件、制冷配件；

货物进出口

生产、销售扁平电

新动力电机

机、传统电机、防

（荆州）有限子公司 100,000,000.00 147,298,976.56 110,038,759.59 71,180,638.54 15,448,022.82 13,798,253.45

爆电机、空调压缩

公司

机和专用设备

汽车空调器及零

合肥卡诺汽

配件研发、生产、

车空调有限子公司 50,000,000.00 79,356,880.36 57,668,962.88 77,488,512.67 19,397,379.45 16,591,956.23

销售、技术转让及

公司

服务

生产、加工、销售：

金属焊接管、水暖

管道、电冰箱配

件、空调配件、汽

成都森卓管

子公司车配件；销售：塑 10,000,000.00 30,865,424.63 -5,439,284.11 26,072,366.47 -4,741,184.01 -1,203,189.60

业有限公司

料制品、通讯设备

（不含无线电发

射设备）、工业自

动化设备

家用电器零部件

青岛海达盛

的生产制造、技术

冷凝器有限子公司 30,000,000.00 160,012,838.57 29,876,726.23 601,759,547.64 3,752,276.88 1,772,292.25

开发、销售及相关

公司

服务

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

融资租赁业务；租

赁业务；向国内外

富嘉融资租购买租赁财产；租 50,000,000 美

子公司 758,691,689.71 383,838,034.27 118,956,369.04 98,149,477.14 74,004,034.27

赁有限公司赁财产的残值处元

理及维修；租赁交

易咨询

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响

自收购完成之日起，将其纳入合并财务

成都联腾动力控制技术有限公司收购

报表范围

自收购完成之日起，将其纳入合并财务

新动力电机（荆州）有限公司收购

报表范围

自收购完成之日起，将其纳入合并财务

合肥卡诺汽车空调有限公司收购

报表范围

在 2015 年末收购成功，合并资产负债，

富嘉融资租赁有限公司收购

不合并损益

主要控股参股公司情况说明

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）行业竞争格局和发展趋势

1、行业环境分析

（1）家电行业环境分析

近几年，国内外经济形势复杂多变，各行业处于结构调整和转型升级的关键时期。在“新常态”的大环

境下，家电行业呈现出缓中趋稳的发展态势。消费升级和智能化生活小家电的高速增长成为推动家电行业

保持增长的主要动力。相比而言，传统白电市场表现较为平淡。依据产业在线的细分市场数据，2015 年

全年家用空调零售市场销售量为10,655 万台，同比下降8.2%。冰箱零售市场销售量为7,319.5 万台，同比

下降3.7%。空调市场由于受行业去库存及市场化竞争加剧的影响，产品均价下降，整体呈现出“量额双降”

