铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
证券代码：000630 证券简称：铜陵有色 公告编号：2016-035
铜陵有色金属集团股份有限公司
Tongling Nonferrous Metals Group Co.,Ltd.
2016 年第一季度报告
报告日期：2016 年 4 月 28 日
1
铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
邱定蕃 独立董事 出差 王昶
公司负责人杨军、主管会计工作负责人方文生及会计机构负责人(会计主管
人员)姚兵声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年
本报告期 上年同期
同期增减
营业收入（元） 18,147,700,091.72 20,253,619,404.29 -10.40%
归属于上市公司股东的净利润（元） -87,100,863.95 52,279,824.56 -266.61%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-79,497,794.61 50,511,101.01 -257.39%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 1,071,414,018.49 1,082,571,237.23 -1.03%
基本每股收益（元/股） -0.01 0.01 -200.00%
稀释每股收益（元/股） -0.01 0.01 -200.00%
加权平均净资产收益率 -0.63% 0.35% 下降 0.98 个百分点
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减
总资产（元） 43,373,906,561.05 44,167,489,786.40 -1.80%
归属于上市公司股东的净资产（元） 13,744,681,721.82 13,881,309,565.24 -0.98%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,971,428.49
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,343,607.67
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-6,919,952.77
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,544,053.31
减：所得税影响额 272,974.83
少数股东权益影响额（税后） 238,267.61
合计 -7,603,069.34 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 555,886 --
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
比例 股份状态 数量
数量
铜陵有色金属集团控股有限公
国有法人 39.55% 3,780,764,515
司
东海基金－工商银行－东海基 境内非国有
2.68% 256,473,092
金－鑫龙 73 号资产管理计划 法人
财通基金－光大银行－陕国投
境内非国有
信托－陕国投盛唐 37 号定向 1.58% 151,310,960
法人
投资集合资金信托计划
中国建设银行股份有限公司－
境内非国有
国泰国证有色金属行业指数分 0.28% 26,302,712
法人
级证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－
境内非国有
银华深证 100 指数分级证券投 0.20% 19,283,757
法人
资基金
交通银行－华夏蓝筹核心混合 境内非国有
0.16% 15,000,000
型证券投资基金(LOF) 法人
中国银行股份有限公司－易方
境内非国有
达深证 100 交易型开放式指数 0.13% 12,532,715
法人
证券投资基金
境内非国有
全国社保基金零二零组合 0.12% 11,661,610
法人
江伟朋 境内自然人 0.12% 11,476,029
4
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中国工商银行股份有限公司－
境内非国有
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放 0.11% 10,973,569
法人
式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份 股份种类
股东名称
数量 股份种类 数量
铜陵有色金属集团控股有限公司 3,780,764,515 人民币普通股 3,780,764,515
东海基金－工商银行－东海基金－鑫龙 73
256,473,092 人民币普通股 256,473,092
号资产管理计划
财通基金－光大银行－陕国投信托－陕国
151,310,960 人民币普通股 151,310,960
投盛唐 37 号定向投资集合资金信托计划
中国建设银行股份有限公司－国泰国证有
26,302,712 人民币普通股 26,302,712
色金属行业指数分级证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－银华深证 100
19,283,757 人民币普通股 19,283,757
指数分级证券投资基金
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资
15,000,000 人民币普通股 15,000,000
基金(LOF)
中国银行股份有限公司－易方达深证 100
12,532,715 人民币普通股 12,532,715
交易型开放式指数证券投资基金
全国社保基金零二零组合 11,661,610 人民币普通股 11,661,610
江伟朋 11,476,029 人民币普通股 11,476,029
中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪
10,973,569 人民币普通股 10,973,569
深 300 交易型开放式指数证券投资基金
前 10 名股东中，国有法人股股东铜陵有色金属集团控股有限
公司与其他法人股股东之间不存在关联关系，也不属于《上
市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，
上述股东关联关系或一致行动的说明
未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知其他流通
