海通证券股份有限公司
关于中原特钢股份有限公司
《内部控制规则落实自查表》的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》、深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）等文件要求，海通证券股份有限公司（以
下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为中原特钢股份有限公司（以下简称“中
原特钢”或“公司”）非公开发行股票持续督导之保荐机构，对中原特钢根据《通
知》要求出具的《内部控制规则落实自查表》（以下简称“《自查表》”）进行了核
查，并发表独立意见如下：
一、公司内控规则落实情况
中原特钢对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情
况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况、内部审
计和审计委员会的运作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控
制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投
资的内部控制等事项进行了核查。根据核查结果，填写了《公司内部控制规则落
实自查表》。
二、保荐机构的核查意见
保荐机构通过相关资料审阅、现场检查、沟通访谈等多种方式对中原特钢《内
部控制规则落实自查表》进行了核查。主要核查内容包括：公司内部控制相关的
各项制度、公司相关股东大会、董事会、监事会会议资料、公司相关信息披露文
件等；现场走访公司的经营场所，与公司相关高管、财务、内部审计、业务人员
等沟通交流。
经核查，海通证券认为：中原特钢现有的内部控制制度符合我国有关法规和
证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内
部控制；中原特钢的《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整地反映了其
内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中原特钢股份有限公司<内部控
制规则落实自查表>的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
岑平一 汤金海
保荐机构：海通证券股份有限公司
2016 年 4 月 29 日
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