中钢国际工程技术股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
证券代码：000928 证券简称：中钢国际 公告编号：2016-52
中钢国际工程技术股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
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中钢国际工程技术股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陆鹏程、主管会计工作负责人袁陆生及会计机构负责人(会计主
管人员)纪晖声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,527,894,747.83 1,669,877,442.03 -8.50%
归属于上市公司股东的净利润（元） 100,601,545.19 81,187,826.76 23.91%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
99,848,724.73 80,784,308.90 23.60%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -620,443,029.00 1,506,883.01 -41,273.93%
基本每股收益（元/股） 0.1566 0.1264 23.89%
稀释每股收益（元/股） 0.1566 0.1264 23.89%
加权平均净资产收益率 3.44% 3.37% 0.07%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 12,795,044,961.52 13,445,014,061.27 -4.83%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,990,019,363.64 2,832,436,043.95 5.56%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
705,573.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 300,140.16
减：所得税影响额 250,803.29
少数股东权益影响额（税后） 2,089.41
合计 752,820.46 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 47,878 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
中国中钢股份有限公司 国有法人 35.13% 225,701,248 225,701,248 质押 112,850,624
中国中钢集团公司 国有法人 20.39% 131,025,539 0 质押 65,512,770
深圳市创新投资集团有限公司 境内非国有法人 2.33% 15,000,000 0
中国光大银行股份有限公司－泓德优
其他 0.93% 6,006,026 0
选成长混合型证券投资基金
中钢资产管理有限责任公司 国有法人 0.62% 3,995,149 3,995,149 质押 1,997,574
中国建设银行股份有限公司－万家新
其他 0.27% 1,722,600 0
利灵活配置混合型证券投资基金
中国证券金融股份有限公司 国有法人 0.24% 1,541,704 0
张大龙 境内自然人 0.23% 1,500,000 0
深圳市钰融资产管理有限公司－尚集
其他 0.20% 1,300,000 0
积极型 1 号证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－长城改
其他 0.17% 1,099,953 0
革红利灵活配置混合型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份 股份种类
股东名称
数量 股份种类 数量
中国中钢集团公司 131,025,539 人民币普通股 131,025,539
深圳市创新投资集团有限公司 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
中国光大银行股份有限公司－泓德优选成长混合型证券
6,006,026 人民币普通股 6,006,026
投资基金
中国建设银行股份有限公司－万家新利灵活配置混合型
1,722,600 人民币普通股 1,722,600
证券投资基金
中国证券金融股份有限公司 1,541,704 人民币普通股 1,541,704
张大龙 1,500,000 人民币普通股 1,500,000
深圳市钰融资产管理有限公司－尚集积极型 1 号证券投资
1,300,000 人民币普通股 1,300,000
基金
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中国建设银行股份有限公司－长城改革红利灵活配置混
1,099,953 人民币普通股 1,099,953
合型证券投资基金
华宝信托有限责任公司 1,092,000 人民币普通股 1,092,000
周志军 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
中国中钢集团公司是本公司的控股股东，中国中钢股份有限公
司、中钢资产管理有限责任公司分别为中国中钢集团公司的控股
上述股东关联关系或一致行动的说明
子公司和全资子公司，存在关联关系，是一致行动人。未知其他
股东是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较期初减少43.30%，主要是支付工程款项导致期末货币资金减少；
2、在建工程较期初增加106.79%，主要是中钢天澄装备制造车间改扩建投入增加；
3、应付利息较期初增加39.41%，主要是期末测算的应付但尚未到期支付的利息增加；
4、营业税金及附加较去年同期增加115.97%，主要是本期结算国内工程建安等税费增加；
5、财务费用较去年同期增加203.16%,主要是本期贷款利息支出增加；
6、营业外收入较去年同期增加78.47%，主要本期收到的政府补助增加；
7、经营活动现金净流量去年同期净流入150.69万元，本期净流出62,044.30万元，主要是公司支付的正在执行的项目工程款
及支付给租赁公司保证金增加；
8、投资活动现金净流量去年同期净流出10,164.66万元，本期净流出895.24万元，主要是公司投资长沙官桥开发有限公司1,000
万元，及募集理财到期后继续滚动理财；
9、筹资活动现金净流量去年同期净流出2,509.68万元，本期净流入8,463.72万元，主要是本期中钢集团补偿款5,687.56万元及
流动资金贷款净增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁)进展 披露日期 披露索引
巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，《中钢集团吉
中钢吉炭与中冶东方江苏重工有限
已申请强制执行 2014年07月09日 林炭素股份有限公司 重大资产置换及发行股份购买
公司因合同纠纷引发的诉讼
资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》
中钢设备与北京伸威嘉业商贸有限 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，《中钢国际工
已申请强制执行 2015年04月02日