的局面。冰箱市场受益于消费结构升级、电商渠道加速渗透、农村市场规模增长和总体价格稳定等因素影

响，下降趋势减缓，市场呈现销量微降局面。

总的来看，虽然短期受经济下行压力、房地产行业不景气以及行业库存困扰，家电行业短时间内出现

向下调整，但中长期来看，随着我国工业化步伐的加快，城市化水平不断提高，农村人口大量涌入城市带

来了房地产乃至家电需求提升，家电行业还会迎来长期的稳健增长。

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

（2）新能源汽车行业环境分析

新能源汽车作为国家的战略性新兴产业，代表了汽车产业的发展方向，当前新能源汽车产业已迎来成

长期，产业景气度快速提升。特别是自2014 年四季度以来，新能源汽车产销量大增。

根据工信部公布产量数据显示，2015 年全年产量累计已达37.9 万辆，其中，纯电动乘用车和插电式

混合动力乘用车产量分别达14.28 万辆和6.36 万辆，同比增长均达3 倍；对应纯电动商用车和插电式商用

车累计产量分别为14.79 万辆和2.46 万辆。

随着国家层面及地方层面新能源汽车鼓励政策的不断跟进，2016 年市场将有大的提升。2016 年，

工信部、财政部、科技部以及发改委联合核实新能源汽车补贴情况。核查补贴挤掉水分，可以淘汰技术落

后和造假企业，使得补贴真正用在切实投入的新能源汽车企业上，有利于新能源汽车长期健康发展；国务

院禁止对新能源汽车实行限购政策，北上广深等限购城市或许能够拉动新能源汽车的销量；加之电动车充

电国家新标准的完善和落实，2016 年预计新能源汽车将持续高速增长。受此影响，新能源汽车零部件业

务也将实现快速增长。

2、竞争格局分析

（1）家电行业竞争格局分析

从２０世纪９０年代中后期开始，由于城市市场趋于饱和，家电产品供大于求的矛盾日益突出，特别

是最近几年，随着家电市场竞争日趋白热化，多数企业的产品价格都有较大幅度的下降，企业利润水平也

逐年降低。在家电行业增速趋于平稳的背景下，市场竞争加剧将成为家电制冷行业主旋律。凭借着在成本、

产品质量、研发水平、售后保障上的竞争优势，行业领导企业的市场份额将逐步扩大，中小企业生存压力

剧增。

公司是制冷管路行业的龙头企业，冷凝器等配件也已占据较大市场份额，针对现阶段家电零部件领域

薄利润，发展较成熟的行业现状，稳定经营、保持行业地位是2016 年工作的重点，同时稳健的发展策略

也是未来很长一段时期内传统家电零部件产业发展的主基调。公司必需确保老产品的市场份额稳定，促进

新产品的快速发展，不断优化产品结构，切实加强内部管理，努力提高主业盈利能力。

（2）新能源汽车行业竞争格局分析

随着国家对节能减排、环境保护的重视和石油、天然气等非再生资源的减少，新能源汽车应运而生。

近年来，我国关于新能源汽车的利好政策不断出台，新能源汽车也随之升温。由于节能效果明显，加上政

府大力推广，新能源汽车发展迅速，而作为新能源汽车主要零部件供应商，发展前景更是可期。目前，国

内比较大的新能源汽车生产企业主要有比亚迪汽车工业有限公司、郑州宇通客车股份有限公司等。

本着对新能源汽车及零部件产业未来发展空间和盈利前景的看好，公司在报告期收购控股股东下属的

成都联腾、荆州新动力以及合肥卡诺三家新能源汽车零部件公司，一举布局新能源汽车电机、电控以及电

动空调三大核心业务，正式进入新能源汽车行业。同时公司托管中植新能源汽车，取得中植新能源汽车日

常经营决策和业务运作权，中植汽车控股股东承诺达到触发条件后，在6个月内实施股权转让行为，将其

注入上市公司。

三家新能源汽车零部件公司是控股股东在新能源汽车产业已布局多年的资产，在产业政策利好、产销

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

快速增长的大背景下，3 家标的公司业务规模不断扩大，营业收入自2014 年四季度以来开始快速增长，预

计2016 年及未来数年内仍有望保持快速增长。

（二）公司未来发展战略

公司核心发展战略为“转型升级、产融结合”，一方面通过引入并发展新能源汽车及其核心零部件产业，

由制冷家电零部件单一主业转变为制冷家电零部件和新能源汽车业务并举的模式，依托转型升级继续在实

业上做大做强；另一方面，公司在掌握新能源汽车关键零部件的生产与市场资源的基础上，通过将融资租

赁引入新能源汽车销售领域，为下游客户提供金融支持，实现实体产业与现代金融服务的有效结合。

（三）2016年经营计划

2016 年将是中国经济持续探底的一年，困难不可低估，形势严峻，世界经济和贸易低迷，国际市场

动荡对中国影响加深；国内投资回升困难，出口增长困难，消费增长困难，实体经济经营困难，产能过剩

突出，房地产库存加大，银行呆账坏账上升，宏观调控的两难问题增多。对企业而言，稳定传统产业的市

场份额和行业优势，积极转型升级寻求新的利润增长点显得至关重要。针对外部经济形势和企业内部发展

规划，2016 年，公司董事会提出了“稳家电，强汽车”的年度经营方针。围绕年度经营方针，公司将在2016

年度重点做好如下工作：

1、扁平化管理，调动组织敏捷性

为应对2016年更加复杂多变的市场形势，适应市场要求，公司主动求变，按照提高管理效率、降低管

理成本、保证经营绩效，对组织架构进行了局部调整，将可以合并的事业部进行整合管理，同时对部分职

能中心的部门及相关职责也进行了调整，将部门和部门职能集中整合，继续执行扁平化管理机制。2016年

度经营目标将细化分解并考核至各事业部、各分子公司和各业务区。扁平化的管理机制可以明确部门负责

人，使权责更加明晰、分工更加明确、职权更趋集中，管理人员的管理幅度更大、能力要求更高。

2、低成本控制，提升盈利空间

家电业一直在打价格战，在步入了互联网时代后，信息壁垒会被完全打破，因信息不对称产生的超额

利润也会被转移给消费者，我们作为整个产业链的一环，快速适应市场的价格诉求成为必要，尤其是在发