股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中
规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况 股东江伟朋通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证
说明（如有） 券账户持有公司股票 11,476,029 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目变动原因：
应收票据期末比期初增长47.94%，主要原因是本期公司与客户票据结算方式增加。
应收利息期末比期初下降95.12%，主要原因是本期到期收回应收利息金额较大。
其他流动资产期末比期初下降41.11%，主要原因是增值税待抵扣进项税减少。
长期待摊费用期末比期初增长190.33%，主要原因是本期长期待摊费用-装修费增加。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末比期初下降100.00%，主要原因是期初交易性
金融负债本期已到期结算。
应付票据期末比期初增长43.02%，主要原因是公司本期以票据结算方式增加。
预收账款期末比期初增长34.46%，主要原因是本期预收的货款增加。
应交税费期末比期初增长49.71%，主要原因是本期应交增值税增加较多。
应付利息期末比期初增长44.80%，主要原因是为规避汇率风险，本期将外币负债置换为人民币负债，
利息支出增加。
一年内到期的非流动负债期末比期初下降66.05%，主要原因是本期部分借款已经到期偿还。
其他流动负债期末比期初增长485.16%，主要原因是期末套期工具浮动亏损金额较大。
长期借款期末比期初下降38.82%，主要原因是本期提前偿还外币负债金额较大。
递延所得税负债期末比期初下降81.74%，主要原因是期末套期工具浮动盈利金额较小，相应确认递延
所得税负债金额减少。
其他综合收益期末比期初下降134.33%，主要原因是期末高度有效套期保值期货浮动亏损金额较大。
专项储备期末比期初增长41.71%，主要原因是本期实际支出的安全费支出较少。
2、利润表项目变动原因：
营业税金及附加本期比上期增长93.13%，主要原因是本期应交增值税增加，计提的城市维护建设税及
教育费附加相应增加。
财务费用本期比上期增长104.52%，主要原因是本期汇兑损失较大。
资产减值损失本期比上期增长67.58%，主要原因是本期计提的存货跌价准备金额较大。
公允价值变动收益本期比上期增长50.20%，主要原因是上期黄金租赁浮动亏损金额较大。
投资收益本期比上期增长394.07%，主要原因是本期权益法核算的长期股权投资收益较上期增加较大。
营业外收入本期比上期下降46.33%，主要原因是本期收到的政府补助较上期减少。
营业外支出本期比上期增长186.26%，主要原因是本期非流动资产处置损失较上期增加。
所得税费用本期比上期增长72.05%，主要原因是本期子公司应纳税所得额增加。
3、现金流量表项目变动原因：
投资活动产生的现金流量净额本期比上期增长138.86%，主要原因是上期投资支付的现金金额较大。
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铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额本期比上期下降151.45%，主要原因是上期取得借款收到的现金金额较
大，且本期偿还债务支付的现金金额较多。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、非公开发行股票进展情况
2016 年1 月8日，公司收到控股股东铜陵有色金属集团控股有限公司（以下简称“有色控股”）
转来的安徽省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“安徽省国资委”）出具的《省国资委
关于铜陵有色金属集团股份有限公司非公开发行股票有关事项的批复》（皖国资产权函［2016］
16号）。
2016年1月12日，公司七届二十三次董事会会议审议通过《关于公司非公开发行股票预案（修
订稿）的议案》，公司非公开发行股票的相关事项已经公司七届十九次董事会审议通过。铜陵有
色2015年度员工持股计划作为本次非公开发行认购对象，已经安徽省国资委批复同意。根据国资
委批复的要求，本次公司拟对经七届十九次董事会审议通过的非公开发行股票预案中涉及的员工
持股计划的锁定期及存续期等相关内容进行相应调整。该等调整不构成本次非公开发行方案的重
大变化，上述议案并经2016年第一次临时股东大会审议通过。
2016年2月4日，收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160198号）。
2016年2月29日，收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》
（160198 号）。
2016年3月25日，公司因反馈意见所涉部分事项的相关资料补充工作需要一定的时间。为切
实稳妥做好反馈意见的回复工作，经与中介机构审慎协商，公司已于2016年3月21日向中国证监
会申请延期回复。
2016年4月8日，公司向中国证监会上报反馈意见书面回复并对外公告。
2、员工持股计划进展情况
2016年1月5 日,公司收到控股股东有色控股转来的安徽省国资委出具的《省国资委关于铜陵
有色金属集团控股有限公司深化改革有关事项的批复》（皖国资改革［2016］1号），原则同意
铜陵有色股份有限公司按照中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》实施
上市公司员工持股计划，员工持股计划的股票来源为铜陵有色股份有限公司非公开发行的股票。
3、 关于与比亚迪签署合作框架协议
2016年1月11 日公司与比亚迪股份有限公司（以下简称“比亚迪”）签署了《合作框架协议》
（以下简称“协议”），双方联合投资开发新能源产业。利用各自产品和技术优势，通过资本运作
等方式，共同发展磷酸铁锂电池、充电桩电机等新能源产品的新型市场，实行相关技术共享并承
诺保守涉及对方的商业秘密，积极争取国家新能源产业相关扶持政策。
若公司与合作方签署的《合作框架协议》全面履行，将对公司拟开展的新能源汽车产业链中
磷酸铁锂电池项目产生积极影响，促进公司的发展，并对未来经营业绩产生积极影响。
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公告编号：2016-013，
关于非公开发行股票获得安徽省国资委批复的
2016 年 01 月 13 日 http://www.szse.cn/、巨潮资讯网
公告
http://www.cninfo.com.cn
公告编号：2016－019，
关于非公开发行股票申请材料获中国证监会行