公司因贸易合同纠纷引发的诉讼 程技术股份有限公司2014年年度报告》
中钢设备与湖北全洲扬子江建设工
巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，《中钢国际工
程有限公司因工程合同纠纷引发的 审理过程中 2015年04月02日
程技术股份有限公司2014年年度报告》
诉讼
中钢设计院与天津二十冶建设有限 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，《中钢集团吉
公司因建设工程施工合同纠纷引发 审理过程中 2014年07月09日 林炭素股份有限公司 重大资产置换及发行股份购买
的诉讼 资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》
中钢设计院和沈阳远大环境工程有 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，《中钢集团吉
限公司因供货及安装调试总承包合 尚在执行中 2014年07月09日 林炭素股份有限公司 重大资产置换及发行股份购买
同纠纷引发的诉讼 资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》
中钢天澄与甘肃国电龙源洁净燃烧 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，《中钢集团吉
工程技术有限责任公司就设备总承 尚在执行中 2014年07月09日 林炭素股份有限公司 重大资产置换及发行股份购买
包合同纠纷引发的诉讼 资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》
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三、 重要的经营合同
公司已披露的经营合同进展情况如下：
项目名称 进展情况 披露索引
印 尼 PT. DINASTY BAJA
巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，2015年5
1 MAKMUR公司年产150万吨热轧厂 办理项目融资过程中。
月9日《经营合同公告》（2015-34）
工程总承包项目
马拉维H.E. POWER LIMITED公司 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，2015年5
2 办理项目融资过程中。
41MW水电工程总承包项目 月9日《经营合同公告》（2015-34）
俄罗斯CHEK-SU. VK公司电解锰工 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，2015年5
3 办理项目融资过程中。
程总承包项目 月18日《经营合同公告》（2015-36）
Tosyali Iron Steel Industry Algerie
已开展土建施工，第一批钢结构已发 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，2015年6
4 SPA公司阿尔及利亚230万吨综合
货。 月11日《经营合同公告》（2015-47）
钢厂工程总承包项目
南苏丹 SUDAR 石油公司tharjiath 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，2015年10
5 等待南苏丹政府批准。
重油电站及附属线路工程项目 月23日《经营合同公告》（2015-81）
Norvilex Technologies Limited公司 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，2015年11
6 阿尔及利亚250万吨直接还原铁工 基本设计已完成，进入详细设计阶段。月3日《经营合同公告》（2015-86）；2016年1
程总承包项目 月7日《经营合同公告》（2016-1）
印尼PT. CPS INDONESIA MEDAN
巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，2015年11
7 公司棉兰城市垃圾焚烧发电厂工程 办理项目融资过程中。
月12日《经营合同公告》（2015-88）
总承包项目
伊朗BAFGH KASRA钢铁公司100 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，2016年1
8 办理项目融资过程中。
万吨综合钢厂项目总承包项目 月25日《经营合同公告》（2016-10）
巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，2016年2
俄罗斯马格尼托哥尔斯克钢铁公司
9 2 进行基本设计。 月23日《关于全资子公司收到海外项目中标通
（MMK）2×300 m 烧结项目
知书的公告》（2016-12）
四、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
避免同业竞争承诺：1、承诺在行业
中国中钢股 关于同业竞
发展规划等方面将根据国家的规定
资产重组时所 份有限公 争、关联交 2015 年 09 月
进行适当安排，确保中钢集团、中 长期有效 正常履行
作承诺 司;中国中 易、资金占用 01 日
钢股份及其附属企业（指中钢集团、
钢集团公司 方面的承诺
中钢股份下属控股或其他具有实际
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控制权的企业，但不含上市公司及
其下属控股公司）未来不会从事与
上市公司（含上市公司下属控股公
司在内）相同或类似的生产、经营
业务，以避免对上市公司的生产经
营构成竞争；2、保证其不从事并将
促使其附属企业不从事与上市公司
的生产、经营相竞争的活动；3、如
中钢集团、中钢股份或其附属企业
获得从事新业务的商业机会，而该
等新业务可能与上市公司发生同业
竞争的，中钢集团、中钢股份或其
附属企业将优先将上述商业机会赋
予上市公司；4、鉴于马矿院工勘公
司已经不再开展境内矿山工程总承
包业务，目前与上市公司不存在同
业竞争，因此中钢马矿院已不存在
转让马矿院工程公司控股权的必要
性。为避免中钢马矿院及其控股的
其他企业与上市公司同业竞争，本
公司承诺促使中钢马矿院及其控股
的其他企业不从事矿山工程总承包
等与上市公司业务相同或类似的业
务。5、如中钢集团、中钢股份违反
上述承诺而导致上市公司的权益受
到损害，中钢集团、中钢股份将承
担相应的赔偿责任。
关于置出资产所涉及税费的承诺。
置出资产所涉及的税款，在资产交
割日前所发生的款项归属于期间损
益，由中钢吉炭承担，在资产交割
中国中钢股 2014 年 08 月
其他承诺 日以后发生的款项由中钢股份承 长期有效 正常履行
份有限公司 29 日
担。交割日后，中钢吉炭对置出资
产所涉及的各项应缴税款履行纳税
义务，中钢股份给予中钢吉炭等额
补偿。
关于人员安置的承诺。根据“人随资
产走”的原则办理中钢吉炭现有员
工的劳动和社保关系转移工作，与
中国中钢股 2014 年 09 月 2015 年 01 月
其他承诺 置出资产相关的员工由吉林炭素有 正常履行
份有限公司 02 日 04 日
限公司接收，并将于交割日随吉林
炭素有限公司一并由中钢股份接
收。本次职工安置所涉及的相关费
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用支出全部由中钢股份承担。
"1、在中钢设备持有上述 CuDeco
Ltd.股票期间，中钢集团将以 1.8 澳
元/股（如在该期间 CuDeco Ltd.有派
息、送股、资本公积金转增股本、 CuDeco Ltd.