展放缓，维稳成为发展常态化的阶段，控制成本显得尤为重要。

各事业部及各职能部门继续围绕降本增效开展工作。生产车间推进精益生产，挖掘内部潜能，加快自

动化设备投入，以机器换人、换效率、换成本；核价部门紧密关注大宗原材料采购成本，控制交易价格；

采购部门实施供应链管理制度，实现从降低采购价格到降低总拥有成本的转变；生产制造单位实施“按单

锁人”的用人模式以及非主要业务的降本外包，以有效控制人工成本。

3、坚持市场客户导向，稳定市场份额

坚持市场客户导向不动摇，把满足客户需求作为立足点，向市场要效益。研发技术中心通过研发资源

整合，围绕公司经营、立足市场需求开展工作，开发和推广高能效新产品、新技术，加快冰箱空调性能实

验室的建设和应用。

随着外部环境的变化，我们要重新评价质量标准、质量目标和生产工艺的适应性。加强内审员队伍的

建设和培养，提升专业技能，进一步做好体系内审，不断完善和健全质量考核，开展质量教育和促进全员

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

质量意识提升，从而提升产品质量竞争力。

营销工作要摸准市场的情况，把握行情变化，明锐洞察市场需求，与客户开展各种形式的深度合作，

为客户提供产品以外的价值，稳定客户群。

4、强化集团制管理，挖掘经济效益

公司通过并购重组等方式，增加了新能源事业部和融资租赁事业部，同时对受托管理的中植新能源汽

车有限公司的肩负着经营管理职责。为有效实现集团化管理，确保完成公司2016年度经营目标，公司进一

步强化集团制管理职责和要求。

财务信息部是公司进行集团化管控的核心管理部门。通过全面梳理业务核算流程，强化财务人员业务

操作能力，提高防范税务风险的意识，加大发出商品管理力度。同时，加强与业务部门的衔接，提供各项

准确数据，实现管理会计职能。要加强对分子公司财务人员的业务支持和领导，进一步完善资金的统一支

付管理，要横纵推进到位，覆盖全面。信息化建设对集团化管控意义重大，要增强团队力量，加大软硬件

投入，将U8系统、OA协同系统升级整合为统一管控的集团化管控平台。

5、紧抓市场机遇，突显新能源竞争力

随着新能源市场的竞争加剧，加之逐年下降的政府补贴力度，公司新能源事业部要牢牢抓住市场机遇，

大幅提升生产产能、成本控制、产品品质、技术水平等实力，坚定不移地将新能源产业做大做强做优，提

升核心竞争力，积极配合中植汽车的新产品开发及商业化。

在产品的竞争中，充分利用融资租赁，完善经营方式。富嘉融资租赁作为公司打通新能源汽车全产业

链的关键，做好新能源汽车业务是其使命所在。通过创新业务模式，做好风险管理，为逐步实现新能源汽

车业务“制造+销售+租赁+服务”全产业链驱动的商业模式夯实基础。

6、依托党建文化，加强人才团队建设

把优秀的年轻人、业务骨干、干部吸收进入党组织，提供党组织的存在感、党员的自豪感，通过党组

织凝聚一批人、干成一些事。利用公司内刊、微信平台、电视等多种载体，围绕企业经营战略，推进企业

文化建设，同时通过工会、团委等平台，强化员工对企业文化的认同感和归属感。

人力资源部将不断探索新的招聘渠道、新的用人及薪酬模式，解决用工结构性矛盾。推进人力资源信

息化系统建设，促进劳动报酬与劳动生产率同步提高，做好年轻干部的选拔、培养和任用，为公司发展提

供充足的后备力量。坚持和完善内训讲师制度和管理人员学时规定，丰富和创新培训模式，加大外训、读

书、考察等培训形式的比重，构建学习型组织。

（四）公司战略实施和经营目标达成所面临的风险

2016年总体经营环境有所改善，但作为家电行业下游企业仍然存在一定风险，主要体现在：

1、原材料价格波动风险

公司生产所需的主要原材料为特定型号、规格的冷轧、热轧钢材以及铝锭、铜管等，其中钢材和铜管

在总成本中所占的比重较高。因此原材料市场价格的波动会给公司带来较大的成本压力。

公司将通过与上游供应商签订长期合同的方式锁定价格，规避风险；同时，通过适度的商品期货套期

保值操作，降低原材料价格波动给公司带来的不利影响，并积极做好与客户的协调沟通工作，适时调整产

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

品的销售价格。

2、汇率波动风险

2015年，公司继续开拓海外市场，有较大比例的产品出口。汇率的波动将直接影响到公司出口产品的

销售定价和经济效益，给公司带来一定风险。随着公司出口业务规模的增长，出口收入占营业总收入的比

重将继续增大，汇率波动将可能带来汇兑损益的风险。针对汇率波动风险给公司带来的不利影响，公司将

根据实际情况，通过形成多币种的外汇收入以及远期结汇等手段，减少汇率波动风险。

3、市场风险

进入经济新常态，我国宏观经济增速有所放缓，冰箱、空调行业市场需求进入平稳增长期，行业增速

趋缓。为了能在有限的新增市场空间中获取更大的市场份额，其他竞争对手企业有可能采取低价策略，这

将加剧行业内的市场竞争，使公司的市场占有率和盈利能力存在下降的风险。公司将积极应对市场变化，

调整产品结构，并加快技术研发与工艺创新，开展差异化竞争，努力扩大产品利润空间，提升市场份额。

4、人力资源风险

随着公司产业布局的进一步完善和规模的扩大，公司在管理方面的压力逐步加大，需要大量生产、管

理、技术人员，这对公司的人力资源工作提出了更高的要求，需要公司在人力资源队伍建设和体系完善方

面作进一步的提升。而且随着劳动力成本的逐年上涨，一定程度上压缩了公司的利润空间，进而影响公司

的发展和产品的竞争力。

面对上述风险，公司一方面将充分利用现有资源，通过技术研发及工艺创新，提高生产效率，降低人

力成本；另一方面依托“康盛学院”，有针对性的进行员工内部培训和人才培养，完善人才队伍建设；另外，

公司正逐步加大外部人才引进力度，缓解人力资源的需求压力，完善和丰富人才结构。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引

