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2016 年第一季度报告

公司代码：600206 公司简称：有研新材

有研新材料股份有限公司

2016 年第一季度报告

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2016 年第一季度报告

一、重要提示 .............................................................. 3

二、公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3

三、重要事项 .............................................................. 6

四、附录................................................................. 12

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2016 年第一季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张少明、主管会计工作负责人赵彩霞及会计机构负责人（会计主管人员）韦有柱

保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元币种：人民币

本报告期末比上年度末增

本报告期末上年度末

减(%)

总资产 3,124,046,697.61 3,092,810,725.81 1.01

归属于上市公司

2,763,236,271.18 2,760,705,795.61 0.09

股东的净资产

年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减(%)

经营活动产生的

-205,135,029.94 -68,117,982.81 不适用

现金流量净额

年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减（%）

营业收入 696,542,979.31 633,908,944.82 9.88

归属于上市公司

2,963,373.94 12,924,858.52 -77.07

股东的净利润

归属于上市公司

股东的扣除非经

-1,174,249.11 10,335,544.58 -111.36

常性损益的净利

润

加权平均净资产

0.11 0.47 减少 0.36 个百分点

收益率（%）

基本每股收益

0.004 0.015 -73.33

（元/股）

稀释每股收益

0.004 0.015 -73.33

（元/股）

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

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项目本期金额说明

非流动资产处置损益 -3,335.90

越权审批，或无正式批准文件，或

偶发性的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助，但与公

司正常经营业务密切相关，符合国

2,208,356.72

家政策规定、按照一定标准定额或

定量持续享受的政府补助除外

计入当期损益的对非金融企业收取

的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营

企业的投资成本小于取得投资时应

享有被投资单位可辨认净资产公允

价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害

而计提的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、

整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超

过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司

期初至合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事

项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效

套期保值业务外，持有交易性金融

资产、交易性金融负债产生的公允

1,538,506.51

价值变动损益，以及处置交易性金

融资产、交易性金融负债和可供出

售金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值

准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的

投资性房地产公允价值变动产生的

损益

根据税收、会计等法律、法规的要

求对当期损益进行一次性调整对当

期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

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除上述各项之外的其他营业外收入

489,677.85

和支出

其他符合非经常性损益定义的损益

项目

少数股东权益影响额（税后） -43,645.67

所得税影响额 -51,936.46

合计 4,137,623.05

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户） 56,597

前十名股东持股情况

持有有限售质押或冻结情况

期末持股比例

股东名称（全称）条件股份数股东性质

数量 (%) 股份状态数量

量

北京有色金属研究总院 305,510,668 36.42 251,644,088 无国有法人

国华人寿保险股份有限

60,021,234 7.16 0 无未知

公司－万能三号

中国稀有稀土有限公司 20,000,000 2.38 0 无国有法人

中融国际信托有限公司

－中融－日进斗金 11 号 20,000,000 2.38 0 无未知

证券投资单一资金信托

董保生 4,900,000 0.58 0 无境内自然人

尹自力 4,342,261 0.52 0 无境内自然人

李国雄 3,004,100 0.36 0 无境内自然人

王文洁 2,690,000 0.32 0 无境内自然人

高菊芳 2,676,775 0.32 0 无境内自然人

江旭敏 2,501,491 0.30 0 无境内自然人

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件流通股的股份种类及数量

数量种类数量

国华人寿保险股份有限公司－万能三号 60,021,234 人民币普通股 60,021,234

北京有色金属研究总院 53,866,580 人民币普通股 53,866,580

中国稀有稀土有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000

中融国际信托有限公司－中融－日进斗

20,000,000 人民币普通股 20,000,000

金 11 号证券投资单一资金信托

董保生 4,900,000 人民币普通股 4,900,000

尹自力 4,342,261 人民币普通股 4,342,261

李国雄 3,004,100 人民币普通股 3,004,100

王文洁 2,690,000 人民币普通股 2,690,000

高菊芳 2,676,775 人民币普通股 2,676,775

江旭敏 2,501,491 人民币普通股 2,501,491

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上述股东关联关系或一致行动的说明公司第一大股东北京有色金属研究总院与上述其他股东不存

在关联关系。本公司不知上述其他股东之间有无关联关系，

也不知其相互间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理

办法》中规定的一致行动人。

表决权恢复的优先股股东及持股数量的无

说明

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 报告期内资产负债表项目财务指标大幅变动原因分析：

单位：元

增减比例

项目期末余额期初余额原因

（%）

以公允价值计量且其变动

39,251,652.82 262,091,688.17 -85.02 金融资产到期收回所致

计入当期损益的金融资产

国内销售占比增加，国内

应收账款 326,071,750.61 132,396,885.36 146.28 客户信用期较长及贸易业

务跨月结算导致

按合同预付采购材料款增

预付款项 62,675,919.27 45,272,423.79 38.44

加所致

其他流动资产 28,876,260.96 249,493,149.98 -88.43 结构性存款到期收回所致

采购材料款等按账期支付

应付账款 65,108,714.48 13,887,039.44 368.85

所致

期初预收款项结算及本期

预收账款 9,869,502.30 15,065,331.55 -34.49

预收款减少所致

期初金额较大的增值税等

应交税费 3,209,963.73 13,506,874.91 -76.23

本期上交所致

与资产相关的政府补助本

递延收益 2,000,000.00 4,000,000.00 -50.00

期计入营业外收入所致

外币财务报表折算差额变

其他综合收益 -256,268.30 176,630.07 -245.09

动所致

3.1.2 报告期内利润表项目财务指标大幅变动原因分析：

单位：元

增减比例

项目本期金额上期金额原因

（%）

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营业税金及附加 585,388.23 11,882,547.45 -95.07 出口关税减少所致