配股等事项，则前述价格相应调整， 股票 2015 年
下同）为首期基准价格，自 2014 年 末收盘价为
起，每年对中钢设备持有的 CuDeco 1.105 澳元/
Ltd.股票进行价值测试：（1）如果中 股，中钢集团
钢设备持有的 CuDeco Ltd.股票本年 已根据关于
度末收盘价低于基准价格，则中钢 CuDeco Ltd.
集团按中钢设备届时持有的 股票事项的
中国中钢集 CuDeco Ltd.股票数量以现金向中钢 2014 年 05 月 承诺函的约
其他承诺 长期有效
团公司 设备补足差价，并在确定差价后 10 21 日 定，于 2016
日内一次性支付给中钢设备；同时， 年 1 月将差价
基准价格调整为 CuDeco Ltd.股票本 人民币
年度末收盘价。（2）如果中钢设备 56,875,628.56
持有的 CuDeco Ltd.股票本年度末收 元支付给中
盘价不低于基准价格，则中钢集团 钢设备。同
无需补偿，基准价格也不做调整。2、 时，基准价格
如中钢设备以低于基准价格出售上 调整为 1.105
述股票，则中钢集团就已出售的股 澳元/股。
票按照基准价格补足差价，并在中
钢设备出售该等股票后 10 日内一次
性支付给中钢设备。"
中钢股份就中钢设备有限公司（以
下简称“中钢设备”）及其子公司因
本次重大资产重组交割日之前的事
宜发生的诉讼承诺如下：（1）就中
钢设备及其子公司因目标诉讼承担
的损失（包括诉讼费、律师费等间
接损失），中钢股份将给予足额补
偿；（2）就前述补偿，（i）如果生效
法律文书规定中钢设备和/或其子公
中国中钢股 2013 年 10 月
其他承诺 司应支付款项，则在生效法律文书 长期有效 正常履行
份有限公司 25 日
规定的付款期限内，或（ii）如果生
效法律文书未规定中钢设备和/或其
子公司应支付款项，则在实际发生
损失之日起 30 个工作日内，中钢股
份将支付全部款项；（3）如果中钢
股份未能在上述第（2）项规定的期
限内支付全部款项，则就未支付款
项，自逾期之日起，按照每日千分
之一的比率加算违约金，直至中钢
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中钢国际工程技术股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
股份支付完毕全部款项及违约金；
（4）如果中钢设备（在本次重大资
产重组完成后为中钢吉炭，以下称
“红利支付方”）向中钢股份支付任
何现金红利时，存在中钢股份根据
该承诺函应当支付但尚未支付的补
偿款项和/或违约金，不论规定的支
付期限是否已经届满，红利支付方
可以自行决定以该等应支付的现金
红利抵扣中钢股份应支付但尚未支
付的补偿款项和/或违约金，但红利
支付方应当在作出该等决定后 5 个
工作日内书面通知中钢股份。
中国中钢股
份有限公 中钢股份、中钢资产承诺本次以资
股份限售承 2014 年 09 月 2017 年 09 月
司;中钢资 产认购的股份自该等股份上市之日 正常履行
诺 18 日 17 日
产管理有限 起 36 个月内不转让。
责任公司
承诺中钢设备所产生的扣除非经常
性损益后的净利润为：2014 年不低
于人民币 43,706.20 万元，2015 年不
低于人民币 47,871.82 万元，2016
年不低于人民币 51,651.45 万元。如
果中钢设备在 2014 年度、2015 年
中国中钢股 度、2016 年度的实际净盈利数额未
份有限公 达到上述承诺的净利润数额，则将
业绩承诺及 2013 年 08 月 2017 年 05 月
司;中钢资 按照《盈利预测补偿协议》及其补 正常履行
补偿安排 13 日 31 日
产管理有限 充协议的约定向中钢吉炭进行股份
责任公司 补偿。补偿期限届满时，中钢吉炭
应当聘请会计师事务所对注入资产
进行减值测试，并出具专项审核意
见。经减值测试，若注入资产期末
减值额÷注入资产的交易价格 > 补
偿期限内已补偿股份总数÷认购股
份总数，则将另行补偿股份。
规范关联交易承诺：1、本次重大资
产重组完成后，在不对上市公司及
中国中钢股 关于同业竞 其他股东的利益构成不利影响的前
份有限公 争、关联交 提下，其将尽量减少并促使其附属 2013 年 08 月
长期有效 正常履行
司;中国中 易、资金占用 企业尽量减少与上市公司的关联交 13 日
钢集团公司 方面的承诺 易；2、对于无法避免或有合理理由
