江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
江西赣能股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-25
2016 年 04 月
1
江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人姚迪明、主管会计工作负责人张松及会计机构负责人(会计主管
人员)李海婴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 554,772,397.56 694,991,502.88 -20.18%
归属于上市公司股东的净利润（元） 149,656,956.52 158,770,598.81 -5.74%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
153,756,524.98 145,567,869.22 5.63%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 194,437,474.00 269,041,954.08 -27.73%
基本每股收益（元/股） 0.1534 0.2455 -37.52%
稀释每股收益（元/股） 0.1534 0.2455 -37.52%
加权平均净资产收益率 3.97% 7.23% -3.26%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 7,705,039,862.15 5,974,080,868.13 28.97%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,919,580,554.11 2,623,632,267.01 87.51%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,068.46
捐赠 400 万元设立江西赣能扶
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,098,500.00
贫开发基金会
合计 -4,099,568.46 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 50,012 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
江西省投资集团
国有法人 38.73% 377,849,749 91,485,872 质押 153,400,000
公司
国投电力控股股
国有法人 33.72% 329,000,000 329,000,000
份有限公司
南方基金－建设
银行－中国人寿
－中国人寿委托 境内非国有法人 0.72% 7,001,500
南方基金混合型
组合
中国建设银行股
份有限公司-长
城改革红利灵活 境内非国有法人 0.31% 2,999,943
配置混合型证券
投资基金
中国建设银行股
份有限公司-长
境内非国有法人 0.31% 2,999,904
城双动力混合型
证券投资基金
南方基金-建设
银行-中国人寿-
中国人寿委托南 境内非国有法人 0.20% 2,000,071
方基金固定收益
组合
杨坚强 境内自然人 0.20% 1,950,000
刘翠华 境内自然人 0.17% 1,678,300
林冠峰 境内自然人 0.14% 1,361,900
中国建设银行股
份有限公司－摩
境内非国有法人 0.12% 1,164,891
根士丹利华鑫多
因子精选策略混
4
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合型证券投资基
金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
江西省投资集团公司 286,363,877 人民币普通股 286,363,877
南方基金－建设银行－中国人寿
－中国人寿委托南方基金混合型 7,001,500 人民币普通股 7,001,500
组合
中国建设银行股份有限公司-长城
改革红利灵活配置混合型证券投 2,999,943 人民币普通股 2,999,943
资基金
中国建设银行股份有限公司-长城
2,999,904 人民币普通股 2,999,904
双动力混合型证券投资基金
南方基金-建设银行-中国人寿-中
国人寿委托南方基金固定收益组 2,000,071 人民币普通股 2,000,071
合
杨坚强 1,950,000 人民币普通股 2,000,071
刘翠华 1,678,300 人民币普通股 1,950,000
林冠峰 1,361,900 人民币普通股 1,707,134
中国建设银行股份有限公司－摩
根士丹利华鑫多因子精选策略混 1,164,891 人民币普通股 1,678,300
合型证券投资基金
张丽华 1,149,000 人民币普通股 1,149,000
1、持股 5%以上的股东中，江西省投资集团公司与其他股东之间不存在关联关系，也不
上述股东关联关系或一致行动的
属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；2、公司未知上述其他股东之间是
说明
否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
财务报表项目 期末余额 期初余额 变动幅度 变动原因说明
货币资金 1,894,887,306.42 251,326,107.18 653.96% 本期收到定向增发资金
存货 98,285,175.81 81,377,717.85 20.78% 燃煤库存量增加所致
预付款项 2,435,705.01 1,174,004.07 107.47% 预付材料款增加所致
其他非流动资产 293,793,122.00 205,981,492.00 42.63% 本期预付工程和设备款增加
短期借款 850,000,000.00 1,384,000,000.00 -38.58% 本期根据定增资金用途提前偿还部分贷款
其他应付款 80,631,446.31 42,301,971.40 90.61% 本期收到在建工程项目押金保证金增加
递延所得税负债 3,600,000.00 5,685,000.00 -36.68% 本期可供出售金融资产公允价值减少所致
实收资本 975,677,760.00 646,677,760.00 50.88% 本期完成定向增发，验资后新增股本
资本公积 2,433,755,830.01 612,249,499.43 297.51% 定向增发收到资金超出新增股本后余额计入所致
其他综合收益 12,840,000.00 17,055,000.00 -24.71% 本期可供出售金融资产公允价值减少所致
