2016 年第一季度报告
公司代码：600369 公司简称：西南证券
西南证券股份有限公司
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目录
一、重要提示 ............................................................... 3
二、公司主要财务数据和股东变化 .......................................... 3
三、重要事项 ............................................................... 5
四、附录 ................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实、准确和完整存在异议或无法保证。
1.3 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.4 公司负责人余维佳、主管会计工作负责人李勇及会计机构负责人（会计主管人员）牟光
全保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.5 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 72,605,521,344.30 71,749,438,233.09 1.19
归属于上市公司股东的净资产 18,070,329,252.08 19,017,736,045.79 -4.98
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -1,655,581,467.88 2,223,018,924.72 -174.47
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
营业收入 727,324,057.35 2,019,176,466.88 -63.98
归属于上市公司股东的净利润 343,819,480.65 965,222,284.48 -64.38
归属于上市公司股东的扣除非
342,725,145.95 965,114,345.54 -64.49
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.80 5.61 减少 3.81 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.06 0.17 -64.71
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.17 -64.71
注：根据公司 2015 年第四次临时股东大会决议，公司实施了 2015 年半年度利润分配及资
本公积金转增股本方案，按照《企业会计准则第 34 号——每股收益》相关规定，对 2015
年同期的基本每股收益和稀释每股收益进行了相应调整。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 19,350.66
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 1,575,670.00
受的政府补助除外
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -39,801.49
少数股东权益影响额（税后） -88,725.28
所得税影响额 -372,159.19
合计 1,094,334.70
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情
况表
单位：股
股东总数（户） 171,581
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股 比例 持有有限售条
股东名称（全称） 股份 股东性质
数量 (%) 件股份数量 数量
状态
重庆渝富资产经营管理集团有限公司 1,523,443,610 26.99 0 无 0 国有法人
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有
400,500,000 7.09 300,000,000 质押 250,000,000 国有法人
限公司
中国建银投资有限责任公司 328,427,012 5.82 0 无 0 国有法人
重庆市城市建设投资(集团)有限公司 305,400,000 5.41 300,000,000 质押 158,060,000 国有法人
重庆高速公路集团有限公司 300,000,000 5.31 300,000,000 无 0 国有法人
东吴证券股份有限公司 138,595,658 2.46 0 无 0 国有法人
重庆市水务资产经营有限公司 100,000,000 1.77 100,000,000 无 0 国有法人
境内非国
重庆国际信托股份有限公司 88,738,868 1.57 0 无 0
有法人
中国证券金融股份有限公司 71,425,067 1.27 0 无 0 未知
中央汇金资产管理有限责任公司 62,392,600 1.11 0 无 0 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
重庆渝富资产经营管理集团有限公司 1,523,443,610 人民币普通股 1,523,443,610
中国建银投资有限责任公司 328,427,012 人民币普通股 328,427,012
东吴证券股份有限公司 138,595,658 人民币普通股 138,595,658
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 100,500,000 人民币普通股 100,500,000
重庆国际信托股份有限公司 88,738,868 人民币普通股 88,738,868
中国证券金融股份有限公司 71,425,067 人民币普通股 71,425,067
中央汇金资产管理有限责任公司 62,392,600 人民币普通股 62,392,600
招商财富－招商银行－渝富 4 号专项资产管理计划 61,018,282 人民币普通股 61,018,282
南方资本－平安银行－增利 B 配置 1 号资产管理计划 57,999,809 人民币普通股 57,999,809
南方资本－平安银行－增利 C 配置 2 号资产管理计划 56,476,604 人民币普通股 56,476,604
