中信建投证券股份有限公司
关于四川大通燃气开发股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所主板上市公司规范运作指引》和《四川大通燃气开发股份有限公司募集资
金管理办法》等法规和文件的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建
投证券”、“保荐机构”）作为四川大通燃气开发股份有限公司（以下简称“上市公司”、
“大通燃气”、“公司”）2014 年非公开发行股票的持续督导保荐机构，对非公开发行
股票募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，对大通燃气《四川大通燃气开发
股份有限公司关于募集资金 2015 年度存放与使用情况的专项报告》进行了核查，具
体情况如下：
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经公司第九届董事会第十九次会议、第九届董事会第二十一次会议、2013
年第一次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可
[2013]1568 号《关于核准四川大通燃气开发股份有限公司非公开发行股票的批
复》核准，公司向特定对象天津大通投资集团有限公司发行人民币普通股
56,603,773 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 5.30 元，非公开发行股票
募集资金人民币 299,999,996.90 元，扣除各项发行费用共计 7,604,885.01 元后，
实际收到募集资金净额为人民币 292,395,111.89 元。上述募集资金已于 2013 年
12 月 24 日到位，四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司(已更名为四川华信
(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）)对公司此次非公开发行股票的实际募集资
金到位情况进行了审验，并出具了“川华信验（2013）97 号”《验资报告》。
2、以前年度使用情况
1
截至 2013 年 12 月 31 日，公司共使用募集资金 0 元，募集资金专项账户余
额为 294,022,006.07 元（含尚未从募集资金中置换的发行费用及募集资金存款利
息），2013 年度募集资金使用及余额情况如下：
项 目 金 额（元） 备 注
一、2013 年度募集资金净额 292,395,111.89
二、尚未从募集资金中置换发行费用 1,604,885.01 川华信验(2013)97 号《验资报告》
三、2013 年度募集资金使用额 -
四、2013 年度募集资金存款利息 22,009.17
五、2013 年度募集资金专户手续费支出 -
六、2013 年末募集资金余额 294,022,006.07
截至 2014 年 12 月 31 日，公司 2014 年度共使用募集资金 182,621,179.62 元，
其中：（1）偿还银行贷款 111,221,179.62 元；（2）补充主营业务发展所需流动资
金 7,140 万元。扣除从募集资金中置换出发行费用 1,604,885.01 元后，2014 年 12
月 31 日募集资金专项账户余额为 111,707,513.85 元（含募集资金存款利息），2014
年度募集资金使用及余额情况如下：
项 目 金 额（元） 备 注
一、2014 年初募集资金余额 294,022,006.07
二、2014 年度从募集资金中置换出的发行费用 1,604,885.01 川华信验(2013)97 号《验资报告》
三、2014 年度募集资金使用额 182,621,179.62
四、2014 年度募集资金存款利息 1,912,440.89
五、2014 年度募集资金专户手续费支出 868.48
六、2014 年 12 月 31 日募集资金余额 111,707,513.85
3、本年度使用金额及当前余额
截至 2015 年 12 月 31 日，公司 2015 年度共使用募集资金 64,240,000.00 元，
用于补充主营业务发展所需流动资金。2015 年 12 月 31 日募集资金专项账户余
额为 50,343,439.48 元（含募集资金存款利息），2015 年度募集资金使用及余额情
况如下：
项 目 金 额（元） 备 注
一、2015 年初募集资金余额 111,707,513.85
二、2015 年度募集资金使用额 64,240,000.00
2
三、2015 年度募集资金存款利息 2,876,246.43
四、2015 年度募集资金专户手续费支出 320.80
五、2015 年 12 月 31 日募集资金余额 50,343,439.48
（二）募集资金存放和管理情况
1、 募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据中国证监
会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规规定，结合公司实际
情况，于 2013 年 7 月修订了公司《募集资金管理办法》。公司对募集资金的存放、
使用等按照制度规定实行严格管理和监督，确保专款专用。
公司对募集资金实行专户存储，2013 年 12 月 31 日公司与中国民生银行股
份有限公司成都分行、保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）
签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），在中国民生银行
股份有限公司成都分行设立了公司募集资金专项账户（账号：626268302），明确
了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异。三方监管协议得到有效执行。
2015 年 6 月 22 日公司因再次申请非公开发行股票另行聘请中信建投证券担
任本次非公开发行股票工作的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发
行上市保荐业务管理办法》的相关规定，与海通证券签署了《关于<海通证券股
份有限公司（作为保荐人）与四川大通燃气开发股份有限公司（作为被保荐人）
关于非公开发行人民币普通股并上市之保荐协议>的终止协议》。2015 年 7 月 22
日，公司与中国民生银行股份有限公司成都分行、中信建投证券重新签订了《募
集资金三方监管协议》，沿用在中国民生银行股份有限公司成都分行设立的公司
募集资金专项账户（账号：626268302），及公司以整存整取定期存款和七天通知
存款方式存放的募集资金账户，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
3
截至 2015 年 12 月 31 日，公司均严格按照三方监管协议的规定，存放和使
用募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户余额明细情况列示如
下：
2014 年 12 月 2015 年 12 月
账户
开户行 银行账号 31 日余额 31 日余额 备注
类别
（元） （元）
中国民生银行股份有限公 募集资
626268302 21,143.48 12.02 一般活期户
司成都分行 金专户
中国民生银行股份有限公 募集资 7 天通知存
10,493,935.37 50,100,000.00
司成都分行 金专户 款
中国民生银行股份有限公 募集资 三个月定期
41,192,435.00 243,427.46
司成都分行 金专户 存款
中国民生银行股份有限公 募集资 一年期定期
60,000,000.00
司成都分行 金专户 存款
合计 111,707,513.85 50,343,439.48