存在的关联交易，将与上市公司依
法签订规范的关联交易协议，并按
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照有关法律、法规、规章、其他规
范性文件和公司章程的规定履行批
准程序，并保证该等关联交易均将
基于交易公允的原则定价及开展；
保证按照有关法律、法规、规章、
其他规范性文件和公司章程的规定
履行关联交易的信息披露义务；3、
保证不利用关联交易非法转移上市
公司的资金、利润，不利用关联交
易损害上市公司及非关联股东的利
益。
关于不占用上市公司资金的声明与
关于同业竞 承诺：中钢股份承诺其本身且促使
中国中钢股 争、关联交 中钢股份控制的其他企业未来不与 2013 年 08 月
长期有效 正常履行
份有限公司 易、资金占用 上市公司发生任何形式的资金拆 13 日
方面的承诺 借，不通过任何形式非经营性占用
上市公司及其下属企业的资金。
关于商标许可的承诺：（1）除非在
《商标许可协议》有效期届满前，
双方协商一致对《商标许可协议》
条款进行变更或终止《商标许可协
议》，《商标许可协议》有效期自动
续展 3 年，在续展期限内，中钢设
备可以使用或授权中钢设备控股子
公司使用许可商标。如果为符合相
关法律法规要求目的（包括但不限
于办理商标许可备案），双方需要重
中国中钢股 2013 年 08 月
其他承诺 新签署《商标许可协议》（除许可期 长期有效 正常履行
份有限公司 13 日
限外，《商标许可协议》其他条款不
变），中钢股份将和中钢设备及时重
新签署《商标许可协议》；（2）在《商
标许可协议》有效期内，如任何许
可商标的注册期届满，中钢股份将
根据适用法律的规定，在届满前及
时办理注册续展手续。在《商标使
用许可协议》的有效期内，中钢设
备有权按照协议的约定使用该等商
标。
中国中钢集 关于保持上市公司独立性的承诺：
团公司;中 在本次交易完成后，将保证与上市 2013 年 08 月
其他承诺 长期有效 正常履行
国中钢股份 公司做到人员独立、资产独立完整、13 日
有限公司 业务独立、财务独立、机构独立。
首次公开发行
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或再融资时所
作承诺
股权激励承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
无
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
五、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
证券 证券 证券 最初投资成本 期初持股 期初持 期末持股 期末持 期末账面值 报告期损 会计核算
股份来源
品种 代码 简称 （元） 数量（股） 股比例 数量（股） 股比例 （元） 益（元） 科目
CUDE 可供出售 工程款对
股票 CDU 423,803,080.00 17,310,144 5.49% 17,310,144 5.49% 90,428,157.64 0.00
CO 金融资产 价支付
合计 423,803,080.00 17,310,144 -- 17,310,144 -- 90,428,157.64 0.00 -- --
证券投资审批董事会
公告披露日期
证券投资审批股东会
公告披露日期（如有)
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 01 月 06 日 电话沟通 个人 了解公司业务情况
2016 年 01 月 21 日 电话沟通 个人 了解非公开发行项目进展情况及业务情况
2016 年 01 月 25 日 电话沟通 个人 了解公司重要经营合同签署进展情况
华泰证券、国投瑞银基金、神农投资、拾贝投资、云程泰投资；了解
2016 年 01 月 26 日 实地调研 机构
公司情况
招商证券、华夏基金、天弘基金、信达证券、拾贝投资、汇丰晋信基
2016 年 03 月 18 日 实地调研 机构
金；了解公司情况
2016 年 03 月 24 日 实地调研 机构 中金公司、鲍尔太平、东京海上国际、宽齐资产；了解公司情况
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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