询问公司年报披露时间和非公开发行进展

2015 年 01 月 20 日电话沟通个人

情况；未提供资料。

询问公司经营情况和利润分配计划；未提

2015 年 02 月 11 日电话沟通个人

供资料。

2015 年 02 月 25 日电话沟通个人询问公司业绩快报情况；未提供资料。

2015 年 03 月 09 日电话沟通个人询问公司经营情况；未提供资料。

2015 年 03 月 19 日电话沟通个人了解公司经营情况；未提供资料。

2015 年 04 月 15 日电话沟通个人询问停牌原因；未提供资料。

2015 年 04 月 15 日电话沟通个人询问停牌后续安排；未提供资料。

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

2015 年 04 月 22 日电话沟通个人询问复牌时间；未提供资料。

2015 年 05 月 04 日电话沟通个人了解公司收购进展情况；为提供资料。

了解公司收购进展情况和公司经营情况；

2015 年 05 月 07 日实地调研机构未提供资料。详见深圳证券交易所投资者

关系互动平台《投资者关系活动记录表》

2015 年 05 月 20 日电话沟通个人了解控股股东股份质押情况；未提供资料。

2015 年 06 月 04 日电话沟通个人询问债券回购情况；未提供资料。

2015 年 06 月 09 日电话沟通个人询问债券付息时间；未提供资料。

2015 年 07 月 17 日电话沟通个人询问公司复牌时间；未提供资料。

2015 年 07 月 22 日电话沟通个人询问公司复牌时间；未提供资料。

2015 年 08 月 10 日电话沟通个人询问公司复牌时间；未提供资料。

2015 年 08 月 17 日电话沟通个人询问公司复牌时间；未提供资料。

2015 年 08 月 31 日电话沟通个人询问公司复牌时间；未提供资料。

2015 年 09 月 02 日电话沟通个人询问公司复牌时间；未提供资料。

2015 年 09 月 06 日电话沟通个人询问公司复牌时间；未提供资料。

询问公司复牌时间、重大资产重组累计停

2015 年 09 月 06 日电话沟通个人

牌的计算时间；未提供资料。

2015 年 09 月 14 日电话沟通个人询问公司复牌时间；未提供资料。

2015 年 11 月 26 日电话沟通个人询问公司复牌时间；未提供资料。

2015 年 12 月 20 日电话沟通个人询问股价走势；未提供资料。

询问公司股东户数及收购富嘉融资租赁公

2015 年 12 月 31 日电话沟通个人

司是否交割完毕；未提供资料。

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第五节重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

□ 适用 √ 不适用

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

2015年度公司利润分配预案为：经2016年4月14日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过，公司

拟以2015年12月31日的公司总股本378,800,000作为股本基数，向全体股东每十股派发现金红利1.00元(含

税)，利润分配总额为37,880,000元。同时以资本公积转增股份每10 股转增20股。2015年度利润分配预案尚

需提交2015年年度股东大会审议。

2014年度公司利润分配方案为：经2015年5月8日召开的2014年年度股东大会审议通过，公司2014年度

不进行现金分红，不送红股；不进行资本公积金转增股本。

2013年度公司利润分配方案为：经2014年5月16日召开的2013年年度股东大会审议通过，公司2013年

度不进行现金分红，不送红股；不进行资本公积金转增股本。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度合并报表占合并报表中归属

现金分红金额（含中归属于上市公司于上市公司普通股以其他方式现金分以其他方式现金分

分红年度

税）普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额红的比例

润率

2015 年 37,880,000.00 90,366,129.06 41.92% 0.00 0.00%

2014 年 0.00 -27,099,031.29 0.00% 0.00 0.00%

2013 年 0.00 14,674,957.36 0.00% 0.00 0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

每 10 股送红股数（股） 0

每 10 股派息数（元）（含税） 1

每 10 股转增数（股） 20

分配预案的股本基数（股） 378,800,000

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

现金分红总额（元）（含税） 37,880,000.00

可分配利润（元） 211,893,850.71

现金分红占利润分配总额的比例 100.00%

本次现金分红情况

公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

2015 年度公司计划以 2015 年 12 月 31 日总股本 378,800,000 股为基数，向全体股东每十股派发现金红利 1.0 元（含税），

合计派发现金股利 37,880,000 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 20 股，不送红股。上述利润分配预