2016 年 02 月 05 日 http://www.szse.cn/、巨潮资讯网
政许可申请受理的公告
http://www.cninfo.com.cn
公告编号：2016－020，
关于收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意
2016 年 03 月 02 日 http://www.szse.cn/、巨潮资讯网
见通知书》的公告
http://www.cninfo.com.cn
公告编号：2016－025，
关于延期回复非公开发行股票反馈意见的公告 2016 年 03 月 26 日 http://www.szse.cn/、巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
公告编号：2016－001，
关于实施上市公司员工持股计划方案事项获得
2016 年 01 月 06 日 http://www.szse.cn/、巨潮资讯网
安徽省国资委批复的公告
http://www.cninfo.com.cn
公告编号：2016－004，
关于签署合作框架协议的公告 2016 年 1 月 12 日 http://www.szse.cn/、巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺
承诺事由 承诺方 承诺内容 履行情况
类型 时间 期限
股改承诺
收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺
资产重组
时所作承
诺
2013 年 12 月 20 日，作为有色财务
首次公开 铜陵有色 公司的控股股东，有色控股为保证 2013
正在履行，截至本公告刊
发行或再 金属集团 有色财务公司依法经营、 年 12 长期
股东 登之日，承诺人均严格履
融资时所 控股有限 保证贵公司与有色财务公司发生金 月 20 有效
行了承诺。
作承诺 公司 融业务时能确保贵公司的资金安全 日
性和流动性事宜，特作如下承诺：
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（1）有色财务公司所开展所有业务
活动均符合相关法律法规的规定,运
作情况良好。在后续运作过程中, 有
色控股将按股东权限继续督促有色
财务公司按照相关法律法规的规定
进行规范运作。（2）贵公司与有色
财务公司进行的存款、信贷、结算
及其他金融服务遵循自愿原则，有
色控股不施加任何影响。（3）若有
色财务公司出现支付困难等紧急情
况时，有色控股将采取增加财务公
司的资本金等有效措施，确保贵公
司在有色财务公司的资金安全。
关于非公开发行收购资产相关减值
准备的承诺。 公司本次非公开发行
股票拟收购有色控股下属子公司安
徽铜冠(庐江)矿业有限公司(以下简
称"庐江矿业")100%股权。 庐江矿
业主要资产为沙溪铜矿采矿权,为保
铜陵有色 2013 2017
证与矿业权相关的矿产勘查风险不
金属集团 年 12 年 10 告刊登之日，承诺人均严
股东 会对中小股东利益造成损失,本公司
控股有限 月 21 月 16 格履行了承诺
承诺如下:本次收购完成后 3 年内,
公司 日 日
如铜陵有色对本次拟收购的庐江矿
业 100%股权计提减值准备,本公司
将在铜陵有色该年度的年度财务报
告公告 15 日内以现金形式按所计提
减值准备的金额向铜陵有色如数补
足。
股权激励
承诺
公司控股股东有色控股就与公司避 公司已于 2014 年 1 月 20
免产生同业竞争作出如下承诺：为 日 2014 年第一次临时股
了进一步支持铜陵有色的发展，有 东大会审议通过《关于公
色控股承诺，未来在赤峰国维矿业 司调整非公开发行股票
有限公司、安徽铜冠(庐江)矿业有限 方案的议案》，拟非公开
其他对公 铜陵有色 2009
公司两公司铜矿产品具备正式生产 发行募集资金收购有色
司中小股 金属集团 年 07 长期有
股东 条件的情况下，有色控股同意将持 控股持有的安徽铜冠(庐
东所作承 控股有限 月 01 效
有该两公司的股权全部转让给铜陵 江)矿业有限公司 100%股
诺 公司 日
有色。有色控股承诺，未来在铜冠 权和铜冠冶化分公司经
冶化分公司正式建成投产且实现正 营性资产。2014 年 4 月
常盈利的情况下，同意铜陵有色自 14 日；公司收到中国证监
主决策按公允价格收购铜冠冶化分 会《关于核准铜陵有色金
公司，以有效地避免与铜陵有色在 属集团股份有限公司非
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铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
副产品硫酸方面的同业竞争。今后 公开发行股票的批复》
如有任何原因引起有色控股与铜陵 （证监许可【2014】383
有色发生同业竞争，有色控股将积 号），2014 年 10 月 16 日
极采取有效措施，放弃此类同业竞 完成非公开发行工作。截
争。 至本公告刊登之日，承诺
人已经履行了承诺。
本次增持期间，有色集团
遵守增持承诺，未有减持
其所持有公司股份的行
为。增持完成后，公司控
公司控股股东关于股份增持承诺: 股股东有色集团承诺，在
集团公司自首次增持之日(2014 年 1 相关法律法规规定的法
铜陵有色 2014
月 10 日）起 12 个月内，以集团公 2015 定期限内不减持其持有
金属集团 年 01
股东 司名义通过深圳证券交易所证券交 年 1 月 的公司股份。本期增持计
控股有限 月 11
易系统增持本公司股份，累计增持 10 日 划实施完毕。相关公告刊
公司 日
比例不超过公司已发行总股份的 登于 2014 年 1 月 11 日、
3%（含已增持部分股份） 2 月 14 日、5 月 19 日、
2015 年 1 月 13 日的《中
国证券报》、《证券时报》
及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
承诺是否
是
按时履行
如承诺超
期未履行
完毕的，
应当详细
说明未完 原承诺拟转让的赤峰国维矿业有限公司股权，由于其矿权资源储量尚待核实，暂不具备进入上
成履行的 市公司的条件。
具体原因
及下一步
的工作计
划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
衍
是 衍生 计提 期末投
衍生 生
关 否 品投 减值 资金额
品投 品 报告期实
联 关 资初 起始 终止 期初投资 报告期内 报告期内 准备 期末投资 占公司
资操 投 际损益金
关 联 始投 日期 日期 金额 购入金额 售出金额 金额 金额 报告期
作方 资 额
系 交 资金 （如 末净资
名称 类
易 额 有） 产比例
型
上海 2016 2016
期货 黄 年 01 年 03
- 否 0 33,463.36 31,058.25 12,156.47 0 67,406.3 4.90% -3,508.73
