2016 年第一季度报告正文
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2016-24
国海证券股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
本报告经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，公司 9 名董事全部出
席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准
确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责
人韦海乐女士声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司 2016 年第一季度财务报告未经审计。
1
2016 年第一季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计
数据
□ 是 √ 否
（一）主要会计数据
本报告期末
项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 比上年度期
末增减（%）
资产总额（元） 50,765,109,344.95 52,520,092,338.85 -3.34
负债总额（元） 36,734,049,824.86 38,701,341,348.43 -5.08
归属于上市公司股东的净资产（元） 13,460,955,897.09 13,257,841,146.08 1.53
本报告期比
项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 上年同期增
减（%）
营业收入（元） 924,055,677.34 1,012,747,966.36 -8.76
归属于上市公司股东的净利润（元） 330,269,553.39 416,060,698.18 -20.62
归属于上市公司股东的扣除非经常
329,776,145.83 417,530,377.52 -21.02
性损益的净利润（元）
其他综合收益的税后净额（元） -131,273,334.66 29,679,756.31 不适用
经营活动产生的现金流量净额（元） -884,192,598.02 1,797,360,903.54 不适用
基本每股收益（元/股） 0.12 0.18 -33.33
稀释每股收益（元/股） 0.12 0.18 -33.33
下降 3.49 个
加权平均净资产收益率（%） 2.48 5.97
百分点
（二）非经常性损益项目和金额
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额
非流动资产处置损益 -194,310.58
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 411,000.00
2
2016 年第一季度报告正文
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 458,619.11
非经常性损益合计（影响利润总额） 675,308.53
减：所得税影响数 168,827.13
非经常性损益净额（影响净利润） 506,481.40
其中:影响归属于母公司普通股股东净利润 493,407.56
影响少数股东损益 13,073.84
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性
损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露
解释性公告第 1 号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性
损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
截至披露前一交易日的公司总股本：2,810,361,315 股
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 127,388
前 10 名普通股股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押、冻结数
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 量
广西投资集团有限公司 国有法人 22.34 627,973,071 0 0
广西荣桂贸易公司 国有法人 6.54 183,789,086 0 0
广西桂东电力股份有限公司 国有法人 5.90 165,820,891 0 0
株洲市国有资产投资控股集
国有法人 4.36 122,500,000 100,000,000 100,000,000
团有限公司
广西梧州中恒集团股份有限
境内一般法人 1.84 51,818,793 0 0
公司
招商财富－招商银行－中国
对外经济贸易信托－外贸信 基金、理财产
1.78 50,040,000 50,040,000 0
托增发添利证券投资集合资 品等
金信托计划
3
2016 年第一季度报告正文
申万菱信基金－光大银行－
基金、理财产
申万菱信资产－华宝瑞森林 1.78 50,000,000 50,000,000 0
品等
定增 1 号
银河资本－渤海银行－银河
基金、理财产
资本－鑫鑫 2 号资产管理计 1.78 50,000,000 50,000,000 0
品等
划
新华基金－民生银行－国海
基金、理财产
证券定向增发 1 号资产管理 1.78 50,000,000 50,000,000 0
品等
计划
广西梧州索芙特美容保健品
境内一般法人 1.71 48,166,072 0 0
有限公司
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
广西投资集团有限公司 627,973,071 人民币普通股 627,973,071
广西荣桂贸易公司 183,789,086 人民币普通股 183,789,086
广西桂东电力股份有限公司 165,820,891 人民币普通股 165,820,891
广西梧州中恒集团股份有限公司 51,818,793 人民币普通股 51,818,793
广西梧州索芙特美容保健品有限公司 48,166,072 人民币普通股 48,166,072
湖南湘晖资产经营股份有限公司 44,322,655 人民币普通股 44,322,655
中央汇金资产管理有限责任公司 42,836,300 人民币普通股 42,836,300
株洲市国有资产投资控股集团有限公司 22,500,000 人民币普通股 22,500,000
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红
14,697,320 人民币普通股 14,697,320
-005L-FH002 深
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 14,323,800 人民币普通股 14,323,800
根据公司掌握的情况，截至 2016 年 3 月 31 日，公司
第一大股东广西投资集团有限公司与广西梧州中恒集
上述股东关联关系或一致行动的说明 团股份有限公司为一致行动人，除此之外，上述股东
之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》
规定的一致行动人。
截至 2016 年 3 月 31 日，前 10 名普通股股东不存在参
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
与融资融券业务的情况。
注：公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购
回式证券交易。
（二）报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
4
2016 年第一季度报告正文
第三节 重要事项
一、主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位：元
增减百
项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 主要原因
分比（%）
代理买卖证券结算备付金
结算备付金 876,913,559.73 1,680,061,651.58 -47.80