案尚待公司股东大会审议批准。

三、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及

截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺承诺

承诺事由承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

方类型

股改承诺

收购报告书或

权益变动报告

书中所作承诺

康盛股份实际控制人陈汉康承诺：1、本人目前未从事与康盛

股份及本次重大资产购买目标公司相同、相似的业务或拥有

与康盛股份及本次重大资产购买目标公司存在同业竞争关系

的任何经济实体、经济组织的权益；2、本次重大资产购买完

成后，本人将不会以任何方式从事与康盛股份构成同业竞争

的业务，并将促使本人直接或者间接控制的其他企业不以任

何方式从事与康盛股份构成同业竞争的业务；3、本次重大资

公司关于产购买完成后，如本人或本人直接或者间接控制的其他企业承诺人严

陈汉康为

实际同业存在与康盛股份相同或相似的业务机会，而该业务机会可能格遵守承

资产重组时所 2016 年 01 康盛股份

控制竞争导致本人或本人直接或者间接控制的其他企业与康盛股份产诺，未发

作承诺月 01 日实际控制

人陈的承生同业竞争，本人应于发现该业务机会后立即通知康盛股份，生违约现

人期间

汉康诺并尽最大努力促使该业务机会按不劣于提供给本人或本人直象

接或者间接控制的其他企业的条件优先提供给康盛股份；4、

本次重大资产购买完成后，如本人直接或者间接控制的其他

企业出现与康盛股份相竞争的业务，本人将通过该企业董事

会或股东（大）会等公司治理机构和合法的决策程序，合理

促使本人直接或者间接控制的其他企业，将相竞争的业务依

公平交易条件优先转让给康盛股份；5、在本人为康盛股份实

际控制人期间，上述承诺持续有效且不可撤销。

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

康盛股份实际控制人陈汉康承诺：1、本次重大资产购买完成

后，本人将尽量减少与康盛股份的关联交易，并将促使本人

公司关于直接或者间接控制的其他企业尽量减少与康盛股份的关联交承诺人严

陈汉康为

实际关联易；2、如有不可避免的关联交易，本人及本人直接或者间接格遵守承

2016 年 01 康盛股份

控制交易控制的其他企业将遵循市场公平原则，按照公允、合理的市诺，未发

月 01 日实际控制

人陈的承场交易条件与康盛股份依法签订协议，并依据相关法律、法生违约现

人期间

汉康诺规及康盛股份公司章程等规定履行合法程序，保证不通过与象

康盛股份的交易损害康盛股份及其投资者的利益；3、在本人

为康盛股份实际控制人期间，上述承诺持续有效且不可撤销。

交易对方朗博集团实际控制人解直锟承诺：1、本次重大资产

购买前，富嘉租赁与本人直接或者间接控制的企业存在关联

交易，该等关联交易遵循市场公平原则，交易价格公允、合

交易理，未侵害富嘉租赁的权益；2、本次重大资产购买完成后，

对方本人将尽量减少与康盛股份的关联交易，并将促使本人直接

关于承诺人严

朗博或者间接控制的企业尽量减少与康盛股份的关联交易；3、本解直锟为

关联格遵守承

集团次重大资产购买完成后，对于本人及本人直接或间接控制的 2016 年 01 康盛股份

交易诺，未发

实际企业与康盛股份之间不可避免的关联交易，本人及本人直接月 01 日关联自然

的承生违约现

控制或者间接控制的企业将遵循市场公平原则，按照公允、合理人期间

诺象

人解的市场交易条件与康盛股份依法签订协议，并依据相关法律、

直锟法规及康盛股份公司章程等规定履行合法程序，保证不通过

与康盛股份的交易损害康盛股份及其投资者的利益；4、在本

人为康盛股份关联自然人期间，上述承诺持续有效且不可撤

销。

公司为避免未来可能发生的同业竞争，公司实际控制人陈汉康向承诺人严

实际本公司出具了避免同业竞争的《承诺函》，承诺除拥有本公司格遵守承

2008 年 09

控制权益外，未从事与本公司相同、相似业务或拥有与公司存在长期诺，未发

月 18 日

人陈同业竞争关系的任何经济实体、经济组织的权益；在今后的生违约现

汉康业务中，其所控制的其他企业均不会与公司产生同业竞争。象。

公司公司实际控制人陈汉康承诺：若公司被要求为其员工补缴承诺人严

实际 2008 年 1 月之前的住房公积金，本人将负责承担该部分补缴格遵守承

2008 年 09

控制损失。本人将促使公司从 2008 年 1 月起全面执行法律、法规长期诺，未发

月 18 日

人陈及规章所规定的住房公积金制度，为全体在职员工建立住房生违约现

首次公开发行

汉康公积金账户，缴存住房公积金。象。

或再融资时所

作承诺承诺人任

职公司董

公司事、监事、

在任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数承诺人严

董事、高级管理

的 25%；在其离职后半年内，不转让所持有的发行人股份。格遵守承

监事、 2010 年 02 人员期

在申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交诺，未发

高级月 23 日间；承诺

易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过生违约现

管理人离职后

50%。象。

人员的六个月

内；承诺

人申报离

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

任六个月

后的十二

个月内。

针对 2014 年非公开发行事项，公司实际控制人陈汉康承诺：

1、针对发行人本次非公开发行，本人、发行人与星河资本、

拓洋投资及其控股股东中植资本管理有限公司之间除认购协

议外无其他任何安排或协议。2、发行人本次非公开发行不会