注：募集资金专项账户 2013 年 12 月 31 日存款余额中包括募集资金净额 292,395,111.89 元、
尚未置换的发行费用 1,604,885.01 元、募集资金账户存款利息收入 22,009.17 元。
募集资金专项账户 2014 年 12 月 31 日存款余额中包括募集资金净额 109,773,932.27 元、
募 集 资 金 账 户 存 款 利 息 收 入 1,934,450.06 元 减 去 手 续 费 支 出 868.48 元 后 金 额
1,933,581.58 元。
募集资金专项账户 2015 年 12 月 31 日存款余额中包括募集资金净额 45,533,932.27 元、
募 集 资 金 账 户 存 款 利 息 收 入 4,810,696.49 元 减 去 手 续 费 支 出 1,189.28 元 后 金 额
4,809,507.21 元。
（三）本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司 2015 年度共使用募集资金 64,240,000.00 元，
用于补充主营业务发展所需流动资金，其中：（1）根据第十届董事会第六次会议
的决议，用募集资金支付对上饶市大通燃气工程有限公司增资款 22,000,000.00
元；（2）根据第十届董事会第六次会议的决议，用募集资金支付对成都华联商厦
有限责任公司增资款 42,240,000.00 元。
2、募集资金投资的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资的实施地点、实施方式变更的情况。
4
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
5、结余募集资金使用情况
公司偿还银行贷款项目计划投资总额 12,000 万元，截至 2015 年 12 月 31 日
实际投入 11,122.12 万元，偿还银行贷款项目已实施完毕，结余募集资金 877.88
万元。结余募集资金未来尚需经过董事会审议，并由保荐机构发表意见后方能使
用。
6、超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金存储于募集资金专项账户。尚未使用的募集资金将
按照计划用于补充流动资金。
8、募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格执行《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、公司《募集
资金管理办法》等规定管理使用募集资金，公司已披露的募集资金相关信息及时、
真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2015 年 12 月 31 日，公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集
资金相关信息的情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
七、会计师核查意见
5
四川华信(集团)会计师事务（特殊普通合伙）所出具了《四川大通燃气开发
股份有限公司 2015 年度募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》（川华信专
（2016）162 号），认为：大通燃气管理层编制的《四川大通燃气开发股份有限
公司董事会关于募集资金 2015 年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证
券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告
格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的相关
规定，在所有重大方面如实反映了贵公司 2015 年度募集资金实际存放与使用情
况。
八、保荐机构核查意见
经核查，大通燃气已根据相关法律法规制定了有关资金管理、募集资金存储
和使用的内部控制制度，上市公司对募集资金实行专户存储管理，并签订了《三
方监管协议》，履行情况良好，资金存放安全；上市公司严格按照《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市
公司规范运作指引》和《四川大通燃气开发股份有限公司募集资金管理办法》等
规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的履行相关信息披露工作，不存
在违规使用募集资金的情形。
6
附表 1：
四川大通燃气开发股份有限公司募集资金使用情况对照表
（2015 年 1-12 月） 单位：人民币万元
募集资金总额 29,239.51 本年度使用募集资金总额 6,424.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 24,686.12
累计变更用途的募集资金总额 0 其中： 2015 年 6,424.00
2014 年 18,262.12
累计变更用途的募集资金总额比例 0 2013 年 0
项目达到 项目可行
是否已变 募 集 资 金 截至期末 截至期末投
调整后投 上半年投 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 更项目（含 承 诺 投 资 累计投入 资进度（3）
资总额（1） 入金额 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
部分变更） 总额 金额（2） ＝（2）/（1）
期 化
注 1]
偿还银行贷款 否 12,000.00 12,000.00 11,122.12 92.68%[ 不适用 不适用 不适用 否
补充公司主营
业务发展所需
流动资金 否 17,239.51 17,239.51 6,424.00 13,564.00 78.68% 不适用 不适用 不适用 否
合 计 29,239.51 29,239.51 6,424.00 24,686.12 84.43% 不适用 不适用 不适用 -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
7
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至 2015 年 12 月 31 日，偿还银行贷款项目已实施完毕，结余募集资金 877.88 万元，原因系
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 在募集资金到位前，使用自有资金偿还了部分该项目计划投资额。结余募集资金未来尚需经过董
事会审议，并由保荐机构发表意见后方能使用。
尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户。尚未使用的募集资金将按照计划用于补充流动资
尚未使用的募集资金用途及去向
金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：截至 2015 年 12 月 31 日，偿还银行贷款项目已实施完毕，投资进度实际为 100%，与该项目原计划相比结余募集资金 877.88 万元，原因系在募
集资金到位前，使用自有资金偿还了部分该项目计划投资额。结余募集资金未来尚需经过董事会审议，并由保荐机构发表意见后方能使用。
8
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于四川大通燃气开发股份有限
公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
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曾琨杰 侯世飞
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