募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2016]第211140号
河南森源电气股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源
电气公司”）关于《2015年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
的专项报告执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
森源电气公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44
号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
（深证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实
际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存
放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资
金存放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
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监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所中小板
上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相
关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，森源电气公司2015年度《关于公司募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第
2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 证监会公告［2012］
44号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修
订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大
方面如实反映了森源电气公司募集资金2015年度实际存放与使用情
况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供森源电气公司年度报告披露时使用，不得用作任
何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为森源电气公司年度报告的必
备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
中 国上海 中国注册会计师：
二 O 一六年四月二十八日
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河南森源电气股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
河南森源电气股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65
号）及相关格式指引的规定，本公司将 2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项
说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可(2013)947 号文《关于核准河南森源电气股份有
限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众非公开发行人民币普通股股票
53,797,744.00 股，采用网下向询价对象询价配售发行方式，每股发行价格为人民币
13.30 元，募集资金总额为人民币 715,509,995.20 元，扣除承销及保荐费用人民币
16,000,000.00 元后，已缴入募集的股款为人民币 699,509,995.20 元。同时扣除公司为
本次发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、验资费、律师费等费用合计人
民币 1,902,601.47 元，公司实际募集资金净额为人民币 697,607,393.73 元。立信会计
师事务所（特殊普通合伙）已对截至 2013 年 8 月 27 日森源电气本次非公开发行股票
的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字（2013）第 210827 号《验资报告》。
(二) 2015 年度募集资金使用情况及结余情况
2015 年度募投项目使用募集资金 35,453.15 万元；利用闲置募集资金购买郑州银行“金
梧桐”鼎诚 153 号保本型人民币理财产品 6,500.00 万元，利用闲置募集资金购买郑州
银行“金梧桐”鼎诚 155 号保本型人民币理财产品 2,500.00 万元；截止 2015 年 12 月
31 日累计使用募集资金 56,631.73 万元，募集资金结余 15,759.44 万元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：
募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金采用专户
存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
专款专用。
公司及保荐机构中原证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司长葛支行、中国
银行股份有限公司长葛支行、中国建设银行股份有限公司长葛支行于 2013 年 8 月 28
日签订了《募集资金三方监管协议》。
公司将存放于中国银行股份有限公司长葛市支行募集资金专户中的本息余额人民币
96,702,782.47 元转存至开立于郑州银行股份有限公司纬一路支行（以下简称“乙方”）
的募集资金专户，同时注销开立于中国银行股份有限公司长葛市支行的募集资金专
户。公司及保荐机构中原证券股份有限公司与郑州银行股份有限公司纬一路支行于
2014 年 11 月 11 日签订了《募集资金三方监管协议》。
根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使
用计划范围内，由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经公司相关成
本人员和财务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报公司业务分管领导、财务负责
人审批后付款，项目实施单位执行。每个季度结束后一周内，财务部门将该季度募集
资金支付情况报备董事会秘书，董事会秘书对募集资金使用情况进行检查，并将检查
情况报告董事会、监事会。
(二) 募集资金专户存储情况
2015 年 12 月 31 日
序号 募集资金存放银行 银行帐号 备注
余额（元）
中国工商银行股份有限公司
1 1708026029201083222 157,594,416.52
长葛支行
中国建设银行股份有限公司
2 41001559810050218961 0.00 2015 年 12 月已经销户
长葛支行
中国银行股份有限公司长葛
3 257222801555 0.00 2014 年已销户
支行
郑州银行股份有限公司纬一
4 93801880121675623 0.00 2015 年 12 月已经销户
路支行
合计 157,594,416.52
注：截至 2015 年 12 月 31 日，公司共使用募集资金 566,317,315.05 元，募集资金账
户应有余额为 133,192,680.15 元，募集资金账户余额实际为人民币 157,594,416.52
元，与实际募集资金差异人民币 24,401,736.37 元，为募集资金存款及购买理财产品
利息收入及银行手续费净额。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 3.54 亿元，具体情况详见附表 1《募
集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司未发生项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