财务报表项目 期末余额 上年同期 变动幅度 变动原因说明
营业收入 554,772,397.56 694,991,502.88 -20.18% 电费单价下调所致
营业成本 323,841,120.87 456,404,829.53 -29.05% 发电量和燃料价格下降所致
财务费用 30,015,812.88 49,988,232.20 -39.95% 本期贷款总额减少所致
投资收益 16,083,883.61 31,481,886.02 -48.91% 本期同比上期未实现可供出售金融资产处置收益
营业外支出 4,101,068.46 5,001.76 81892.51% 本期对外捐赠增加
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）2015年非公开发行股份事项
2015年12月28日，经中国证监会核准，公司向国投电力非公开发行人民币普通股（A股）3.29亿股，每股发行价格为6.56
元，募集资金总额为人民币21.58亿元，扣除本次发行费用人民币773.37万元后的实际募集资金净额为人民币21.5亿元。经天
健会计师事务所出具《验资报告》验证，公司本次募集资金已于2016年1月12日全部到位。公司已按照相关规定，对上述募
集资金进行专户存储。经2016年3月9日召开的公司2016年第一次临时董事会、监事会会议审议通过，同意公司以募集资金置
换预先已投入的自筹资金1.63亿元。
（二）选举产生第七届董、监事会人选
2016年3月28日，公司召开2016年第一次临时股东大会，确定了第七届董、监事会人选，并于同日召开的第七届一次董、
监事会议确定了如下人选：董事长、副董事长、监事会主席、董事会各专门委员、新一任总经理、其他高管员、董事会秘书、
证券事务代表。
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（三）重大资产重组项目
2016年3月29日，因公司拟筹划购买资产重大项目，鉴于该事项存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者的
利益，避免造成公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经公司申请，公司股票自2016年3
月30日开市起停牌。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
江西赣能股份有限公司非公开发行 A 股
2016 年 01 月 19 日 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
股票之发行情况报告暨上市公告书
江西赣能股份有限公司关于非公开发行
2016 年 01 月 19 日 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
股票相关承诺的公告
江西赣能股份有限公司关于签署募集资
2016 年 02 月 02 日 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
金三方监管协议的公告
江西赣能股份有限公司 2016 年第一次临
2016 年 03 月 09 日 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
时董事会会议决议公告
江西赣能股份有限公司 2016 年第一次临
2016 年 03 月 09 日 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
时监事会会议决议公告
江西赣能股份有限公司关于用募集资金
置换预先已投入募集资金投资项目自筹 2016 年 03 月 09 日 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
资金的公告
江西赣能股份有限公司 2016 年第一次临
2016 年 03 月 28 日 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
时股东大会会议决议公告
江西赣能股份有限公司第七届董事会第
2016 年 03 月 28 日 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
一次会议决议公告
江西赣能股份有限公司第七届监事会第
2016 年 03 月 28 日 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
一次会议决议公告
江西赣能股份有限公司关于重大事项停
2016 年 03 月 29 日 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
牌的公告
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
2006 年公司 公司的长期
实施股权分 激励计划尚
置改革，江投 在研究中。江
承诺期限至
江西省投资 集团及公司 2006 年 03 月 投集团自股
股改承诺 股改承诺 2016 年 12 月
集团公司 原第二大股 31 日 改实施完毕
31 日
东-江西省电 获得流通权
力公司共同 之日至 2014
承诺：在本次 年 3 月 31 日，
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股权分置改 未上市交易
革完成后，将 或转让公司
根据国家有 任何股份，江
关规定，建议 投集团特别
赣能股份董 承诺已履行
事会制定针 完毕。
对赣能股份
的董事（不包
括独立董
事）、监事、
高级管理人
员、核心技术
（业务）人员
及赣能股份
认为应当激
励的其他员
工的包括股
权激励在内
的长期激励
计划。江投集
团特别承诺：
禁售期满后
的 12 个月内，
控股股东若
出售原非流
通股股份，只
能以不低于
股改方案披
露公告前一
日 30 日收盘
均价 150％
（按 2006 年 2
月 17 日 30 天
收盘均价 2.95
元计，为 4.43
元）的价格，
通过证券交
易所挂牌交
易出售赣能
股份股票。
2006 年，江投
集团协议受
让江西省电
力公司持有
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的公司全部
股份，承诺将
全面履行后
者在股权分
置改革时的
各项承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
为保护赣能
股份全体股
东的利益，江
投集团承诺，
在未来合适 江投集团已
的时机，在丰 将丰电一期、
电一期和东 萍乡电厂股
津发电其他 权陆续转让
股东放弃优 给无关联关
先购买权的 系的第三方。
情况下，优先 东津发电的