上述股东中的中国建银投资有限责任公司、中央汇金资产管
理有限责任公司具有同一控股股东；重庆渝富资产经营管理
上述股东关联关系或一致行动的说明 集团有限公司通过招商财富－招商银行－渝富 4 号专项资产
管理计划增持公司股份。除此之外，公司未知其他股东之间
的关联关系或一致行动关系。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持
股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
受市场行情影响，本期经纪业
结算备付金 2,229,520,229.18 4,373,744,276.33 -49.02%
务规模减少
本期改变投资策略，逆回购业
买入返售金融资产 2,604,140,336.67 1,323,333,999.84 96.79%
务规模增加
应收款项 558,427,675.52 970,637,720.98 -42.47% 本期应收证券清算款减少
可供出售金融资产 13,652,620,666.34 10,169,611,118.09 34.25% 本期购买的理财产品增加
递延所得税资产 443,401,203.94 230,651,648.28 92.24% 本期可抵扣暂时性差异增加
应付短期融资款 5,000,000,000.00 1,300,000,000.00 284.62% 本期发行短期公司债
拆入资金 0.00 885,000,000.00 -100.00% 归还转融通融入资金
本期利率互换和权益互换业
衍生金融负债 87,236,630.12 164,710,328.99 -47.04%
务受市场影响较大
应付职工薪酬 696,113,827.16 1,476,768,598.06 -52.86% 本期发放职工薪酬导致
应交税费 201,878,645.88 350,758,648.81 -42.45% 本期缴纳税金导致
实施 2015 年度公司利润分配
应付股利 784,442,900.73 50,578,714.61 1450.93%
方案，股利尚未支付
其他综合收益 -219,383,134.82 242,707,140.38 -190.39% 本期受市场行情变化影响
利润表项目 本期数 上期数 变动幅度 变动原因说明
利息净收入 100,912,998.97 205,254,908.24 -50.84% 本期两融业务利息收入减少
受本期市场影响，自营业务收
投资收益 -51,288,705.15 932,165,103.11 -105.50%
益减少
交易性金融工具公允价值变
公允价值变动收益 54,951,424.37 175,015,263.00 -68.60%
动影响
本期受西证国际投资有限公
汇兑收益 -21,525,266.06 105,532.37 -20496.84%
司外币汇率影响
营业税金及附加 54,699,964.52 99,057,996.12 -44.78% 本期应税收入减少
本期业务收入减少，费用开支
业务及管理费 281,377,956.36 629,100,511.95 -55.27%
减少
子公司西证创新投资有限公
资产减值损失 -42,492,511.45 546,104.06 -7881.03%
司转回计提的减值准备
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 取得业务资格情况
2016年4月，公司收到深圳证券交易所《关于同意西南证券开展上市公司股权激励行权
融资业务试点的函》（深证函[2016]279号），同意公司开展上市公司股权激励行权融资业
务试点。
有关内容详见2016年4月19日刊载于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的
《关于获批上市公司股权激励行权融资业务试点的公告》。
3.2.2 公司债券相关事宜
(1)短期公司债券发行
2016年1月，经上海证券交易所《关于对西南证券股份有限公司2016年非公开发行证券
公司短期公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2016]50号）同意，公司完成2016年第一
期证券公司短期公司债券的发行，发行规模为45亿元（含90天期品种15亿元，票面利率为
3.00%；180天期品种15亿元，票面利率为3.00%；270天期品种15亿元，票面利率为3.10%）。
2016年4月，公司完成2016年第二期证券公司短期公司债券的发行，发行规模为30亿元（270
天期品种，票面利率为3.15%）。
(2)债券兑付和摘牌
2016年1月，公司完成2015年第一期次级债券的本息兑付和摘牌工作，该期次级债券于
2015年1月发行完毕，规模为10亿元，票面利率为5.70%，期限为1年。
2016年4月，公司完成2016年第一期证券公司短期公司债券（90天期）的本息兑付和摘
牌工作，该期债券于2016年1月发行完毕，规模为15亿元，票面利率为3.00%。
(3)债券跟踪评级
2016年4月，联合信用评级有限公司对公司已发行次级债券“14西南债”及公司债券“14
西南01”和“14西南02”的信用状况进行了跟踪评级，并出具了《西南证券股份有限公司次
级债券2016年跟踪评级报告》和《西南证券股份有限公司公司债券2016年跟踪评级报告》，
维持公司次级债券“14西南债”债项信用等级为AA+，维持公司主体长期信用等级为AAA，评
级展望稳定；维持公司公司债券“14西南01”和“14西南02”债项信用等级为AAA，维持公
司主体长期信用等级为AAA，评级展望稳定。
有关内容详见2016年1月14日、2016年1月15日、2016年1月20日、2016年4月7日、2016
年4月8日及2016年4月15日刊载于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《关于
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2015年第一期次级债券兑付完成的公告》、《关于发行证券公司短期公司债券获得上海证券
交易所挂牌转让无异议函的公告》、《2016年第一期证券公司短期公司债券发行结果公告》、
《2016年第一期证券公司短期公司债券（90天期）2016年本息兑付和摘牌公告》、《关于次
级债券“14西南债”及公司债券“14西南01”和“14西南02”跟踪评级结果的公告》及《2016
年第二期证券公司短期公司债券发行结果公告》。
3.2.3 股东增持相关事项
2016年3月，公司股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司（以下简称重庆渝富集团）