导致实际控制人发生变化，本人将继续保持发行人第一大股

东的地位，并继续保持对发行人的控制，必要时将通过包括

公司承诺人严

但不限于增持发行人股份、保持发行人董事会和高级管理人

实际格遵守承

员稳定等方式实现对发行人的控制。3、本人及关联方没有向 2014 年 09

控制长期诺，未发

富鹏投资及其合伙人升华集团控股有限公司、浙大九智（杭月 18 日

人陈生违约现

州）投资管理有限公司直接或间接提供财务资助或者补偿，

汉康象。

在本函出具之后亦不会违反《证券发行及承销管理办法》第

十六条等有关法规的规定就本次非公开发行直接或间接向富

鹏投资及其合伙人提供财务资助或者补偿。4、本人与星河资

本、拓洋投资、中植资本管理有限公司、富鹏投资、升华集

团控股有限公司、浙大九智（杭州）投资管理有限公司之间

不存在关联关系。

针对 2014 年非公开发行事项，公司承诺：1、除与星河资本、

拓洋投资签署的认购协议以外，本公司与星河资本、拓洋投

资及其控股股东中植资本管理有限公司无其他任何安排或协

议。2、本公司、本公司实际控制人陈汉康及其关联方没有向

富鹏投资及其合伙人升华集团控股有限公司、浙大九智（杭承诺人严

州）投资管理有限公司直接或间接提供财务资助或者补偿，格遵守承

2014 年 09

公司在本函出具之后亦不会违反《证券发行及承销管理办法》第长期诺，未发

月 18 日

十六条等有关法规的规定就本次非公开发行直接或间接向富生违约现

鹏投资及其合伙人升华集团控股有限公司、浙大九智（杭州）象。

投资管理有限公司提供财务资助或者补偿。3、本公司与星河

资本、拓洋投资、中植资本管理有限公司、富鹏投资、升华

集团控股有限公司、浙大九智（杭州）投资管理有限公司之

间不存在关联关系。

股权激励承诺

2011 年 10 月 20 日，公司 2011 年度第二次临时股东大会审议

本次公司

通过了《关于提请公司股东大会授权董事会在出现预计不能

债券发行承诺人严

按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时采取偿

之日起至格遵守承

还保障措施的议案》，公司承诺在预计不能按期偿付债券本息 2011 年 10

其他对公司中公司本次公司诺，未发

或者到期未能按期偿付债券本息时，将至少采取如下措施：月 20 日

小股东所作承债券本息生违约现

（1）不向股东分配利润；（2）暂缓重大对外投资、收购兼并

诺偿还完毕象。

等资本性支出项目的实施；（3）调减或停发董事和高级管理

止。

人员的工资和奖金；（4）主要责任人不得调离。

浙江针对公司托管中植新能源汽车有限公司事项，中植汽车控股 2015 年 04 承诺人严

长期

润成股东浙江润成控股集团有限公司及其实际控制人陈汉康承月 23 日格遵守承

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

控股诺：自本协议签署之日起未来 36 个月内，承诺人将保持对中诺，未发

集团植汽车的控股地位，并视中植汽车业务进展和盈利情况，择生违约现

有限机将其持有的中植新能源汽车全部股权以市场公允价格转让象。

公司、给康盛股份或其控制的下属公司。当触发下列条件之一时，

陈汉应在 6 个月内实施股权转让行为：（1）中植汽车实现年度净

康利润（扣除非经常性损益）达到或超过人民币 3 亿元；（2）

中植汽车与康盛股份及其控制的企业最近 12 个月内日常关联

交易（主要为新能源汽车电机、控制系统及空调系统的购销

业务）金额累计达到或超过康盛股份的合并营业收入的 30%。

针对公司向控股股东收购新能源汽车零部件资产暨关联交易

事项，浙江润成控股集团有限公司对涉及转让股权的 3 家标

的公司(成都联腾动力控制技术有限公司、新动力电机（荆州）

有限公司、合肥卡诺汽车空调有限公司)的未来业绩作如下不

可撤销承诺，实际控制人陈汉康对该承诺事项承担连带责任：

（一）2015 年度、2016 年度、2017 年度合并净利润分别不

低于 5,000 万元，6,500 万元和 8,500 万元，净利润以具有证

券从业资格的会计师事务所审计的扣除非经常性损益后的数

浙江额为准。（二）因任何原因导致 3 家标的公司合并净利润未达

承诺人严

润成到约定的承诺数，则浙江润成、陈汉康以现金方式向康盛股

格遵守承

控股份予以补偿。补偿金额计算公式和支付方式如下：当期应补 2015 年 06

长期诺，未发

集团偿金额=[（截至当期累计合并承诺净利润-截至当期期末累计月 12 日

生违约现

有限实际净利润）∕承诺期内承诺净利润总和]×本次收购交易金额 -

象。

公司前期已补偿数额。当期应补偿金额少于 0 则无须补偿。如须

补偿，浙江润成、陈汉康应于该年度审计报告或注册会计师

专项审核意见出具后的 30 个工作日内，向康盛股份足额支

付该年度补偿款。为了激励标的公司管理层更好地拓展新能

源汽车零部件业务，转让方与受让方特别约定：在业绩承诺

期间（即 2015-2017 年），若 3 家标的公司超额完成该年度承

诺合并净利润，则标的公司按照该年度实际合并净利润超过

承诺合并净利润的差额部分的 30%提取奖励基金，奖励予管

理层，奖励基金的具体分配方案另行制定。

承诺是否按时

是

履行

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及

其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用

盈利预测资产当期预测业绩当期实际业绩未达预测的原原预测披露日原预测披露索

预测起始时间预测终止时间

或项目名称（万元）（万元）因（如适用）期引

收购新能源汽详见巨潮资讯

2015 年 01 月 2017 年 12 月 2015 年 05 月

车零部件资产 5,000 6,155.66 不适用网

01 日 31 日 26 日

暨关联交易事（www.cninfo.