将所持丰电 股权转让尚
承诺期限至
江西省投资 资产重组时 一期和东津 2007 年 08 月 未实施。为全
资产重组时所作承诺 2017 年 12 月
集团公司 所作承诺 发电的股权 08 日 面履行江投
31 日
转让给赣能 集团关于消
股份；萍乡电 除同业竞争
厂进入江投 的承诺，公司
集团后，将尽 自 2011 年起
快把萍乡电 托管江投集
厂转让给无 团控股的东
关联关系的 津发电股权
第三方，以消 至今。
除萍乡电厂
与赣能股份
之间的潜在
同业竞争。
一、自本次非
公开发行股
票结束之日
起 36 个月内 承诺期限至
江西省投资 未来持股计 2015 年 11 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 不减持赣能 2019 年 2 月 4 承诺履行中
集团公司 划的承诺 09 日
股份的股份； 日
同时，若在此
期间国投电
力控股股份
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有限公司及
其一致行动
人有增持行
为，本公司将
同比例增持，
以保证控股
股东地位不
发生变化。
二、本公司将
严格履行上
述承诺事项，
同时明确未
履行上述承
诺时的约束
措施如下：
（一）如果未
履行上述承
诺事项，本公
司将在赣能
股份股东大
会和中国证
券监督管理
委员会指定
的报刊上公
开说明未履
行承诺的具
体原因，并向
赣能股份的
股东和社会
公众投资者
道歉；（二）
因本公司未
履行上述承
诺事项而获
得的收益依
据相关法律、
法规、规章的
规定处理；
（三）如果因
未履行上述
承诺事项，致
使投资者在
证券交易中
遭受损失，本
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江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
公司将依法
赔偿该等损
失。
一、本公司及
本公司控制
的其他企业
目前在江西
省内未直接
或间接地从
事任何与赣
能股份及其
控股子公司
实际从事的
发电业务存
在竞争的任
何业务活动。
二、自本公司
认购赣能股
份本次非公
开发行的股
票在证券登
持续有效，直
记结算机构
至国投电力
国投电力控 完成股票登
避免同业竞 2015 年 11 月 所持赣能股
股股份有限 记后，本公司 承诺履行中
争承诺 06 日 份的股份减
公司 持股赣能股
持至 5%以
份 5%（含本
下。
数）以上股权
期间内，本公
司及本公司
控制的其他
企业不会直
接或间接地
以任何方式
（包括但不
限于自营、合
资或联营）在
江西省内参
与或进行与
赣能股份及
其控股子公
司实际从事
的发电业务
存在直接或
间接竞争的
11
江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
任何业务活
动。三、凡本
公司及本公
司控制的其
他企业有任
何发电业务
的商业机会
在江西省内
可从事、参与
或入股任何
可能会与赣
能股份及其
控股子公司
生产经营构
成竞争的业
务时，本公司
会将上述发
电业务的商
业机会让予
赣能股份及
其控股子公
司。四、除非
与赣能股份
合作，本公司
及本公司控
制的其他企
业将不在江
西省境内新
增投资控股、
联营、参股任
何发电企业、
电厂，本公司
将支持赣能
股份在江西
省境内发展
电力业务。
五、如果本公
司及本公司
控制的其他
企业违反上
述声明、保证
与承诺，本公
司同意赔偿
赣能股份因
12
江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
同业竞争行
为而导致的
损失。本声
明、承诺与保
证将持续有
效，直至本公
司所持赣能
股份的股份
减持至 5%以
下为止。本声
明、承诺与保
证可被视为
对赣能股份
及其他股东
共同和分别
作出的声明、
承诺和保证。
一、本公司及
关联方（关联
方认定依据
《上市公司
信息披露管
理办法》和
《深圳证券
交易所股票
上市规则》）
自 2015 年 4 承诺一期限
月 2 日赣能股 至 2016 年 8
份 2015 第一 月 4 日；承诺
国投电力控 未来持股计 次临时董事 二、四、五期
2015 年 11 月
股股份有限 划的声明和 会会议召开 限至 2019 年 2 承诺履行中
06 日
公司 承诺 之日前六个 月 4 日；承诺
月起至本次 三期限至
发行完成后 2017 年 2 月 4
六个月内，除 日
以下交易事
项外，不存在
减持赣能股
份股份的情
况和减持计
划。二、本公
司自本次非
公开发行股
票结束之日
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起 36 个月内
不转让本次
非公开发行
认购的赣能
股份的股份，
之后按照中
国证监会和
深圳证券交
易所的规定
执行，本公司
将于本次非
公开发行股
票结束后办
理相关股份
锁定事宜。
三、本公司自
本次非公开
发行股票结
束之日起 12
个月内不增
持赣能股份
的股份；在此
期间，本公司
承诺不存在
为取得赣能
股份控制权
而采取其他
任何通过增
持、协议、合
作、关联方关
系等合法途
径扩大本公
司对赣能股
份控制比例。
四、本公司自
本次非公开
发行股票结
束之日起 36
个月内没有
控制赣能股
份实际经营
管理的意图，
亦不主动谋
求赣能股份
14
江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
控股地位。
五、本公司将
严格履行上
述承诺事项，
同时明确未
履行上述承
诺时的约束
措施如下：
（一）如果未
履行上述承
诺事项，本公
司将在赣能
股份股东大
会和中国证
券监督管理
委员会指定
的报刊上公
开说明未履
行承诺的具
体原因，并向
赣能股份的
股东和社会
公众投资者
道歉；（二）
因本公司未
履行上述承
诺事项而获
得的收益依
据相关法律、
法规、规章的
规定处理；
（三）如果因
本公司未履
行上述承诺
事项，致使投
资者在参与
赣能股份证
券交易中遭
受损失，本公
司将依法赔
偿该等损失。
股权激励承诺
大股东不减 公司于 2015 承诺期限至
其他对公司中小股东所作承诺 江西省投资 2015 年 07 月 履行完毕
持并增持的 年 7 月 9 日收 2016 年 1 月
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集团公司 承诺 到控股股东 10 日 10 日
江西省投资
集团公司发
送的《江西辖
区上市公司
大股东及董
事、监事、高
级管理人员
不减持本公
司股票并增
持的承诺
书》，主要内
容如下：为了
稳定市场预
期，维护股东
利益，江西省
投资集团公
司作如下承
诺：一、自本
公告发布之
日起未来六
