证券代码：900935 证券简称：阳晨 B 股 编号：临 2016—009
上海阳晨投资股份有限公司关于成立董事会调查
委员会对竹园第一、第二污水处理厂提标改造工程
投资意向事宜进行专项调查的公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《关于贯彻落实国家“水十条”上海水务系统主要目标任
务的通知》（沪环保自【2015】232 号），为落实《上海市水务局
关于竹园第一、第二污水处理厂提标改造工程有关事项的批复》
（沪水务[2016]1 号）文件要求，2016 年 4 月 7 日，上海阳晨投
资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 控股子公司上海
友联竹园第一污水处理投资发展有限公司（以下简称“友联竹园
公司”） 根据《上海市水务局关于竹园第一、第二污水处理厂提
标改造工程有关事项的批复》（沪水务[2016]1 号）文件和上海
市环保局相关要求，按规定委托同济大学编制竹园第一、第二污
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水处理厂提标改造（一厂改造）工程环境影响报告书，并履行申
报手续。本公司已于 2016 年 4 月 8 日发布了公告（详见公司于
2016 年 4 月 8 日在《上海证券报》、《大公报》和上海证券交易
所网站 www.sse.com.cn 上披露的“上海阳晨投资股份有限公司
关于控股子公司上海友联竹园第一污水处理投资发展有限公司
拟委托同济大学编制竹园第一、第二污水处理厂提标改造（一厂
改造）工程环境影响报告书的公告（临 2016-006）”）。
本次竹园第一、第二污水处理厂提标改造工程是上海市政府
为落实《关于贯彻落实国家“水十条”上海水务系统主要目标任务
的通知》（沪环保自﹝2015﹞232 号）要求进行的整个竹园片区 220
万立方米/日规模的总体提标改造。
（沪水务[2016]1 号）文件对竹园第一、第二污水处理厂提
标改造工程有关事项批复的主要内容：
1、根据《关于贯彻落实国家“水十条”上海水务系统主要目标
任务的通知》（沪环保自【2015】232 号），竹园第一、第二污水
处理厂出水标准应提升为一级 A。
2、项目总体方案为：一厂、二厂减量提标、新建设施接纳
减量污水，即竹园一厂由 170 万立方米/日减量至 110 万立方米/
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日，竹园二厂由 50 万立方米/日减量至 30 万立方米/日，新建设
施处理能力为 80 万立方米/日，改造后全厂出水达一级 A 标准。
3、项目由原项建书批复的一个实施主体调整为三个实施主
体，即竹园第一、第二污水处理厂提标改造（一厂改造）工程，
由上海友联竹园第一污水处理投资发展有限公司（以下简称“友
联竹园公司“）为建设主体（包括投资）；竹园第一、第二污水处
理厂提标改造（二厂改造）工程，由上海城投竹园污水处理建设
发展有限公司为建设主体（包括投资）；竹园第一、第二污水处
理厂提标改造（新建设施）工程，由上海市城市排水有限公司为
建设主体。
4、同意竹园第一、第二污水处理厂因提标工程而引起边界
条件改变而发生的变化，根据《特许权协议》等文件规定作相应
调整。
文件还明确：竹园一厂现有 170 万立方米/日规模下的水费
收入在提标改造后保持不变。因提标工程引起边界条件变化，增
量投资部分内部收益率按照原协议约定执行，增量投资部分产生
的增量运营成本相应调整污水处理服务费运营单价。
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为加快推进竹园第一、第二污水处理厂提标改造工程进程，
按相关规定和要求，2016 年 4 月 29 日，公司召开第六届董事会
第四十一次会议审议通过了“关于成立董事会调查委员会对竹园
第一、第二污水处理厂提标改造工程投资意向事宜进行专项调查
的议案》，决定成立由独立董事组成的调查委员会对竹园第一、
第二污水处理厂提标改造工程投资意向进行专项调查。
一、公司对竹园第一、第二污水处理厂提标改造（一厂改造）
工程进行投资建设的事项
根据（沪水务[2016]1 号）文件批复，竹园一厂提标改造工
程的出水标准由一级 B 提升为一级 A，污水日处理量由 170 万
立方米/日减量至 110 万立方米/日，竹园一厂提标改造工程由友
联竹园公司（本公司持有股份 51.69%，本公司控股股东——上
海城投（集团）有限公司持有股份 48.31%）作为建设主体（包
括投资---投资额拟定为 10.2 亿）；上海市水务局原则同意竹园一
厂提标引起的边界条件变化根据《特许权协议》等文件规定作相
应调整，具体为竹园一厂现有 170 万立方米/日规模下水费收入
在提标改造后保持不变，因提标工程引起边界条件变化，增量投
资部分内部收益率按照原协议约定执行，增量投资部分产生的增
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量运营成本相应调整污水处理服务费运营单价。
二、公司对竹园第一、第二污水处理厂提标改造（新建设施）
工程进行投资建设是否行使优先选择权的事项
根据（沪水务[2016]1 号）批复，竹园第一、第二污水处理
厂提标改造（新建设施）工程，由上海市城市排水有限公司（为
上海城投（集团）有限公司全资子公司，与本公司构成关联关系）
为建设主体（投资额拟定为 39.61 亿）。
2012 年，上海城投（集团）有限公司（以下简称：上海城
投）无偿划入本公司 56.83%股权时作出《关于与上海阳晨投资
股份有限公司避免同业竞争的承诺函》：
1、如果有同时适合于本公司和上海城投及其下属全资、控
股子公司或实际控制的其他企业进行开发的项目机会，公司享有
优先购买权。
2、上海城投或本公司发现上海城投及其下属全资、控股子
公司或实际控制的其他企业承接的或将要承接的业务与本公司
可能存在同业竞争时，可提请本公司董事会召开董事会临时会
议，授权独立董事及除本公司委派董事之外的其他董事组成调查
委员会，按照一定的程序对是否存在同业竞争进行专项调查。调
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查委员会认为存在同业竞争关系的，上海城投将在调查结论出具
后 60 个工作日内自行或要求相关企业及时转让或终止相关业
务。
3、上海城投根据《上海市水务局关于竹园第一、第二污水
处理厂提标改造工程有关事项的批复》 沪水务[2016]1 号）和《关
于与上海阳晨投资股份有限公司避免同业竞争的承诺函》向本公
司发出了《关于征求对竹园片区污水处理厂提标改造投资意向的
函》。
根据上述事项和避免同业竞争、规范关联交易的相关要求，
并依据上海城投《关于与上海阳晨投资股份有限公司避免同业竞
争的承诺函》的相关规定，公司拟成立由马德荣、张辰、盛雷鸣
三位独立董事组成的董事会调查委员会进行专项调查，对友联竹
园对竹园第一、第二污水处理厂提标改造（一厂改造）工程进行
投资建设的事项及公司对竹园第一、第二污水处理厂提标改造
（新建设施）工程进行投资建设是否行使优先选择权的事项进行
研究、论证、分析，形成调查报告提交公司董事会审议。
特此公告。
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上海阳晨投资股份有限公司
董事会
二○一六年四月二十九日
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