广州证券股份有限公司
关于新疆赛里木现代农业股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”）作为新疆赛里木现代农业股份
有限公司（以下简称“新赛股份”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定的要求，对新赛
股份 2015 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到帐情况
2014 年 11 月 20 日，中国证监会向公司下发《关于核准新疆赛里木现代农业股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1221 号）。根据该批复，公
司非公开发行股票人民币普通股不超过 9,300 万股。公司由主承销商广州证券采用
非公开方式发行人民币普通股(A 股) 59,540,229.00 股，每股发行价格为 8.70 元，共
募集资金总额为人民币 517,999,992.30 元，扣除保荐承销费 10,000,000.00 元后的募
集资金为人民币 507,999,992.30 元 ，另扣除审计费、律师费、法定信息披露费等其
他发行费用 1,720,895.50 元，公司本次募集资金净额为人民币 506,279,096.80 元。
上述募集资金于 2014 年 12 月 9 日由主承销商广州证券汇入公司募集资金专户，
并经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）验证，于 2014 年 12 月 9 日出具
CHW 验字【2014】0027 号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司按照募集资金使用计划累计投入募集资金
97,082,936.26 元，其中：年产 150 万吨活性氧化钙生产线项目投入 1,907,035.00 元
（募集资金专项使用 1,906,675.00 元，募集资金账户管理及付款费用 360.00 元）；12
家轧花厂技改项目投入 6,885,771.76 元（募集资金专项使用 6,884,700.06 元，募集资
金账户管理及付款费用 1071.70 元）；补充公司流动资金 88,290,129.50 元（募集资
金专项使用 88,279,104.5 元，募集资金专用账户存续期间取得的银行存款利息投入
10,761.45 元，募集资金账户管理及付款费用 263.55 元)。
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为 411,034,825.48 元，明细如下表：
单位：人民币万元
年产 150 万吨活性氧 12 家轧花厂 补充流动
募集资金项目 合计
化钙生产线项目 技改项目 资金项目
计划募集资金 280,000,000.00 148,000,000.00 90,000,000.00 518,000,000.00
实得资金 279,999,992.30 148,000,000.00 90,000,000.00 517,999,992.30
融资费用 10,000,000.00 0.00 1,720,895.50 11,720,895.50
可投入项目资金 269,999,992.30 148,000,000.00 88,279,104.50 506,279,096.80
截止 2015.12.31 发生的利息收入 1,075,666.86 743,199.30 19,798.78 1,838,664.94
截止 2015.12.31 发生的手续费等 360.00 1,071.70 263.55 1,695.25
募集资金项目使用 1,906,675.00 6,884,700.06 88,289,865.95 97,081,241.01
按董事会决议暂转流动资金 150,000,000.00 5,000,000.00 155,000,000.00
转存定期存款 67,000,000.00 40,000,000.00 107,000,000.00
12 月 31 日募集资金账户余额 52,168,624.16 96,857,427.54 8,773.78 149,034,825.48
存款银行 农行博兵支行 建行红星路支行 华夏银行 411,034,825.48
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律、法规和规范性文件的有关
规定，并结合公司的实际情况，制定了《新疆赛里木现代农业股份有限公司募集资
金使用管理办法》。
公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序。在
募集资金使用计划内的每一笔募集资金的支出均由相关部门提出资金使用申请，在
董事会授权范围内，经项目主管签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由财务总
监、公司总经理、董事长审批，实际支付按公司资金管理制度相关规定程序支付。
（二）募集资金三方监管情况
公司和保荐机构广州证券分别与中国农业银行股份有限公司博尔塔拉兵团支
行、中国建设银行股份有限公司博尔塔拉蒙古自治州分行、华夏银行股份有限公司
乌鲁木齐分行签订了《募集资金三方监管协议》，并分别开设了银行专户对募集资金
实行专户存储，明确了各方权利与义务。
公司与募集资金存储银行以及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》与上
海证券交易所制订的协议范本无重大差异。报告期内，协议各方均能按照协议约定
严格履行，不存在违反协议条款的情形。
三、2015 年度募集资金实际使用情况