和重庆市城市建设投资（集团）有限公司（以下简称重庆城投集团）分别函告公司其增持计
划的实施进展情况，其中，重庆渝富集团直接持有公司股票1,523,443,610股，占公司总股
本的26.99%；通过专项资产管理计划增持公司股票61,018,282股，占公司总股本的1.08%，
增持金额482,090,240元；重庆城投集团直接持有公司股票305,400,000股，占公司总股本的
5.41%；通过专项资产管理计划增持公司股票16,834,524股，占公司总股本的0.3%，增持金
额约12,661.53万元。
有关内容详见2016年3月16日及2016年3月18日刊载于公司选定的信息披露报纸及中国
证监会指定网站的《关于公司股东增持公司股份的进展公告》。
3.2.4 董事变动相关事项
2016年2月15日，经公司第七届董事会第四十六次会议审议通过，同意崔坚先生辞去公
司第七届董事会董事长、董事会战略委员会主任委员、董事职务。2016年3月2日，公司2016
年第二次临时股东大会审议通过《关于增补公司第七届董事会董事的议案》，同意增补廖庆
轩先生为公司第七届董事会董事，自中国证监会核准其证券公司董事任职资格之日起正式任
职。2016年3月3日，经公司第七届董事会第四十七次会议审议通过，同意选举廖庆轩先生为
公司第七届董事会董事长、董事会战略委员会主任委员，自中国证监会核准其证券公司董事
长任职资格之日起正式任职。
有关内容详见2016年2月16日、2016年3月3日及2016年3月5日刊载于公司选定的信息披
露报纸及中国证监会指定网站的《第七届董事会第四十六次会议决议公告》、《2016年第二
次临时股东大会决议公告》及《第七届董事会第四十七次会议决议公告》。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1 公司2013年非公开发行股票的限售期承诺
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2014 年 2 月 24 日，公司股东重庆城投集团、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限
公司、重庆高速公路集团有限公司、重庆市水务资产经营有限公司所认购的公司 2013 年非
公开发行之 500,000,000 股股票于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登
记托管手续，上述股份的限售期限为 36 个月，预计可上市流通时间为 2017 年 2 月 24 日（如
遇非交易日则顺延到交易日）。
履行情况：正常履行过程中。截至本报告期末，上述股东严格遵守限售期承诺，未交
易或转让上述股票。
3.3.2 公司股东增持公司股份计划
2015 年 7 月，公司股东重庆渝富集团、重庆城投集团披露了增持公司股份的计划，在
符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及规范性文件条件下，通过包括但不限于
证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持公司股份（其中，重庆渝富集团投入增
持资金不低于人民币 8.724 亿元，重庆城投集团投入增持资金不低于 24,414.57 万元）。
履行情况：正常履行过程中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 西南证券股份有限公司
法定代表人、总裁 余维佳
日期 2016 年 4 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:西南证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 22,741,759,177.41 22,205,059,526.75
其中：客户存款 15,320,499,583.24 16,870,396,029.80
结算备付金 2,229,520,229.18 4,373,744,276.33
其中：客户备付金 1,466,838,840.66 3,401,144,238.78
拆出资金
融出资金 7,347,879,204.03 10,108,587,709.91
以公允价值计量且其变动计入当期损益
16,806,009,443.76 16,376,728,884.07
的金融资产
衍生金融资产 240.00 602,698.95
买入返售金融资产 2,604,140,336.67 1,323,333,999.84
应收款项 558,427,675.52 970,637,720.98
应收利息 430,683,797.86 414,863,179.56
存出保证金 1,119,262,183.03 998,317,476.91
应收股利 1,059,785.20 3,072,235.68
划分为持有待售的资产
可供出售金融资产 13,652,620,666.34 10,169,611,118.09
持有至到期投资 318,630,511.60 293,602,122.20
长期应收款
长期股权投资 1,716,360,143.00 1,655,217,844.00
投资性房地产 45,308,214.95 46,180,052.06
固定资产 317,256,696.55 315,975,350.79
在建工程 258,063,267.85 240,736,919.65
无形资产 181,379,984.96 176,103,740.01
开发支出
商誉 280,512,460.53 265,786,152.94
长期待摊费用
递延所得税资产 443,401,203.94 230,651,648.28
其他资产 1,553,246,121.92 1,580,625,576.09
资产总计 72,605,521,344.30 71,749,438,233.09
负债：
短期借款
应付短期融资款 5,000,000,000.00 1,300,000,000.00
拆入资金 885,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益 3,863,576,833.82 3,772,653,089.25
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的金融负债
衍生金融负债 87,236,630.12 164,710,328.99
卖出回购金融资产款 12,167,971,213.63 10,331,801,349.72