交易 金 月 01 月 31
所 日 日
上海 2016 2016
期货 白 年 01 年 03
- 否 0 6,498.6 21,191.36 15,786.13 0 8,536.28 0.62% 471.41
交易 银 月 01 月 31
所 日 日
上海
期货
交易 2016 2016
所和 年 01 年 03
- 否铜 0 113,436.04 212,850.82 202,066.54 0 158,325.15 11.52% 9,303.18
伦敦 月 01 月 31
金属 日 日
交易
所
上海 2016 2016
期货 年 01 年 03
- 否锌 0 4,653.03 11,569.91 18,456.67 0 3,234.91 0.24% -391.48
交易 月 01 月 31
所 日 日
合计 0 -- -- 158,051.03 276,670.34 248,465.81 0 237,502.64 17.28% 5,874.38
衍生品投资资金
自有资金
来源
涉诉情况（如适
无
用）
衍生品投资审批
董事会公告披露 --
日期（如有)
衍生品投资审批
--
股东会公告披露
11
铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
日期（如有)
报告期衍生品持
仓的风险分析及 报告期内公司通过上海期货交易所、伦敦金属交易所进行期货套期保值业务，所
控制措施说明（包 有交易均是场内交易，套期保值业务接受中国证监会和国家外汇管理局监管，因此公
括但不限于市场 司套期保值业务不存在操作风险和法律风险。公司选择实力雄厚、信誉度高、运作规
风险、流动性风 范的经纪公司进行期货保值，公司建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、
险、信用风险、操 决策流程和交易流程的风险控制，设立专门的风险控制岗位，实行授权和岗位牵制等
作风险、法律风险 多种措施控制风险，因此信用风险、流动性风险低，市场风险可控。
等）
已投资衍生品报
告期内市场价格
或产品公允价值
变动的情况，对衍
公司持有的铜、锌、黄金、白银期货合约的公允价值依据伦敦金属交易所和上海
生品公允价值的
期货交易所相应合约的结算价确定。
分析应披露具体
使用的方法及相
关假设与参数的
设定
报告期公司衍生
品的会计政策及
会计核算具体原
公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期一致，没有发生变化。
则与上一报告期
相比是否发生重
大变化的说明
证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票
上市规则》及《公司章程》的有关规定，以及《深圳证券交易所上市公司信息披露业
务备忘录第 26 号--衍生品投资》的有关要求，作为铜陵有色金属集团股份有限公司（以
下简称“公司”）独立董事，事前对公司董事会提供的关于 2016 年一季度金融衍生品
交易相关材料进行了认真的审阅，对公司提交的相关资料、实施、决策程序及以前年
度实际交易情况等进行了核查，现就公司 2016 年一季度发生的金融衍生品交易事项发
表如下意见：
为了确保公司金融衍生品交易业务的正常开展，公司在内控制度中制订并完善了
独立董事对公司
《境外期货交易风险控制的管理规定》、 期货交易管理制度》，制度中对期货财务结算、
衍生品投资及风
保证金管理、实物交割货款的回收及管理和实物异地库存的管理等方面工作均作出明
险控制情况的专
确规定。公司利用衍生金融工具通过套期保值锁定固有利润，规避和减少由于价格大
项意见
幅波动带来的生产经营风险。公司采取的风险控制措施有：
1、严格控制衍生金融交易的规模，套期保值量控制在年度自产铜精矿对应的产品
数量的一定比例。合理计划和安排使用保证金。公司使用自有资金利用期货市场开展
期货套期保值业务。严禁使用募集资金直接或间接进行套期保值。
2、公司的相关管理制度已明确了套期保值业务的职责分工与审批流程，建立了比
较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，设立专门
的风险控制岗位，实行授权和岗位牵制等多种措施控制风险。能够有效控制操作风险。
3、公司已设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，能够满足期货业务操
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铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
作需要。根据上述情况，独立董事认为：公司开展套期保值业务符合国家相关法律、
法规及《公司章程》的有关规定；公司开展套期保值业务有利于规避和控制经营风险，
提高公司抵御市场风险的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情况。公司从事金
融衍生品交易的人员具有多年操作经验，对市场及业务较为熟悉，能够有效控制操作
风险。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
国企改革对公司的影响、铜行业
2016 年 03 月 17 日 实地调研 机构
未来的走势及公司再融资情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：铜陵有色金属集团股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 4,570,737,148.05 6,466,277,356.70
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,152,293,193.00 778,885,818.07
应收账款 1,268,821,607.87 1,376,637,746.90
预付款项 4,446,321,025.77 4,247,808,815.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 3,139,848.27 64,305,945.90
应收股利
其他应收款 714,378,511.78 668,448,984.68
买入返售金融资产
存货 8,797,409,590.61 7,581,924,022.56
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 668,747,019.43 1,135,565,719.64
流动资产合计 21,621,847,944.78 22,319,854,409.49
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 47,715,000.00 47,715,000.00
