焦作万方铝业股份有限公司独立董事
关于公司 2016 年度日常关联交易事项和 2015 年度报告相关事项
发表的独立意见
按照证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司与
关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行
为的通知》、深交所《主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关要求，我们
作为公司独立董事，对关于公司 2016 年度日常关联交易事项和 2015 年度报告相关事项
发表如下独立意见：
一、对《公司 2016 年度日常关联交易预计议案》的独立意见
公司董事会七届三次会议审议通过了公司 2016 年度日常关联交易预计议案，2016
年度，本公司将向焦作市万方集团有限责任公司销售电解铝液 47600 吨，销售铝合金棒
产品约 2400 吨，预计交易总金额约 53986.8 万元(含税)。
我们认为：董事会召集、召开审议本次关联交易议案的会议程序符合有关法律、法
规及《公司章程》规定。关联董事宋支边、杨保全回避了该关联交易事项的表决，非关
联董事全票通过，表决程序符合相关规定。该关联交易是基于公司与关联方之间的正常
生产经营需要，交易价格以长江现货市场公开市场价格为基础，公平合理，没有损害公
司、股东，特别是损害中小股东的利益。
独立董事对该项日常关联交易无异议，同意将此项议案提交公司 2015 年度股东大
会审议。
二、对《关于公司 2015 年度关联方资金占用及对外担保情况》的独立意见
报告期内，公司未发生关联方非经营性占用公司资金的情形，也没有前期关联方资
金占用延续至本期的情形。
报告期内，公司未发生对外担保的情形，也没有前期对外担保延续至本期的情形。
独立董事认为，公司按照有关规定，严格控制关联方资金占用的发生，规范对外担
保行为，严格控制对外担保风险，切实维护了公司利益，特别是中小股东的利益。
三、对《关于公司 2015 年度内部控制评价报告》的独立意见
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》要求，独立董事审核了
公司 2015 年度内部控制评价报告，认为：公司 2015 年度内部控制评价报告真实反映了
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公司治理和内部控制实际情况，公司内部控制合理、有效，不存在财务报告内部控制重
大缺陷和非财务报告内部控制重大缺陷。独立董事对该报告无异议。
四、关于公司 2015 年度利润分配预案的独立意见
公司董事会七届三次会议审议通过了公司 2015 年度利润分配预案为不分配。受铝
市场价格持续大幅下跌及计提资产减值准备影响，公司 2015 年度经营业绩亏损，且铝
行业目前仍处于低谷，为保持公司持续稳健发展，董事会提出了 2015 年度利润分配预
案为不分配，也不利用资本公积金转增股本。未分配的利润结转下一年度。
独立董事认为，该利润分配预案符合《公司章程》规定和公司目前经营情况，有利
于公司持续稳健发展，独立董事同意将此预案提交股东大会审议。
五、关于公司证券投资事项独立意见
截止 2015 年末，公司持有国泰君安证券股份有限公司股票 3950976 股，该股份系
国泰君安证券股份有限公司 1999 年设立时发起人股，国泰君安于 2015 年 6 月 26 日在
上海证券交易所上市，股票简称：国泰君安，股票代码 601211。截止目前，公司未在证
券市场购入过股票投资活动。公司未来如果开展证券投资事项将按照上市公司信息披露
要求履行相应的批准程序。
六、关于计提资产减值准备的独立意见
本公司独立董事认为：公司对应收款项、存货、固定资产、可供出售金融资产计提
共计 104,234,017.75 元减值事项依据充分，履行了董事会批准程序，符合《企业会计
准则》相关规定，能真实反映公司的财务状况和经营成果，有助于提供可靠、准确的会
计信息，符合公司整体利益、没有损害中小股东的合法权益，同意本次计提资产减值准
备。
独立董事：刘立斌、王存生、江榕
2016 年 4 月 27 日
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