东吴证券股份有限公司
关于吉林紫鑫药业股份有限公司
内部控制规则落实情况自查表的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》等有关规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐
机构”）作为吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“紫鑫药业”或“公司”）的
保荐机构，认真对公司内部控制制度的制定和运行情况进行了核查，对公司填制
的内部控制规则落实自查表的内容进行了核查，具体如下：
一、公司内控规则落实情况
紫鑫药业对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，
认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审
计委员会工作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集
资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的
内部控制等事项进行了核查。根据核查结果，填写了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构核查意见
保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会
会议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各
项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其
他相关资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行
沟通等方式，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对紫鑫药业填写的《内控
规则落实情况自查表》进行了逐项核查。
经核查，保荐机构认为：紫鑫药业的法人治理结构较为健全，现有的内部控
制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与公司业务经
营及管理相关的有效的内部控制，并得到了有效实施；《吉林紫鑫药业股份有限
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公司内部控制规则落实情况自查表》真实、准确、完整的反映了其内部控制制度
的建设及运行情况。
（以下无正文，为签章页！）
2
（本页以下无正文，为《东吴证券股份有限公司关于吉林紫鑫药业股份有限
公司内部控制规则落实情况自查表的核查意见》签章页）
保荐代表人：
蒋序全 何文珍
保荐机构：东吴证券股份有限公司
2016 年 4 月 29 日
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