持有至到期投资
长期应收款
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铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
长期股权投资 406,636,145.82 390,923,623.69
投资性房地产 11,565,283.03 11,710,501.33
固定资产 15,622,886,149.87 15,581,860,902.41
在建工程 3,457,738,875.97 3,629,046,081.88
工程物资 2,613,427.15 2,574,055.77
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,827,270,516.95 1,842,909,560.08
开发支出
商誉 1,274,138.92 1,274,138.92
长期待摊费用 3,715,343.27 1,279,687.50
递延所得税资产 144,274,025.32 145,307,713.10
其他非流动资产 226,369,709.97 193,034,112.23
非流动资产合计 21,752,058,616.27 21,847,635,376.91
资产总计 43,373,906,561.05 44,167,489,786.40
流动负债：
短期借款 14,678,125,595.63 12,955,296,729.53
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 1,262,000.00
衍生金融负债
应付票据 3,798,885,867.48 2,656,272,547.01
应付账款 3,075,316,763.69 2,904,002,091.50
预收款项 1,155,040,051.88 859,002,723.45
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 167,463,652.38 194,417,895.92
应交税费 216,833,048.23 144,839,183.93
应付利息 57,239,377.75 39,530,651.73
应付股利
其他应付款 164,064,201.35 158,545,270.54
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
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划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 936,874,000.00 2,759,780,000.00
其他流动负债 43,205,488.02 7,383,545.91
流动负债合计 24,293,048,046.41 22,680,332,639.52
非流动负债：
长期借款 3,785,768,594.40 6,187,767,922.40
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 100,514,563.10
长期应付职工薪酬
专项应付款 124,817,600.00 100,185,600.00
预计负债
递延收益 551,739,491.70 551,833,263.82
递延所得税负债 3,731,048.34 20,436,165.50
其他非流动负债
非流动负债合计 4,566,571,297.54 6,860,222,951.72
负债合计 28,859,619,343.95 29,540,555,591.24
所有者权益：
股本 9,560,643,685.00 9,560,643,685.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 724,299,670.08 724,299,670.08
减：库存股
其他综合收益 -16,807,769.69 48,965,786.08
专项储备 55,199,401.98 38,952,825.68
盈余公积 946,031,004.76 946,031,004.76
一般风险准备
未分配利润 2,475,315,729.69 2,562,416,593.64
归属于母公司所有者权益合计 13,744,681,721.82 13,881,309,565.24
少数股东权益 769,605,495.28 745,624,629.92
所有者权益合计 14,514,287,217.10 14,626,934,195.16
负债和所有者权益总计 43,373,906,561.05 44,167,489,786.40
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 方文生 姚兵
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2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,910,669,772.55 2,128,603,936.04
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 941,990,302.26 741,297,484.76
应收账款 230,465,590.83 369,330,574.56
预付款项 1,582,545,781.27 1,647,011,824.96
应收利息
应收股利
其他应收款 6,639,263,017.10 5,947,501,229.32
存货 4,306,193,195.32 3,957,115,973.59
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 46,777,923.83 319,668,369.66
流动资产合计 15,657,905,583.16 15,110,529,392.89
非流动资产：
可供出售金融资产 34,215,000.00 34,215,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,322,375,223.88 5,306,662,701.75
投资性房地产 3,589,585.16 3,621,281.18
固定资产 8,851,333,726.31 9,007,251,570.39
在建工程 1,091,937,486.31 1,030,101,080.52
工程物资 1,692,008.13 1,652,636.75