新赛股份 2015 年度募集资金实际使用情况见如下的“募集资金使用情况对照
表”。
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 50,627.91 2015 年 1-12 月投入募集资金净额 879.14
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金总额比例 不适用 已累计投入募集资金净额 9,707.05
承诺投资项 已 变 更 项 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本报告期投 截至期末 截至期末累 截至期 项目达到 本年度实 是否达 项 目 可
目 目，含部分 诺投资总额 总额 诺投入金额 入金额 累计投入 计投入金额 末投入 预定可使 现的效益 到预计 行 性 是
变更（如有） (1) 金额(2) 与承诺投入 进 度 用状态日 效益 否 发 生
金额的差额 （%）(4) 期 重 大 变
(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 化
年产 150 万
吨活性氧化 否 27,000.00 27,000.00 27,000.00 190.67 190.67 -26,809.33 0.706% 否
钙生产线
棉花加工厂
否 14,800.00 14,800.00 14,800.00 688.47 688.47 -14,111.53 4.65% 否
技术改造
补充流动资
否 8,827.91 8,827.91 8,827.91 0.00 8,827.91 0.00 100.00% 否
金
合计 50,627.91 50,627.91 50,627.91 879.14 9,707.05 -40,920.86 19.17% －
募投项目中：年产 150 万吨活性氧化钙项目总投资 27,000 万元， 棉花加工厂技术改造项目总投资 14800 万元。
由于国内、国际经济形势较为严峻，市场环境出现较大变化，投资项目经济效益达到预期的风险增大，公司为
了维护全体股东利益，进一步审慎分析市场情况，对募集资金的使用采取了十分谨慎的态度，放缓了募集资金
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
项目的投资进度，对于募投项目采取先在一定范围内进行试点，然后再大面积进行推开的办法。 “年产 150 万
吨活性氧化钙生产线”项目本年度实际投入 190.67 万元，累计完成承诺投资额的 0.706%。“棉花加工厂技术改
造”项目本年度实际投入 688.47 万元，累计完成承诺投资额的 4.65%。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
根据公司 2015 年 1 月 8 日召开的第五届董事会第二十五次会议，通过的《公司关于使用闲置募集资金暂
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
时补充流动资金的议案》，公司从存放轧花厂技改项目资金的募集资金专户中转出 10,000 万元，从存放氧化钙
项目资金的募集资金专户中转出 20,000 万元补充流动资金。截至 2015 年 12 月 22 日，上述 30,000 万元募集资
金已提前全部归还至募集资金专户。
根据公司 2015 年 12 月 29 日召开第五届董事会第三十一次会议，通过的《公司关于使用闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，公司可将暂时闲置的募集资金 30000 万元补充流动资金，期限不超过 12 个月。截止
2015 年 12 月 31 日，公司累计转出募集资金 15500 万元用于暂时补充流动资金。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余 411,034,825.48 元，其中:实得募集资金净额 506,279,096.80 元，专户资金累计产生利息
1,838,664.94 元，实际投入使用 97,082,936.26 元（其中 1695.25 元为募集资金账户管理及付款费用）。
募集资金结余的金额及形成原因
结余形成原因：按照公司申请募集资金的专项用途，补充流动资金的募集资金已全部投入，年产 150 万吨活性
氧化钙项目和 12 家轧花厂技改项目，由于公司放缓了募集资金项目的投资进度形成结余。
募集资金其他使用情况 无
注：
（1）为了便于说明募集资金的实际使用情况，表中募集资金总额项目均按募集资金净额填写。
（2）截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金专户利息收入合计 1,838,664.94 元，低于募集资金净额 5%，其中 10,761.45 元公司已用于补充流动资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司 2015 年度不存在变更募投项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理
的违规情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论
性意见
经核查，新赛股份 2015 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定的要求，对
募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，募集资金使用情况与披露情况一致，不存在违规使用募集资金的情
形。
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