个月内（2015
年 7 月 10
日至 2016
年 1 月 10
日）不减持持
有的江西赣
能股份有限
公司股票，以
实际行动维
护市场稳定，
切实保护投
资者利益；
二、根据市场
情况，在法
律、法规允许
的范围内，适
时采取措施
增持江西赣
能股份有限
公司股票，以
实际行动表
明对中国经
济、对江西赣
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江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
能股份有限
公司的坚定
信心，共同维
护资本市场
的良性发展，
促进市场恢
复健康平稳
状态；三、一
如既往继续
支持上市公
司经营发展，
提升江西赣
能股份有限
公司业绩，以
稳定真实的
业绩回报投
资者。
一、自 2015
年4月2日
2015 第一次
临时董事会
决议通过本
次非公开发
行预期之日
起至今，不存
在《上市公司
信息披露管
理办法》和
《深圳证券
重大投资和 交易所股票 承诺期限至
江西赣能股 2015 年 11 月
资产购买事 上市规则》规 2016 年 3 月 履行完毕
份有限公司 09 日
项的承诺 定的重大投 28 日
资和资产购
买事项。二、
本公司 2015
年 9 月出资人
民币 2,000 万
元，认缴航天
云网科技发
展有限责任
公司注册资
本的 40%事
项。为积极响
应国家"互联
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江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
网+"行动计
划，把握当下
互联网时代
的新机遇，依
托江西省和
航天科工的
产业基础及
资源优势，推
动江西省传
统产业转型
升级，2015 年
9 月 29 日本公
司董事会决
议通过：（1）
本公司拟与
航天云网科
技发展有限
责任公司合
资组建江西
航天云网科
技有限公司
（以下简称"
江西航天云
网"）；（2）江
西航天云网
由本公司与
航天云网科
技发展有限
责任公司共
同投资成立，
注册资本金
人民币 5,000
万元，其中本
公司认缴出
资额为人民
币 2,000 万
元，占注册资
本的 40%；航
天云网科技
发展有限责
任公司认缴
出资额为人
民币 3,000 万
元，占注册资
18
江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
本的 60%；
（3）江西航
天云网致力
于打造江西
省互联网创
新服务平台，
负责互联网
云平台的推
广、运营及产
业化工作，提
升传统产业
和推广制造
技术，为江西
省经济增长
提供新的支
撑点，为实现
两化深度融
合与工业企
业创新发展
提供服务支
撑。前述投资
参股组建江
西航天云网
项目事宜已
经本公司
2015 年 9 月
29 日召开的
公司 2015 年
第五次临时
董事会会议
审议通过，无
须提交股东
大会审议；本
次投资不构
成关联交易，
交易的成交
金额（含承担
债务和费用）
未达到上市
公司最近一
期经审计总
资产和净资
产的 10％，不
构成《上市公
19
江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
司信息披露
管理办法》和
《深圳证券
交易所股票
上市规则》规
定的重大投
资和资产购
买事项。三、
本公司未来
三个月不存
在《上市公司
信息披露管
理办法》和
《深圳证券
交易所股票
上市规则》规
定的重大投
资和资产购
买计划；且在
本次非公开
发行完成后，
本公司将严
格按照非公
开发行预案
使用募集资
金，不存在变
相通过本次
募集资金补
充流动资金
以实施重大
投资或资产
购买的计划。
四、本公司将
严格履行上
述承诺事项，
同时明确未
履行上述承
诺时的约束
措施如下：
（一）如果未
履行上述承
诺事项，本公
司将在本公
司股东大会
20
江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
和中国证券
监督管理委
员会指定的
报刊上公开
说明未履行
承诺的具体
原因，并向本
公司的股东
和社会公众
投资者道歉；
（二）因本公
司未履行上
述承诺事项
而获得的收
益依据相关
法律、法规、
规章的规定
处理；（三）
如果因未履
行上述承诺
事项，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失，本公司
将依法赔偿
该等损失。
承诺是否按时履行 是
2014 年 6 月，公司已收到江投集团出具的书面承诺函，同意将相关承诺事项按照中国
证监会相关监管要求予以规范：（1）在 2016 年 12 月 31 日之前，将根据国家有关规定，
建议赣能股份董事会制订针对赣能股份的董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人
如承诺超期未履行完毕的，应当详 员、核心技术（业务）人员及赣能股份认为应当激励的其他员工的包括股权激励在内
细说明未完成履行的具体原因及下 的长期激励计划。（2）为彻底消除东津发电与赣能股份之间的潜在同业竞争，在 2017
一步的工作计划 年 12 月 31 日之前，江投集团将启动东津发电的股权转让事宜（同等条件下优先向赣
能股份转让）。具体内容请查阅公司于 2014 年 6 月 26 日在《证券时报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《江西赣能股份有限公司关于公司及相关主体规范相关
承诺事项的公告》。
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
21
江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
72,810,00 40,710,00 可供出售
股票 600590 泰豪科技 3,000,000 0.48% 3,000,000 0.45% 0.00 股权置换
0.00 0.00 金融资产
72,810,00 40,710,00
合计 3,000,000 -- 3,000,000 -- 0.00 -- --
0.00 0.00
证券投资审批董事会公告披露
2011 年 10 月 21 日
日期
证券投资审批股东会公告披露
2012 年 08 月 03 日
日期（如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
深交所互动易 2016 年 1 月 8 日投资者
2016 年 01 月 08 日 实地调研 机构
关系活动记录表
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
22