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,194,562,877.28 1,203,195,848.09
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 110,400,900.20 104,584,775.86
其他非流动资产 25,809,886.55 31,370,509.21
非流动资产合计 16,635,916,693.82 16,722,655,403.75
资产总计 32,293,822,276.98 31,833,184,796.64
流动负债：
短期借款 8,212,007,193.94 6,171,138,642.96
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,217,708,422.24 588,909,380.89
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铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付账款 1,712,434,161.96 2,102,643,741.34
预收款项 414,813,050.98 169,980,397.01
应付职工薪酬 112,852,615.24 130,101,426.54
应交税费 156,477,799.41 108,117,583.99
应付利息 32,866,399.68 22,441,067.86
应付股利
其他应付款 664,066,534.79 446,197,672.33
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 936,874,000.00 2,759,780,000.00
其他流动负债 35,784,295.00
流动负债合计 14,495,884,473.24 12,499,309,912.92
非流动负债：
长期借款 2,861,593,594.40 4,317,062,422.40
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 10,000,000.00
预计负债
递延收益 219,849,049.40 220,526,586.47
递延所得税负债 3,060,078.43 19,464,345.59
其他非流动负债
非流动负债合计 3,094,502,722.23 4,557,053,354.46
负债合计 17,590,387,195.47 17,056,363,267.38
所有者权益：
股本 9,560,643,685.00 9,560,643,685.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 782,743,112.82 782,743,112.82
减：库存股
其他综合收益 -17,657,985.95 52,296,519.79
专项储备 46,701,833.34 32,895,324.42
盈余公积 944,803,742.79 944,803,742.79
未分配利润 3,386,200,693.51 3,403,439,144.44
所有者权益合计 14,703,435,081.51 14,776,821,529.26
负债和所有者权益总计 32,293,822,276.98 31,833,184,796.64
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 方文生 姚兵
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3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 18,147,700,091.72 20,253,619,404.29
其中：营业收入 18,147,700,091.72 20,253,619,404.29
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 18,169,479,442.04 20,152,901,231.99
其中：营业成本 17,511,521,545.08 19,697,997,915.44
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 31,319,027.09 16,216,704.85
销售费用 54,745,228.49 46,378,762.30
管理费用 222,471,189.72 218,464,476.92
财务费用 321,677,581.28 157,287,373.57
资产减值损失 27,744,870.38 16,555,998.91
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -6,952,688.79 -13,962,523.50
投资收益（损失以“－”号填列） 9,619,365.62 -3,271,169.37
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 15,712,522.13 -7,034,738.66
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -19,112,673.49 83,484,479.43
加：营业外收入 6,942,109.31 12,935,976.07
其中：非流动资产处置利得 1,450,483.00 81,902.91
减：营业外支出 7,113,983.44 2,485,146.04
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铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：非流动资产处置损失 4,421,911.49 805,509.34
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -19,284,547.62 93,935,309.46
减：所得税费用 43,003,226.16 24,994,366.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -62,287,773.78 68,940,942.54
归属于母公司所有者的净利润 -87,100,863.95 52,279,824.56
少数股东损益 24,813,090.17 16,661,117.98
六、其他综合收益的税后净额 -66,917,619.03 -71,061,720.50