代理买卖证券款 14,320,670,963.06 16,873,595,213.99
代理承销证券款
信用交易代理买卖证券款 1,847,846,830.71 2,191,263,972.99
应付职工薪酬 696,113,827.16 1,476,768,598.06
应交税费 201,878,645.88 350,758,648.81
应付款项 897,147,142.58 656,112,350.76
应付利息 528,540,636.88 410,529,570.73
应付股利 784,442,900.73 50,578,714.61
划分为持有待售的负债
预计负债
长期借款
应付债券 12,535,535,088.86 12,714,977,017.90
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
递延所得税负债 138,093,798.14 153,414,050.84
递延收益
其他负债 852,056,850.18 827,136,182.81
负债合计 53,921,111,361.75 52,159,299,089.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,645,109,124.00 5,645,109,124.00
其他权益工具
资本公积 7,745,194,791.63 7,852,067,958.06
减：库存股
其他综合收益 -219,383,134.82 242,707,140.38
专项储备
盈余公积 827,371,105.74 827,228,843.10
一般风险准备 1,577,477,697.80 1,577,477,697.80
未分配利润 2,483,100,576.98 2,873,145,282.45
外币报表折算差额 11,459,090.75
归属于母公司所有者权益（或股东权益）
18,070,329,252.08 19,017,736,045.79
合计
少数股东权益 614,080,730.47 572,403,097.84
所有者权益（或股东权益）合计 18,684,409,982.55 19,590,139,143.63
负债和所有者权益（或股东权益）总计 72,605,521,344.30 71,749,438,233.09
法定代表人：余维佳 主管会计工作负责人：李勇 会计机构负责人：牟光全
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母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:西南证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 19,864,760,690.44 19,409,111,717.79
其中：客户存款 14,743,426,459.12 16,463,103,751.44
结算备付金 1,995,509,978.71 3,166,121,271.22
其中：客户备付金 1,202,998,099.20 2,213,306,075.01
拆出资金
融出资金 6,967,814,773.17 9,406,397,089.04
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
12,642,971,914.21 13,764,818,195.56
金融资产
衍生金融资产
买入返售金融资产 2,378,439,085.67 789,731,663.84
应收款项 38,357,590.76 7,647,855.22
应收利息 375,482,227.57 361,493,327.53
存出保证金 646,395,770.53 1,315,042,312.56
应收股利 94,177.91 214,563.50
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
可供出售金融资产 12,421,715,152.87 9,466,434,074.07
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,831,984,198.80 4,626,984,198.80
投资性房地产 38,791,333.82 39,463,951.21
固定资产 306,781,184.73 304,743,495.03
在建工程 258,063,267.85 240,736,919.65
无形资产 177,607,136.79 172,043,496.17
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 368,505,153.20 164,889,060.56
其他资产 663,967,420.41 581,171,206.37
资产总计 63,977,241,057.44 63,817,044,398.12
负债：
短期借款
应付短期融资款 5,000,000,000.00 1,300,000,000.00
拆入资金 885,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
衍生金融负债 51,587,387.41 79,156,685.58
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2016 年第一季度报告
卖出回购金融资产款 11,539,671,213.63 10,331,801,349.72
代理买卖证券款 13,618,620,320.28 15,679,731,253.81
代理承销证券款
信用交易代理买卖证券款 1,847,846,830.71 2,191,263,972.99
应付职工薪酬 654,193,550.93 1,378,351,930.53
应交税费 219,511,308.38 303,963,131.57
应付款项 163,618,438.97 522,872,986.31
应付利息 495,720,873.82 402,148,595.68
应付股利 784,442,900.73 50,578,714.61
划分为持有待售的负债
预计负债
长期借款
应付债券 11,049,996,749.62 11,245,549,193.17
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