江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：江西赣能股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,894,887,306.42 251,326,107.18
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 124,470,573.78 105,258,615.78
应收账款 231,661,522.67 242,067,598.68
预付款项 2,435,705.01 1,174,004.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 57,556,391.45 50,600,783.80
买入返售金融资产
存货 98,285,175.81 81,377,717.85
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,409,296,675.14 731,804,827.36
非流动资产：
发放贷款及垫款
23
江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 73,546,280.29 79,846,280.29
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,046,351,884.34 1,030,268,000.73
投资性房地产
固定资产 3,784,008,403.89 3,841,584,837.40
在建工程 90,606,342.43 77,090,829.91
工程物资 338,483.38 338,483.38
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,119,369.73 2,186,816.11
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,979,300.95 4,979,300.95
其他非流动资产 293,793,122.00 205,981,492.00
非流动资产合计 5,295,743,187.01 5,242,276,040.77
资产总计 7,705,039,862.15 5,974,080,868.13
流动负债：
短期借款 850,000,000.00 1,384,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 142,635,606.09 132,666,009.70
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,246,602.76 8,683,859.33
应交税费 68,116,308.98 79,279,052.59
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江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 5,146,278.44 4,749,642.64
应付股利
其他应付款 80,631,446.31 42,301,971.40
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 210,000,000.00 238,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,364,776,242.58 1,889,680,535.66
非流动负债：
长期借款 1,415,000,000.00 1,453,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 2,083,065.46 2,083,065.46
递延所得税负债 3,600,000.00 5,685,000.00
其他非流动负债
非流动负债合计 1,420,683,065.46 1,460,768,065.46
负债合计 2,785,459,308.04 3,350,448,601.12
所有者权益：
股本 975,677,760.00 646,677,760.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,433,755,830.01 612,249,499.43
减：库存股
其他综合收益 12,840,000.00 17,055,000.00
专项储备
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江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 280,152,153.47 280,152,153.47
一般风险准备
未分配利润 1,217,154,810.63 1,067,497,854.11
归属于母公司所有者权益合计 4,919,580,554.11 2,623,632,267.01
少数股东权益
所有者权益合计 4,919,580,554.11 2,623,632,267.01
负债和所有者权益总计 7,705,039,862.15 5,974,080,868.13
法定代表人：姚迪明 主管会计工作负责人：张松 会计机构负责人：李海婴
2、利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 554,772,397.56 694,991,502.88
其中：营业收入 554,772,397.56 694,991,502.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 371,164,305.92 526,547,729.77
其中：营业成本 323,841,120.87 456,404,829.53
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,016,961.47 7,177,887.09
销售费用
管理费用 10,290,410.70 12,976,780.95
财务费用 30,015,812.88 49,988,232.20
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
715,941.80
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 16,083,883.61 31,481,886.02
26
江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企业