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -65,773,555.77 -57,427,055.37
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -65,773,555.77 -57,427,055.37
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分 -65,773,555.77 -57,427,055.37
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -1,144,063.26 -13,634,665.13
七、综合收益总额 -129,205,392.81 -2,120,777.96
归属于母公司所有者的综合收益总额 -152,874,419.72 -5,147,230.81
归属于少数股东的综合收益总额 23,669,026.91 3,026,452.85
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.01 0.01
（二）稀释每股收益 -0.01 0.01
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 方文生 姚兵
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铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 5,930,752,080.69 6,552,347,448.23
减：营业成本 5,577,531,131.78 6,193,072,105.11
营业税金及附加 27,131,445.69 9,734,901.83
销售费用 22,910,390.90 16,566,974.30
管理费用 127,730,676.07 112,240,655.56
财务费用 198,657,919.44 95,712,068.15
资产减值损失 -6,895,300.65 8,301,787.81
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -8,128,689.30 -15,620,486.74
投资收益（损失以“－”号填列） 11,758,057.96 -954,807.75
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 15,712,522.13 -7,034,738.66
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -12,684,813.88 100,143,660.98
加：营业外收入 2,853,236.87 8,106,562.59
其中：非流动资产处置利得 914,908.79 35,170.95
减：营业外支出 6,309,096.84 1,372,465.14
其中：非流动资产处置损失 4,238,976.96 753,724.24
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -16,140,673.85 106,877,758.43
减：所得税费用 1,097,777.08 9,782,242.69
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -17,238,450.93 97,095,515.74
五、其他综合收益的税后净额 -69,954,505.74 -51,134,101.80
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -69,954,505.74 -51,134,101.80
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分 -69,954,505.74 -51,134,101.80
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -87,192,956.67 45,961,413.94
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 方文生 姚兵
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铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 22,670,369,917.99 25,355,023,404.33
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 551,250.00 10,499,533.11
收到其他与经营活动有关的现金 34,451,075.36 91,666,265.97
经营活动现金流入小计 22,705,372,243.35 25,457,189,203.41
购买商品、接受劳务支付的现金 20,989,030,894.51 23,543,998,363.25
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 396,910,693.11 396,183,900.73
支付的各项税费 99,836,194.90 183,885,408.42
支付其他与经营活动有关的现金 148,180,442.34 250,550,293.78
经营活动现金流出小计 21,633,958,224.86 24,374,617,966.18
经营活动产生的现金流量净额 1,071,414,018.49 1,082,571,237.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,476,165,818.77
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铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
取得投资收益收到的现金 32,736.02 8,831,742.05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,935,374.26 39,902.49
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 83,822,259.28 81,621,015.68
投资活动现金流入小计 1,563,956,188.33 90,492,660.22