财务费用 -4,215,774.86 -6,845,169.76 -38.41 利息收入减少所致

计提的存货跌价损失增加所

资产减值损失 8,154,363.15 528,982.52 1,441.52

致

国债逆回购收益凭证及结构

投资收益 1,648,194.68 99,159.97 1,562.16

性存款利息增加所致

营业利润 1,853,682.01 14,773,114.87 -87.45 销售毛利率下降所致

非流动性资产处置损益减少

营业外支出 3,335.90 274,170.92 -98.78

所致

非流动资产处置损失 3,335.90 250,030.23 -98.67 非流动性资产处置减少

利润总额 4,548,380.68 17,925,343.95 -74.63 销售毛利率下降所致

所得税费用 1,381,700.34 3,044,684.48 -54.62 当期所得税费用减少所致

净利润 3,166,680.34 14,880,659.47 -78.72 主要是销售毛利率下降所致

归属母公司所有者净利

2,963,373.94 12,924,858.52 -77.07 主要是销售毛利率下降所致

润

公司控股子公司净利润下降

少数股东损益 203,306.40 1,955,800.95 -89.60

所致

其他综合收益的税后净外币财务报表折算差额变动

-432,898.37 4,834.76 -9,053.88

额所致

归属母公司所有者的其外币财务报表折算差额变动

-432,898.37 4,834.76 -9,053.88

他综合收益的税后净额所致

外币财务报表折算差额 -432,898.37 4,834.76 -9,053.88 汇率影响所致

综合收益总额 2,733,781.97 14,885,494.23 -81.63 主要是销售毛利率下降所致

归属于母公司所有者的主要是销售毛利率下降所致

2,530,475.57 12,929,693.28 -80.43

综合收益总额

归属于少数股东的综合公司控股子公司净利润下降

203,306.40 1,955,800.95 -89.60

收益总额所致

归属母公司所有者净利润减

基本每股收益 0.004 0.015 -77.07

少所致

归属母公司所有者净利润减

稀释每股收益 0.004 0.015 -77.07

少所致

3.1.3 报告期内现金流量表项目财务指标大幅变动原因分析：

单位：元

增减比例

项目本期金额上期金额原因

（%）

收到的税费返还 1,051,680.03 5,550,712.93 -81.05 收到的出口退税减少所致

收到其他与经营活动

7,486,596.54 23,062,868.18 67.54 往来款减少所致

有关的现金

支付其他与经营活动

11,259,608.09 18,751,863.19 -39.95 往来款减少所致

有关的现金

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经营活动产生的现金主要是销售商品、提供劳务

-205,135,029.94 -68,117,982.81 -201.15

流量净额收到的现金减少所致

国债逆回购投资收回增加所

收回投资收到的现金 634,057,688.19 157,435,173.28 302.74

致

处置固定资产、无形资

产和其他长期资产收 19,000.00 -100.00 本期没有

回的现金净额

投资活动现金流入小国债逆回购投资收回增加所

635,388,401.86 157,454,173.28 303.54

计致

投资支付的现金 193,009,000.00 40,000,000.00 382.52 购买国债逆回购增加所致

取得子公司及其他营

业单位支付的现金净 2,584,400.00 -100.00 本期未发生

额

投资活动现金流出小

407,208,396.55 47,558,035.60 756.23 购买国债逆回购增加所致

计

投资活动产生的现金主要是国债逆回购投资收回

228,180,005.31 109,896,137.68 107.63

流量净额增加所致

偿还债务支付的现金 29,384,766.37 -100.00 本期未发生

分配股利、利润或偿付

159,325.84 503,670.22 -68.37 借款减少所致

利息支付的现金

支付其他与筹资活动

12,500.00 -100.00 本期未发生

有关的现金

筹资活动现金流出小主要是本期未发生偿还债务

159,325.84 29,900,936.59 -99.47

计而支付的现金所致

筹资活动产生的现金主要是本期未发生偿还债务

-159,325.84 -29,900,936.59 99.47

流量净额而支付的现金所致

汇率变动对现金及现

-479,137.31 1,615,280.86 -129.66 汇率变动所致

金等价物的影响

现金及现金等价物净主要是国债逆回购投资收回

22,406,512.22 13,492,499.14 66.07

增加额增加所致