递延所得税负债 129,262,073.53 138,213,034.59
递延收益
其他负债 773,072,326.68 780,539,107.67
负债合计 46,327,543,974.69 45,289,169,956.23
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,645,109,124.00 5,645,109,124.00
其他权益工具
资本公积 7,852,722,882.56 7,852,722,882.56
减：库存股
其他综合收益 -377,338,012.82 212,053,023.29
专项储备
盈余公积 827,228,843.10 827,228,843.10
一般风险准备 1,577,477,697.80 1,577,477,697.80
未分配利润 2,124,496,548.11 2,413,282,871.14
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 17,649,697,082.75 18,527,874,441.89
负债和所有者权益（或股东权益）总计 63,977,241,057.44 63,817,044,398.12
法定代表人：余维佳 主管会计工作负责人：李勇 会计机构负责人：牟光全
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2016 年第一季度报告
合并利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 727,324,057.35 2,019,176,466.88
手续费及佣金净收入 639,559,984.57 705,703,737.51
其中：经纪业务手续费净收入 236,064,305.16 383,380,530.42
投资银行业务手续费净收入 363,146,279.14 285,868,846.75
资产管理业务手续费净收入 18,255,340.13 12,285,410.36
利息净收入 100,912,998.97 205,254,908.24
投资收益（损失以“-”号填列） -51,288,705.15 932,165,103.11
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 5,026,646.15 19,859,727.93
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 54,951,424.37 175,015,263.00
汇兑收益（损失以“-”号填列） -21,525,266.06 105,532.37
其他业务收入 4,713,620.65 931,922.65
二、营业支出 299,677,208.48 731,949,604.34
营业税金及附加 54,699,964.52 99,057,996.12
业务及管理费 281,377,956.36 629,100,511.95
资产减值损失 -42,492,511.45 546,104.06
其他业务成本 6,091,799.05 3,244,992.21
三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 427,646,848.87 1,287,226,862.54
加：营业外收入 1,599,034.11 -1,692.47
减：营业外支出 43,814.94 71,561.21
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 429,202,068.04 1,287,153,608.86
减：所得税费用 59,264,563.77 314,917,449.37
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 369,937,504.27 972,236,159.49
其中： 归属于母公司所有者（或股东）的净利
343,819,480.65 965,222,284.48
润
少数股东损益 26,118,023.62 7,013,875.01
六、其他综合收益的税后净额 -450,631,184.45 -86,085,272.45
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -450,631,184.45 -86,085,272.45
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -450,631,184.45 -86,085,272.45
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -462,090,275.20 -75,567,258.76
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
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2016 年第一季度报告
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 11,459,090.75 -10,518,013.69
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -80,693,680.18 886,150,887.04
归属于母公司所有者的综合收益总额 -106,811,703.80 879,137,012.03
归属于少数股东的综合收益总额 26,118,023.62 7,013,875.01
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.06 0.17
（二）稀释每股收益(元/股) 0.06 0.17
法定代表人：余维佳 主管会计工作负责人：李勇 会计机构负责人：牟光全
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2016 年第一季度报告
母公司利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 768,998,726.90 1,619,444,808.30
手续费及佣金净收入 619,626,308.44 686,601,190.72
其中：经纪业务手续费净收入 234,826,128.55 382,673,728.19