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 349,299,373.67 333,430,663.52
投资支付的现金 2,883,121,015.47
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 349,299,373.67 3,216,551,678.99
投资活动产生的现金流量净额 1,214,656,814.66 -3,126,059,018.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 8,642,644,482.31 15,805,712,046.36
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 8,642,644,482.31 15,805,712,046.36
偿还债务支付的现金 11,121,223,433.02 10,401,869,963.70
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 203,530,838.56 190,922,984.45
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 11,324,754,271.58 10,592,792,948.15
筹资活动产生的现金流量净额 -2,682,109,789.27 5,212,919,098.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -19,902,637.06 -8,788,626.77
五、现金及现金等价物净增加额 -415,941,593.18 3,160,642,689.90
加：期初现金及现金等价物余额 3,698,141,676.12 2,845,045,838.80
六、期末现金及现金等价物余额 3,282,200,082.94 6,005,688,528.70
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 方文生 姚兵
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铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,925,906,238.43 8,816,599,824.60
收到的税费返还 7,686,714.84
收到其他与经营活动有关的现金 11,657,961.01 174,176.80
经营活动现金流入小计 7,937,564,199.44 8,824,460,716.24
购买商品、接受劳务支付的现金 5,786,562,784.00 7,783,523,538.08
支付给职工以及为职工支付的现金 209,061,547.25 206,815,462.75
支付的各项税费 67,967,665.25 114,879,398.35
支付其他与经营活动有关的现金 570,403,386.72 638,319,464.05
经营活动现金流出小计 6,633,995,383.22 8,743,537,863.23
经营活动产生的现金流量净额 1,303,568,816.22 80,922,853.01
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 186,516,137.03
取得投资收益收到的现金 8,294,500.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
380,974.26 36,122.80
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 12,720,923.27 3,921,707.32
投资活动现金流入小计 199,618,034.56 12,252,330.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
112,507,125.39 153,363,191.54
现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 112,507,125.39 153,363,191.54
投资活动产生的现金流量净额 87,110,909.17 -141,110,861.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,759,533,136.86 7,280,482,262.30
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
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铜陵有色金属集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
筹资活动现金流入小计 5,759,533,136.86 7,280,482,262.30
偿还债务支付的现金 7,026,343,649.99 4,761,994,677.43
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 148,199,847.96 110,335,472.82
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 7,174,543,497.95 4,872,330,150.25
筹资活动产生的现金流量净额 -1,415,010,361.09 2,408,152,112.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -7,087,390.76 -5,101,610.76
五、现金及现金等价物净增加额 -31,418,026.46 2,342,862,492.88
加：期初现金及现金等价物余额 1,767,619,724.36 1,826,734,472.22
六、期末现金及现金等价物余额 1,736,201,697.90 4,169,596,965.10
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 方文生 姚兵
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
铜陵有色金属集团股份有限公司董事会
董事长签署：
杨 军
二O一六年四月二十八日
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