华电能源股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章
程》的有关规定，作为华电能源股份有限公司独立董事，现就 2015
年度履职情况报告如下：
一、独立董事年度履职概况
1、2015 年度出席董事会和股东会会议情况
参加董事会情况 参加股东大会情况
董事姓名 应参加次 亲自参加 以通讯方式参 委托参加 缺席 应参加 参加次
数 次数 加次数 次数 次数 次数 数
孙永奎 8 1 6 1 0 1 1
惠晓峰 9 3 6 0 0 2 2
陈志坚 8 2 5 0 1 1 1
周立业 1 1 0 0 0 1 1
张峰龙 1 1 0 0 0 1 1
2、现场考察情况
2015 年度，我们利用在公司参加董事会会议和股东大会的机会，
积极了解公司的生产经营情况。此外，我们还通过电话等方式与公司
其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公
司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态，高度关注外部环境及市
场变化对公司的影响，并将个人的分析研判及建设性意见反馈给公司
相关高级管理人员及有关部门。
3、公司配合独立董事工作情况
公司高级管理人员与我们保持了定期的沟通，使我们能及时了解
公司生产经营动态，并获取了大量做出独立判断的资料。同时，召开
董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，
保证了我们享有知情权，为我们履职提供了完备的条件和支持。
二、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2015 年度，我们对以下事项进行了重点关注：
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（一）关联交易情况
我们认为公司 2015 年度发生的关联交易定价公允、合理，议案
表决程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联董事均遵守了
回避的原则，未发现董事会及关联董事存在违反诚信原则的现象，未
发现损害公司及中小股东和非关联股东利益的情形。
2015 年 4 月 27 日，就公司董事会改组、日常关联交易和公司 2015
年度重大技术改造工程项目涉及关联交易等事宜发表了独立意见。
（二）对外担保情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》，我们本着认真负责的态度，对公司对
外担保情况进行调查了解。经查，公司 2015 年度没有对外担保情况，
也没有以前发生并延续到报告期的担保事项（2015 年 12 月 22 日，
就公司为全资子公司天顺矿业流动资金借款提供信用担保事项发表
独立意见，公司为其提供担保时间为 2016 年 1 月）。
（三）聘任或者更换会计师事务所情况
公司 2015 年续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的
审计机构。我们认为该事务所在为公司提供审计服务工作中，恪尽职
守、遵守执业准则，较好地完成了各项审计任务，公司续聘会计师事
务所的决定合理有效。
（四）现金分红及其他投资者回报情况
公司 2014 年度不实行利润分配，也不以资本公积金转增股本。
我们认为公司 2014 年度利润分配方案合理，符合公司实际情况，表
决程序符合法律法规的相关规定，不存在损害其他股东尤其中小股东
利益的情形。
（五）信息披露的执行情况
2015 年公司严格遵守相关的法律、法规、其他规范性文件以及
《公司章程》的相关规定，真实、准确、及时、完整地进行信息披露，
确保正确履行信息披露义务，保护公司及股东、债权人及其他利益相
关人的合法权益。我们始终关注公司的信息披露工作，保持与公司董
事会秘书的交流和沟通，促使公司的信息披露工作更加规范和完善。
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（六）内部控制的执行情况
公司内部控制机制基本完整、合理、有效，且各项制度能够得到
有效执行，保证了公司运作的规范。公司 2015 年度内部控制自我评
价报告真实、完整、准确地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
（七）董事会及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设四个专门委员会，我们是四个委员会的成员，还
分别是提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的召集人。报告
期内，根据董事会专门委员会实施细则，董事会下设的各专门委员会
顺利地按照其工作制度开展工作。
（八）公司部分董事更换和高管人士变动情况
因工作变动，公司 2015 年更换部分董事，其中独立董事孙永奎
和陈志坚提出辞去独立董事职务，周立业和张峰龙当选为公司新任独
立董事。我们认为新任董事的提名程序、表决程序均合法有效，任职
人员具备任职资格。同时，公司高管人员变动的表决程序合法有效。
（九）收购出售资产情况
报告期内就公司控股子公司——黑龙江龙电电气有限公司转让
其所持有的深圳市龙电电气有限公司 82%股权及债权事宜和收购陈巴
尔虎旗天顺矿业有限责任公司 30%股权发表独立意见，上述交易符合
国家有关法律、法规的要求，不存在损害公司和中小股东利益的情形，
决策程序合法有效。
（十）其他事项
2015 年度，我们作为独立董事，没有提议召开董事会或临时股
东大会的情况，也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构对公司的具
体事项进行审计和咨询的情况。
三、总体评价和建议
在公司有效的配合和支持下，2015 年度我们在履行独立董事职
责的过程中切实做到了依法合规、勤勉尽责，积极推进公司治理结构
的不断完善与优化，切实维护公司整体利益、维护股东的合法权益。
2016 年，我们将继续按照相关法律法规的规定和要求，审慎、
认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验
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为公司提供更多有建设性的意见，促进公司科学决策水平的提高，切
实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：惠晓峰 周立业 张峰龙
2016 年 4 月 29 日
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