红塔证券股份有限公司、广州证券股份有限公司
关于云南云投生态环境科技股份有限公司
2015 年度内部控制规则落实自查表的核查意见
红塔证券股份有限公司、广州证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）
作为云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“云投生态”或“公司”）发行
股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据深圳
证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》
的要求，结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称
“《规范运作指引》”）等法律法规和规范性文件的有关规定，在持续督导期内，
对《云南云投生态环境科技股份有限公司内部控制规则落实自查表》进行了认真、
审慎的核查，发表如下核查意见：
一、云投生态内部控制规则落实情况
云投生态结合《规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下
简称“《上市规则》”）等相关规定，对公司组织机构建设情况、内部控制制度建
设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况等进
行了自查，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易、对外
担保、重大投资、控股股东及实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员承
诺等方面的内部控制，并根据自查结果填写了《云南云投生态环境科技股份有限
公司内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构的核查意见
独立财务顾问查阅了公司 2015 年股东大会、董事会、监事会、董事会各专
门委员会会议的相关资料，查阅了《公司章程》、三会议事规则、其他相关内部
控制制度以及各项业务和管理规章制度，查看了公司内部审计部门和审计委员会
的工作底稿、报告及其他相关资料，并与公司董事、监事、高管人员以及财务部、
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内部审计部等部门进行了沟通，结合《规范运作指引》和《上市规则》等有关规
定，对云投生态填写的《云南云投生态环境科技股份有限公司内部控制规则落实
自查表》进行了逐项核查。
经核查，独立财务顾问认为：云投生态的法人治理结构较为健全，现有内部
控制制度和执行情况符合《规范运作指引》等相关法律法规和证券监管部门的要
求；公司在重大方面保持了与企业业务经营及管理相关的有效的内部控制；公司
内部控制规则落实自查表真实、准确、完整的反映了公司内部控制制度的建设及
运行情况。
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