投资银行业务手续费净收入 350,643,315.19 284,038,263.26
资产管理业务手续费净收入 33,144,304.08 18,052,862.59
利息净收入 102,661,443.90 195,177,446.99
投资收益（损失以“－”号填列） 30,865,661.23 563,740,823.50
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 5,000,000.00 18,352,872.35
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 11,582,840.63 173,250,210.76
汇兑收益（损失以“－”号填列） -151,133.96 156,549.00
其他业务收入 4,413,606.66 518,587.33
二、营业支出 288,076,342.36 669,345,923.50
营业税金及附加 51,661,002.11 97,327,997.08
业务及管理费 235,115,472.98 568,777,943.50
资产减值损失 -4,758,686.27
其他业务成本 6,058,553.54 3,239,982.92
三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 480,922,384.54 950,098,884.80
加：营业外收入 1,421,342.27 67,365.86
减：营业外支出 42,096.26 71,397.98
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 482,301,630.55 950,094,852.68
减：所得税费用 37,223,767.46 232,934,018.77
五、净利润（净亏损以“－” 号填列） 445,077,863.09 717,160,833.91
六、其他综合收益的税后净额 -589,391,036.11 224,265,207.50
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -589,391,036.11 224,265,207.50
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -589,391,036.11 224,265,207.50
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
七、综合收益总额 -144,313,173.02 941,426,041.41
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2016 年第一季度报告
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.08 0.13
（二）稀释每股收益(元/股) 0.08 0.13
法定代表人：余维佳 主管会计工作负责人：李勇 会计机构负责人：牟光全
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2016 年第一季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期
-1,089,525,530.94 -2,502,556,465.15
损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,350,750,628.62 1,358,082,897.82
拆入资金净增加额 -522,000,000.00
回购业务资金净增加额 555,363,527.08 5,420,180,485.88
融出资金净减少额 2,761,936,753.23 4,987,396.98
代理买卖证券收到的现金净额 4,040,513,615.39
收到其他与经营活动有关的现金 650,594,530.79 104,212,156.88
经营活动现金流入小计 4,229,119,908.78 7,903,420,087.80
融出资金净增加额 4,251,989,285.79
代理买卖证券支付的现金净额 2,896,341,393.21
支付利息、手续费及佣金的现金 402,360,666.77 482,064,888.07
支付给职工以及为职工支付的现金 923,600,865.42 592,242,214.32
支付的各项税费 241,787,814.64 208,602,323.76
拆入资金净减少额 885,000,000.00
支付其他与经营活动有关的现金 535,610,636.62 145,502,451.14
经营活动现金流出小计 5,884,701,376.66 5,680,401,163.08
经营活动产生的现金流量净额 -1,655,581,467.88 2,223,018,924.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 452,888,382.99 636,260,483.98
取得投资收益收到的现金 278,307,476.27 365,363,681.76
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 132,930.86
投资活动现金流入小计 731,328,790.12 1,001,624,165.74
投资支付的现金 4,249,553,052.44 402,215,417.68
购建固定资产、无形资产和其他长期
54,827,093.73 52,891,441.22
资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
226,046,515.15
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,605,576.40 46,972,574.04
投资活动现金流出小计 4,305,985,722.57 728,125,948.09
投资活动产生的现金流量净额 -3,574,656,932.45 273,498,217.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
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2016 年第一季度报告