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

承是是如未能如未

承诺承诺承诺承诺时间

诺否否及时履能及

背景类型内容及期限

方有及行应说时履

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履时明未完行应

行严成履行说明

期格的具体下一

限履原因步计

行划

（1）有研总院将督促和协助有研亿金、有研稀

土和有研光电尽快办理完毕相关房屋所有权证；

（2）有研总院将切实维护标的企业此类房产的

资产安全性和合法权益；（3）在本次交易完成

与重

解决后，除发生不可抗力事项外，如因未及时办理完

大资有

土地毕前述房屋所有权证，影响标的企业的正常经 2013 年 8

产重研

等产营，有研总院将积极在内部安排生产经营用房予月 13 日- 否是

组相总

权瑕以解决，如有研总院内部无适宜的房产，则尽力长期

关的院

疵协助标的企业找寻合适房产；（4）在本次交易

承诺

完成后，除不可抗力外，若因标的企业在取得房

产证前不能继续以原有方式占有、使用相关房产

而导致标的企业遭受损失，有研总院将在实际损

失发生之日起两个月内以现金方式予以补偿。

1、有研总院承诺严格遵守《中华人民共和国公

司法》及其他相关法律、法规和《有研新材料股

与重份有限公司章程》的规定，将来也不以任何形式

大资有（包括但不限于直接经营或与他人合资、合作、

解决 2013 年 6

产重研参股经营）从事与有研新材构成竞争的业务。2、

同业月 6 日-长否是

组相总如有研总院及（或）其关联公司未来从任何第三

竞争期

关的院方获得的任何商业机会与有研新材的主营业务

承诺有竞争或可能有竞争，则有研总院及（或）其关

联公司将立即通知有研新材，赋予有研新材获取

该商业机会的优先权。

在上市公司本次重组完成后，有研总院及关联企

业将尽量避免与上市公司之间的关联交易。对于

上市公司能够通过市场第三方进行的交易，将由

上市公司与市场第三方之间进行，对于上市公司

根据经济便利原则需要与有研总院及关联企业

与重发生的交易或者根据生产经营需要无法避免的

大资有关联交易，将由具体的关联交易各方严格按照市

解决 2013 年 6

产重研场原则商定公允、合理的交易价格，在就所有交

关联月 6 日-长否是

组相总易条件磋商达成一致后签订书面关联交易协议

交易期

关的院或合同。2、对于上市公司无法避免的关联交易，

承诺上市公司需按照公司章程及其内部控制制度关

于关联交易的决策程序以及中国证券监督管理

委员会、上海证券交易所现行有效及不时发布的

有关规范性文件规定，将有关关联交易事项提交

上市公司董事会及（或）股东大会有效表决通过

后，方能生效执行。在董事会会议审议关联交易

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事项时，有研总院的关联董事将严格履行回避义

务，有关关联交易事项将由非关联董事有效表决

后方能生效；在股东大会审议有关关联交易事项

时，有研总院将回避对关联交易事项的表决，关

联交易事项将提交出席会议的非关联股东表决。

对于需要独立董事发表独立意见或需聘请独立

财务顾问发表意见的关联交易事项，将由独立董

事或聘请的独立财务顾问发表独立审核意见。在

有关关联交易事项严格遵守有关规定履行必要

的决策程序后，由上市公司按照信息披露规定予

以披露。

对于本次重组标的企业资产中存在的部分未取

得房屋所有权证房屋及建筑物，承诺如下：1、

在本次交易完成后，有研新材将积极督促和协助

有研亿金、有研稀土和有研光电尽早办理完毕相

关房屋所有权证；2、在本次交易完成后，有研

与重新材将切实维护标的企业此类房产的资产安全

大资有性和合法权益；3、在本次交易完成后，除发生

2013 年 8

产重研不可抗力事项外，如因未及时办理完毕前述房屋

其他月 13 日- 否是

组相新所有权证，影响标的企业的正常经营，有研新材

长期

关的材将积极协调有研总院等交易对方予以安排生产

承诺用房，保证标的企业的正常经营；4、在本次交

易完成后，除不可抗力外，若因标的企业在取得

房产证前不能继续以原有方式占有、使用相关房

产而导致标的企业遭受损失，有研新材将积极协

调有研总院等交易对方取得相应赔偿，保证标的

企业和有研新材的利益不受侵害。

与重

大资有 2013 年 6

产重股份研对于本次发行股份购买资产认购的有研新材股月6日

是是

组相限售总票自发行完成之日起 36 个月内限售。 -2017 年 1

关的院月 10 日

承诺

本次重组完成后，有研总院承诺与有研新材在人

与重

员、资产、财务、机构、业务上做到“五分开”，

大资有

保证有研新材人员独立、资产独立、财务独立、 2013 年 6

产重研

其他机构独立和业务独立。遵守中国证券监督管理委月 6 日-长否是

组相总

员会和上海证券交易所的有关规定，保证有研新期

关的院

材规范运作。上述承诺在有研新材有效存续且有

承诺

研总院作为有研新材控股股东期间持续有效。

与再有 2012 年 9

融资股份研月 10 日

本次认购股票自发行完成之日起 36 个月内限售。是是