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

项 com.cn）披露

的《浙江康盛

股份有限公司

关于向控股股

东收购新能源

汽车零部件资

产暨关联交易

的公告》（公告

编号：

2015-041）

详见巨潮资讯

网

（www.cninfo.

收购富嘉租赁 com.cn）披露

2015 年 01 月 2017 年 12 月 2015 年 11 月

暨关联交易事 7,000 7,320.51 不适用的《浙江康盛

01 日 31 日 24 日

项股份有限公司

重大资产购买

暨关联交易报

告书（草案）》

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况

√ 适用 □ 不适用

1、报告期，公司收购三家新能源汽车零部件公司，交易对手方浙江润成对本次转让股权的三家标的

公司的未来业绩作如下不可撤销承诺，实际控制人陈汉康对该承诺事项承担连带责任：

（一）2015 年度、2016年度、2017年度合并净利润分别不低于5,000万元，6,500万元和8,500万元，净利

润以具有证券从业资格的会计师事务所审计的扣除非经常性损益后的数额为准。

（二）因任何原因导致3家标的公司合并净利润未达到约定的承诺数，则浙江润成、陈汉康以现金方式

向康盛股份予以补偿。补偿金额计算公式和支付方式如下：

当期应补偿金额=[（截至当期累计合并承诺净利润-截至当期期末累计实际净利润）∕承诺期内承诺净

利润总和]×本次收购交易金额 - 前期已补偿数额。当期应补偿金额少于0 则无须补偿。如须补偿，浙江润

成、陈汉康应于该年度审计报告或注册会计师专项审核意见出具后的 30 个工作日内，向康盛股份足额支

付该年度补偿款。

为了激励标的公司管理层更好地拓展新能源汽车零部件业务，转让方与受让方特别约定：在业绩承诺

期间（即2015-2017年），若三家标的公司超额完成该年度承诺合并净利润，则标的公司按照该年度实际合

并净利润超过承诺合并净利润的差额部分的30%提取奖励基金，奖励予管理层，奖励基金的具体分配方案

另行制定。

2、报告期，公司收购富嘉租赁公司，根据公司与交易对手方朗博集团签署的《利润承诺及补偿协议》，

朗博集团承诺：

本次重大资产购买实施完毕后，富嘉租赁在2015年度、2016年度及2017年度实现的合并报表归属于母

公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润分别不低于7,000万元人民币、10,000万元人民币、14,000万元

人民币（以下简称“承诺扣非净利润”）。在利润承诺期间，若经审计的实际扣非净利润未能达到约定的承

诺扣非净利润，上市公司有权在专项审计报告披露后的10个工作日内，以书面方式通知朗博集团向上市公

司进行现金补偿。朗博集团向上市公司支付的补偿金额的计算公式为：当年度应补偿金额=（截至当期期

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

末累积承诺扣非净利润数－截至当期期末累积实际扣非净利润数）÷补偿期限内各年的扣非净利润承诺数

总和×标的资产交易作价－已补偿金额。

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、公司通过股权收购，全资控股成都联腾动力控制技术有限公司、新动力电机（荆州）有限公司、合肥

卡诺汽车空调有限公司，自2015年6月起，上述3家公司纳入合并财务报表范围。

2、公司通过股权收购，取得富嘉融资租赁有限公司75%股权，自2015年12月起，纳入合并财务报表范围。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬（万元） 145

境内会计师事务所审计服务的连续年限 10

境内会计师事务所注册会计师姓名孙文军、林旺

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

□ 适用 √ 不适用

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用

公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

公司于2015年7月14日召开第三届董事会2015年度第三次临时会议，于2015年8月14日召开2015年度第

二次临时股东大会，审议通过了《关于<浙江康盛股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议

案》。

本员工持股计划设立后拟委托鹏华资产管理（深圳）有限公司管理，全额认购其设立的康盛成长共享

1号专项资产管理计划的次级份额。康盛成长共享1号专项资产管理计划份额上限为14,000万份，按照1：1

的比例设立优先级份额和次级份额，康盛成长共享1号专项资产管理计划主要用于二级市场投资康盛股份

（002418）股票，不用于购买其他公司股票。

截至2016年1月6日收盘，公司第一期员工持股计划通过二级市场购买的方式共计买入公司股票

3,942,794股，占公司总股本1.04%（四舍五入保留两位小数），成交均价约为人民币35.43元/股，成交金额

合计为人民币139,674,070.40元，本次员工持股计划完成股票购买。

具体事项详见2015年7月16日、2016年1月8日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

1、本公司以现金人民币48,000万元，向控股股东陈汉康控制的浙江润成控股集团有限公司收购该公司持有

的成都联腾动力控制技术有限公司80%股权、新动力电机（荆州）有限公司100%股权、合肥卡诺汽车空调

有限公司100%股权，向自然人何勤、刘新分别收购其持有的成都联腾动力控制技术有限公司19%和1%的

股权。

2、本公司以支付现金的方式收购朗博集团有限公司持有的富嘉融资租赁有限公司75%股权，根据交易双方

签署的附条件生效的《股权转让协议》，本次交易标的作价67,500万元。

3、经2014年度股东大会通过，本公司为杭州千岛湖康盛小额贷款股份有限公司提供担保金额不超过人民

币10,000万元，报告期内实际发生担保金额人民币5,052万元。经2015年第三次临时股东大会通过，本公司

为杭州千岛湖康盛小额贷款股份有限公司提供担保金额不超过人民币4,000万元，报告期内实际发生担保金

额为人民币2,000万元。

重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

《浙江康盛股份有限公司关于向控股股东 2015 年 05 月 26 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