取得借款收到的现金 408,887,544.07
发行债券收到的现金 4,700,000,000.00 1,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 161,364,001.94 712,958,322.99
筹资活动现金流入小计 4,861,364,001.94 2,121,845,867.06
偿还债务支付的现金 1,200,000,000.00 408,887,544.07
分配股利、利润或偿付利息支付的现
65,228,625.63 4,691,266.34
金
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 285,046.65 16,099,390.15
筹资活动现金流出小计 1,265,513,672.28 429,678,200.56
筹资活动产生的现金流量净额 3,595,850,329.66 1,692,167,666.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-3,136,325.82 -10,890,001.83
响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,637,524,396.49 4,177,794,807.04
加：期初现金及现金等价物余额 26,378,803,803.08 13,647,334,305.56
六、期末现金及现金等价物余额 24,741,279,406.59 17,825,129,112.60
法定代表人：余维佳 主管会计工作负责人：李勇 会计机构负责人：牟光全
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2016 年第一季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当
520,372,901.34 -2,498,609,522.38
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,214,427,759.60 1,322,906,702.43
拆入资金净增加额 -522,000,000.00
回购业务资金净增加额 5,669,980,485.88
融出资金净减少额 2,443,582,626.96
代理买卖证券收到的现金净额 3,989,682,276.84
收到其他与经营活动有关的现金 770,804,640.90 111,802,601.43
经营活动现金流入小计 4,949,187,928.80 8,073,762,544.20
融出资金净增加额 4,248,892,629.05
代理买卖证券支付的现金净额 2,404,528,075.81
支付利息、手续费及佣金的现金 347,328,003.55 475,496,834.55
支付给职工以及为职工支付的现金 852,263,456.65 534,692,230.88
支付的各项税费 182,471,973.87 202,494,419.16
拆入资金净减少额 885,000,000.00
回购业务净减少额 380,837,557.92
支付其他与经营活动有关的现金 211,045,861.22 97,608,604.90
经营活动现金流出小计 5,263,474,929.02 5,559,184,718.54
经营活动产生的现金流量净额 -314,287,000.22 2,514,577,825.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 245,530,984.98
取得投资收益收到的现金 138,065,056.81 25,974,099.01
收到其他与投资活动有关的现金 132,930.86
投资活动现金流入小计 138,197,987.67 271,505,083.99
投资支付的现金 3,919,014,982.62 765,570,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
54,478,565.10 51,461,857.97
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 5,833.33
投资活动现金流出小计 3,973,493,547.72 817,037,691.30
投资活动产生的现金流量净额 -3,835,295,560.05 -545,532,607.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 4,700,000,000.00 1,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 635,550,000.00
筹资活动现金流入小计 4,700,000,000.00 1,635,550,000.00
偿还债务支付的现金 1,200,000,000.00
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2016 年第一季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的
65,228,625.63 1,060,888.89
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,265,228,625.63 1,060,888.89
筹资活动产生的现金流量净额 3,434,771,374.37 1,634,489,111.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-151,133.96 156,549.00
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -714,962,319.86 3,603,690,878.46
加：期初现金及现金等价物余额 22,575,232,989.01 13,105,218,294.05
六、期末现金及现金等价物余额 21,860,270,669.15 16,708,909,172.51
法定代表人：余维佳 主管会计工作负责人：李勇 会计机构负责人：牟光全
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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