12KV 、 40.5KV 高 压 开 关 成 套 设 备 扩 能 与 智 能 化 升 级 项 目 募 集 资 金 专 户 结 余
51,666,899.01 元，年产 1 万台智能型固封式断路器产业化项目募集资金专户结余
10,441,854.85 元，结余原因：(1)在募投项目的实施过程中，由于对厂房施工及机器
设备设计安装经验丰富，项目实施较为顺利，项目预备费及工程安装费节余(2)在项
目建设过程中，计划采购的生产实验设备因市场变化和新产品的不断推出，设备性能
提高，成本下降，节省了部分机器设备采购资金(3)该两项募投项目闲置募集资金购
买理财产品收益及存款利息约为 1,150.00 万元。2015 年 12 月 4 日公司召开了第五届
董事会第十六次会议，审议通过了《关于将部分募投项目结余资金永久补充流动资金
的议案》，同意公司将 2013 年非公开发行募集资金投资项目“12KV、40.5KV 高压
开关成套设备扩能与智能化升级项目”及“年产 1 万台智能型固封式断路器”项目截至
2015 年 12 月 1 日的结余募集资金及利息 6,210.88 万元永久补充流动资金。
(六) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2015 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金暂存募集资金专户。
(八) 募集资金使用的其他情况
(1)募集资金购买理财产品情况
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
2015 年 2 月 28 日，公司利用闲置募集资金 6,500 万元，向郑州银行股份有限公司纬
一路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚 153 号人民币理财产
品）,已于 2015 年 6 月 10 日到期，购买该理财产品的本金 6,500 万元和收益 87.26 万
元已如期到账。
2015 年 3 月 9 日，公司利用闲置募集资金 2,500 万元，向郑州银行股份有限公司纬一
路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚 155 号人民币理财产品）
已于 2015 年 6 月 11 日到期，购买该理财产品的本金 2,500 万元和收益 29.62 万元已
如期到账。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存
放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2016 年 4 月 28 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
河南森源电气股份有限公司
董事会
2016年4 月 28 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：河南森源电气股份有限公司 2015 年度
单位：人民币元
本年度投入募集
募集资金总额 699,509,995.20 354,531,504.19
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 566,317,315.05
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可
是否已 项目达到 是否
截至期末投入进 行性是
承诺投资项目和超 变更项 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计 预定可使 本年度实现 达到
度（%）(3)＝ 否发生
募资金投向 目（含部 资总额 (1) 金额 投入金额(2) 用状态日 的效益 预计
(2)/(1) 重大变
分变更） 期 效益
化
承诺投资项目
快速有载调压无功
补 偿 滤 波 装 置
否 319,260,000.00 319,260,000.00 79,169,181.41 173,052,449.96 54.20 2016 年 3 月 不适用 不适用 否
（TWLB)产业化项
目
12KV、40.5KV 高压
开关成套设备扩能 否 229,600,000.00 229,600,000.00 131,386,319.90 187,278,940.64 81.57 2015 年 9 月 8,006,902.28 否 否
与智能化升级项目
年产 1 万台智能型 否 116,650,000.00 116,650,000.00 81,867,249.02 109,877,175.39 94.19 2015 年 9 月 不适用 不适用 否
固封式断路器
补充流动资金 否 50,000,000.00 33,999,995.20 33,999,995.20 100.00
承诺投资项目小计 715,510,000.00 699,509,995.20 292,422,750.33 504,208,561.19 72.08
超募资金投向
归还银行贷款（如
有）
补充流动资金（如
有）
超募资金投向小计
合计 715,510,000.00 699,509,995.20 292,422,750.33 504,208,561.19 72.08
“快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目”由于尚未投产，截至 2015 年 12 月 31 日，项目尚未产生效益。
“12KV、40.5KV 高压开关成套设备扩能与智能化升级项目”未达到预计收益的主要原因是该项目于 2015 年 10 月才具备规模化生产能力，由于电力输配电
未达到计划进度或
行业产品销售主要客户包括电力单位和大型工矿企业，其设备采购招标集中在每年的二、三季度进行，该项目投产后已错过了设备招投标集中期，导致项
预计收益的情况和
目难以获得充分的订单。
原因（分具体项目）
“年产 1 万台智能型固封式断路器项目”所产断路器产品全部用于公司高压开关成套设备的配套，其自身不直接产生经济效益，无法单独核算效益。
“补充流动资金项目”主要用于满足公司经营规模扩大对资金的需求，降低公司财务成本，项目无法单独核算效益。
项目可行性发生重
无此情况
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
无此情况
途及使用进展情况
募集资金投资项目
无此情况
实施地点变更情况
募集资金投资项目
无此情况
实施方式调整情况
募集资金投资项目 无此情况
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无此情况
况
12KV、40.5KV 高压开关成套设备扩能与智能化升级项目,募集资金专户结余 51,666,899.01 元，年产 1 万台智能型固封式断路器产业化项目募集资金专户
结余 10,441,854.85 元，结余原因：(1)在募投项目的实施过程中，由于对厂房施工及机器设备设计安装经验丰富，项目实施较为顺利，项目预备费及工程
项目实施出现募集
安装费节余(2)在项目建设过程中，计划采购的生产实验设备因市场变化和新产品的不断推出，设备性能提高，成本下降，节省了部分机器设备采购资金(3)
资金结余的金额及
该两项募投项目闲置募集资金购买理财产品收益及存款利息约为 1,150.00 万元。2015 年 12 月 4 日公司召开了第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关
原因
于将部分募投项目结余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 2013 年非公开发行募集资金投资项目“12KV、40.5KV 高压开关成套设备扩能与智能
化升级项目”及“年产 1 万台智能型固封式断路器”项目截至 2015 年 12 月 1 日的结余募集资金及利息 6,210.88 万元永久补充流动资金。
尚未使用的募集资
尚未使用募集资金金额 157,594,416.52 元存放在募集资金专户中，用于“快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目”建设。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无此情况
其他情况
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