收购新能源汽车零部件资产暨关联交易的

公告》、《浙江康盛股份有限公司关于向控股

2015 年 05 月 29 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

股东收购新能源汽车零部件资产暨关联交

易的补充更正公告》

《浙江康盛股份有限公司重大资产购买暨 2015 年 11 月 24 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

关联交易报告书（草案）》、《浙江康盛股份

有限公司重大资产购买暨关联交易报告书 2015 年 12 月 08 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

（草案）（修订稿）》

《浙江康盛股份有限公司关于对参股公司 2015 年 04 月 17 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

康盛小额贷款股份有限公司提供担保暨关 2015 年 08 月 14 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

联交易公告》、《浙江康盛股份有限公司为参

2015 年 10 月 30 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

股公司康盛小额贷款股份公司提供担保暨

关联交易的进展公告》、《浙江康盛股份有限

公司关于为参股公司康盛小额贷款股份有

限公司提供担保暨关联交易的公告》、《浙江 2015 年 11 月 19 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

康盛股份有限公司关于为参股公司申请银

行授信提供担保暨关联交易的进展公告》

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

√ 适用 □ 不适用

托管情况说明

2015年4月23日，本公司与浙江润成控股集团有限公司、中海晟泰(北京)资本管理有限公司签订《委

托管理协议》，本公司接受委托，负责管理中植新能源汽车有限公司的日常经营决策和业务运作，托管期

限为2015年5月1日起至2017年12月31日。期限届满后，浙江润成和中海晟泰和本公司未书面提出异议的，

托管期限自动延长1年。该事项经公司第三届董事会2015年度第一次临时会议审议通过，无须提交公司股

东大会审议。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保额度

实际发生日期实际担保金是否履行是否为关

担保对象名称相关公告担保额度担保类型担保期

（协议签署日）额完毕联方担保

披露日期

杭州千岛湖康盛小额 2015 年 04 2015 年 07 月 30 连带责任保

10,000 5,052 2年否是

贷款股份有限公司月 17 日日证

杭州千岛湖康盛小额 2015 年 10 2015 年 11 月 18 连带责任保

4,000 2,000 2年否是

贷款股份有限公司月 30 日日证

报告期内审批的对外担保额度合报告期内对外担保实际发

14,000 7,052

计（A1）生额合计（A2）

报告期末已审批的对外担保额度报告期末实际对外担保余

14,000 7,052

合计（A3）额合计（A4）

公司与子公司之间担保情况

担保额度

实际发生日期实际担保金是否履行是否为关

担保对象名称相关公告担保额度担保类型担保期

（协议签署日）额完毕联方担保

披露日期

浙江康盛热交换器有 2015 年 05 2015 年 06 月 23 连带责任保

3,000 3,000 3年否否

限公司月 25 日日证

江苏康盛管业有限公 2014 年 03 2014 年 03 月 26 连带责任保

4,500 4,500 3年否否

司月 11 日日证

淳安康盛钢带制造有 2014 年 03 2014 年 08 月 02 连带责任保

5,000 4,500 3年否否

限公司月 11 日日证

浙江康盛科工贸有限 2014 年 03 2014 年 09 月 09 连带责任保

5,000 4,500 3年否否

公司月 11 日日证

报告期内审批对子公司担保额度报告期内对子公司担保实

3,000 16,500

合计（B1）际发生额合计（B2）

报告期末已审批的对子公司担保报告期末对子公司实际担

17,500 7,510

额度合计（B3）保余额合计（B4）

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

子公司对子公司的担保情况

担保额度

实际发生日期实际担保金是否履行是否为关

担保对象名称相关公告担保额度担保类型担保期

（协议签署日）额完毕联方担保

披露日期

公司担保总额（即前三大项的合计）

报告期内审批担保额度合计报告期内担保实际发生额

17,000 23,552

（A1+B1+C1）合计（A2+B2+C2）

报告期末已审批的担保额度合计报告期末实际担保余额合

31,500 14,562

（A3+B3+C3）计（A4+B4+C4）

实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 7.58%

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务

担保金额（E）

担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0

上述三项担保金额合计（D+E+F） 0

对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿

无

责任的情况说明（如有）

违反规定程序对外提供担保的说明（如有）无

采用复合方式担保的具体情况说明

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

计提减

本期实际报告期报告期损

受托人名是否关委托理财报酬确值准备

产品类型起始日期终止日期收回本金预计收益实际损益实际收

称联交易金额定方式金额（如

金额益金额回情况

有）

中国工商

保本浮动收 2015 年 05 2015 年 06 按合同

银行淳安否 5,000 5,000 17.74 17.74 全额收回

益型月 15 日月 19 日约定

支行

浙江康盛股份有限公司 2015 年年度报告全文

中国工商

保本浮动收 2015 年 05 2015 年 05 按合同