16,083,883.61 19,237,596.47
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 199,691,975.25 200,641,600.93
加：营业外收入 1,500.00 247,500.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 4,101,068.46 5,001.76
其中：非流动资产处置损失 1,068.46
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 195,592,406.79 200,884,099.17
减：所得税费用 45,935,450.27 42,113,500.36
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 149,656,956.52 158,770,598.81
归属于母公司所有者的净利润 149,656,956.52 158,770,598.81
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 -4,215,000.00 22,044,000.00
归属母公司所有者的其他综合收益
-4,215,000.00 22,044,000.00
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-4,215,000.00 22,044,000.00
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
-4,215,000.00 22,044,000.00
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
27
江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 145,441,956.52 180,814,598.81
归属于母公司所有者的综合收益
145,441,956.52 180,814,598.81
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1534 0.2455
（二）稀释每股收益 0.1534 0.2455
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：姚迪明 主管会计工作负责人：张松 会计机构负责人：李海婴
3、现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 577,680,963.61 762,577,786.51
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 9,217.64
收到其他与经营活动有关的现
69,819,802.59 51,670,669.03
金
经营活动现金流入小计 647,509,983.84 814,248,455.54
28
江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 233,376,148.57 290,747,064.43
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
21,315,544.05 23,823,742.49
现金
支付的各项税费 129,333,937.08 125,727,490.39
支付其他与经营活动有关的现
69,046,880.14 104,908,204.15
金
经营活动现金流出小计 453,072,509.84 545,206,501.46
经营活动产生的现金流量净额 194,437,474.00 269,041,954.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 33,278,289.55
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 33,278,289.55
购建固定资产、无形资产和其他
68,351,798.72 10,651,515.59
长期资产支付的现金
投资支付的现金 400,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 68,351,798.72 11,051,515.59
投资活动产生的现金流量净额 -68,351,798.72 22,226,773.96
三、筹资活动产生的现金流量：
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江西赣能股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
吸收投资收到的现金 2,150,506,280.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 100,000,000.00 284,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
50.58
金
筹资活动现金流入小计 2,250,506,330.58 284,000,000.00
偿还债务支付的现金 650,000,000.00 430,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
82,930,806.62 43,849,497.06
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
100,000.00 100,000.00
金
筹资活动现金流出小计 733,030,806.62 473,949,497.06
筹资活动产生的现金流量净额 1,517,475,523.96 -189,949,497.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,643,561,199.24 101,319,230.98
加：期初现金及现金等价物余额 251,326,107.18 234,825,402.62
六、期末现金及现金等价物余额 1,894,887,306.42 336,144,633.60
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
江西赣能股份有限公司董事会
2016 年 4 月 28 日
30
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