独立董事提名人.声 明
提名人 山西璐 安环保能源开发股份有限公 司董事会,现 提名
赵利新为山西潞 安环保能源开发股份有 限公 司第 五届董事会独
立董事候选人 ,并 已充分 了解被提名人职业专长、教育背景 工
作经历、兼任职务等情况 。被提名人 已书面 同意出任 山西潞安环
保能源开发股份有限公 司第五届董事会独立董事候选人 (参 见该
独立董事候选人声 明 )。 提名人认为 ,被 提名人具备独立董事任
职资格 ,与 山西潞安环保能源开发股份有 限公司之 间不存在任何
影响其独立性的关系 ,具 体声明如下 :
一、被提名人具各上市公司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律、
行政法规 、规 章及其他规范性文件 ,具 有 五年 以上法律 、经济、
财务、管理或者其他 履行独 立董事职责所必需的工作经验 ,并 已
根据 《上 市公 司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独
立董事资格证 书 。
(未 取得资格证 书者 ,应 做如下声明 :
被提名人具各上市公司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行
政法规、规章及其他规范性文件 ,具 有 五年以上法律、经济、财
务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名
人 尚耒根据 《上 市公司高级管理人员培训 工作指引》及相关规定
取得独立董事资格证书。被提名人 已承诺在本次提名后 ,参 加上
海 证 券交易所举办的最近一期独立董事 资格培训并取得独 立董
事资格证 书 。)
二 、被提名 任职资格 符合下列法律、行政法规和部 门规章
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的要求 :
(一 )《 公司法》 关于董事任职资格的
规定 ;
(二 )《 公 务员法》关于公
务员兼任职务的规定 ;
(三 )中 央纪委、中央组织部 《关于规 范中管干部辞去公职
或者退 (离 )休 后担任上 市公司、基金 管理公 司独立董事、独立
监事的通知》 的规定 ;
(四 )中 央纪委、教育部、监察部 《关于加强高等学校反腐
倡廉建 设的意见》关于高校领导班子成 员兼任职 务的规定 ;
(五 )中 国倮监会 《保险公 司独 立董事管理暂
行办法》的规
定 ;
(六 )其 他法律 、行政法规和部门规 章规定的情形 。
三 、被提名 备独立性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上^具 司或者其附属企业任 职 的人 员及其直系亲
市公
属 、主 :(直 系亲属是指配偶 、父母、子女等 ;主 要社
会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳 女婿 、兄弟姐妹的配偶 、配
偶的兄弟姐妹等 )l
(二 )直 接或 间接持有上 市公 司已发行股份 l%以 上 或者是
上 市公 司前十名股东 中的 自然人股东及其直系亲属 ;
(三 )在 直 接或 间接持有上市公 司已发行股份 吼 以上的股
东单位或者在上 市公 司前 五名股东单位任职 的人员及其直 系亲
属 ;
(四 )在 上 市公司实际控制人及其附属企业任职的人 员 ;
(五 )为 上 市公司及其控股股东或者其各 自的附属企业提供
财务、法律 、咨询等服务的人 员,包 括提供服务的 中介机构的项
目组全体人 员、各级复核人 员、在报告上签字的人 员、合伙人及
主要负责人 ;
(六 )在 与⊥市公司及其控股股东或者其各 自的附属企业
具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人 员,或 者
在该业务往来 单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员 ;
(七 )最 近 一年 内曾经具有前六项所列举情形的人员 ;
(八 )其 他上海证券交易所认定不具备独立性的情形 。
四、独立董事候选人无下列不 良纪录 :
(一 )近 三 年 曾被 中国证 监会行政处罚 ;
(二 )处 于被证券交易所公开认定为不适合担任上 市公司董
事的期 间 ;
(三 )近 三 年 曾被 证 券交易所公开谴责或两次 以上通报批
评 ;
(四 )曾 任职独立董事期 间,连 续两次未 出席董事会会议 ,
或者未亲 自出席董事会会议的次数 占当年董事会会议次数 三分
之一 以上 ;
(五 )曾 任职独立董事期 间,发 表的独立意见明显与事实不
符。
五 、包括 山西潞安环保能源开发殷份有限公 司在 内,被 提名
人兼任独立董事的境 内上市公司数量耒超过五家,被 提名人在 山
西潞安环保能源开发股份有限公司连续任职未超过六年。
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六、被提名 ·.具 各较丰富的会计专业知识和经验 ,并 至少具
备注册 矧师
博士学 衅四
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类
提名为 猃董事
本 糍人已
司独立 藓备案
行核实 搦认符
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