减少。
融资业务规模减少导致融
融出资金 6,429,476,795.66 9,206,951,406.12 -30.17
出资金减少。
期末因权益类收益互换合
衍生金融资产 17,474,287.06 - 不适用 约公允价值变动形成的衍
生金融资产。
国海良时期货有限公司交
存出保证金 1,425,355,794.77 1,131,356,058.54 25.99
易保证金增加。
期末衍生金融工具公允价
值变动和各项资产减值形
递延所得税资产 14,634,507.67 19,516,125.93 -25.01
成的递延所得税资产减
少。
期末银行间市场拆入资金
拆入资金 1,430,000,000.00 2,410,000,000.00 -40.66
减少。
期末因权益类收益互换合
衍生金融负债 - 23,641,330.94 不适用 约公允价值变动形成的衍
生金融负债减少。
期末广西北部湾股权交易
应付款项 152,111,747.58 202,040,334.85 -24.71 所股份有限公司应付挂牌
企业补助款减少。
期末应付债券利息、应付
应付利息 347,677,873.28 451,705,593.48 -23.03 融资业务债权收益权转让
资金利息减少。
期末交易性金融资产、可
供出售金融资产公允价值
递延所得税负债 73,795,216.29 128,194,376.48 -42.43
变动形成的递延所得税负
债减少。
主要是收到客户认购公司
其他负债 1,264,279,770.47 1,049,764,644.81 20.43 发行的资产专项计划的款
项导致其他负债增加。
可供出售金融资产公允价
其他综合收益 70,046,596.78 197,201,399.16 -64.48
值变动损益减少。
5
2016 年第一季度报告正文
增减百
项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 主要原因
分比（%）
手续费及佣金净收
因证券市场交易量下降，
入其中：经纪业务 217,920,670.92 496,151,366.15 -56.08
代理买卖业务收入减少。
手续费净收入
手续费及佣金净收
因承销业务增加，投资银
入其中：投资银行 293,553,948.38 218,799,045.93 34.17
行业务收入增加。
业务净收入
手续费及佣金净收 本期资产管理业务规模及
入其中：资产管理 32,935,920.86 10,915,888.56 201.72 资产管理业务收入均较上
咨询业务净收入 期增加。
本期持有金融资产期间取
投资收益 168,787,548.28 126,488,022.35 33.44 得的分红和利息及处置金
融资产的收益增加。
本期交易性金融资产公允
公允价值变动收益 -26,237,867.63 -14,831,999.95 不适用
价值减少。
本期国海良时期货有限公
其他业务收入 11,072,978.08 7,390,924.64 49.82
司仓单销售收入增加。
本期计提资产减值准备增
资产减值损失 4,114,857.44 - 不适用
加。
本期国海良时期货有限公
其他业务成本 10,368,435.54 5,682,288.91 82.47
司仓单销售成本增加。
本期收到的政府补助金额
营业外收入 895,572.24 144,145.38 521.30
较上期增加。
本期非流动资产处置损失
营业外支出 225,946.49 2,135,576.09 -89.42
减少。
本期利润总额同比减少，
所得税费用 107,781,524.79 140,843,394.76 -23.47 导致所得税费用相应减
少。
归属于母公司股东
330,269,553.39 416,060,698.18 -20.62 本期净利润减少。
的净利润
因国海富兰克林基金管理
有限公司净利润增加，导
少数股东损益 13,312,310.93 7,244,444.46 83.76
致本期少数股东损益较上
期增加。
归属于母公司股东
本期可供出售金融资产公
的其他综合收益的 -127,154,802.38 24,004,800.84 不适用
允价值变动损益减少。
税后净额
归属于少数股东的
本期可供出售金融资产公
其他综合收益的税 -4,118,532.28 5,674,955.47 不适用
允价值变动损益减少。
后净额
6
2016 年第一季度报告正文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（二）日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
（三）其他
1.报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
2.报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、置换及企业合并事项。
3.重大关联交易事项
（1）与日常经营相关的关联交易
单位：元
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月
关联交易 关联交易定价方
关联方 占同期同类 占同期同类
内容 式及决策程序 金额 金额
交易比例（%） 交易比例（%）
广 西 投 资 集 承销业务
市场定价 15,560,000.00 6.12 - -
团有限公司 收入
广 西 投 资 集 财务顾问
市场定价 980,000.00 2.57 - -
团有限公司 业务收入
广西桂东电
承销业务
力股份有限 市场定价 20,000,000.00 7.86 - -
收入
公司
注：公司与广西投资集团有限公司分别于2015年10月27日、12月25日签订了《2015年非
公开发行公司债券承销协议》和《2015年公司债券承销协议》，由公司作为其非公开发行30
亿元公司债券、公开发行20亿元公司债券的主承销商，上述事项详见公司于2015年12月29日
登载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司关联交易公告》。2016年1-3
月，公司就上述承销业务获得收入1,556.00万元。
（2）报告期内，公司无因资产收购、出售发生的关联交易。
7
2016 年第一季度报告正文
（3）与关联方非经营性债权债务往来或担保事项
①报告期内，公司不存在与关联方发生的非经营性债权债务往来。
②报告期内，公司不存在任何担保事项。
4.重大合同
（1）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产
的事项。
（2）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
担保合同事项。
（3）公司未发生也不存在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的
重大委托他人进行现金资产管理的事项。
（4）其他重大合同
序号 协议名称 签订方 签订日期
1 咨询服务合同 麦肯锡（上海）咨询有限公司 2016 年 1 月
2 咨询服务合同 韬睿惠悦咨询（上海）有限公司 2016 年 3 月
嘉浩盈华（天津）股权投资基金管理有
4 战略合作框架协议 2016 年 3 月
限责任公司
5 框架合作协议 桂林旅游股份有限公司 2016 年 3 月
5.报告期内监管部门的行政许可决定
序号 批复日期 批复标题及文号
关于国海证券股份有限公司开通上海证券交易所股票期权自营交易权
1 2016-2-22
限的通知（上证函〔2016〕254 号）
关于核准谢胜修证券公司董事任职资格的批复（桂证监许可〔2016〕1
2 2016-3-4
号）
关于核准吴增琳证券公司董事任职资格的批复（桂证监许可〔2016〕2
3 2016-3-4
号）
8
2016 年第一季度报告正文
6.其他重要事项信息披露情况
序号 重要事项概述 披露日期
1 公司2015年次级债券（第一期）2016年兑息公告 2016-01-30
2 获准开通上海证券交易所股票期权自营交易权限 2016-03-09
3 公司债券存续期间，当年累计新增借款超过上年末净资产20% 2016-03-15
注：上述重要事项刊载的互联网网站及检索路径为http://www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其
他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺 承诺
承诺事项 承诺方 承诺内容 履行情况
时间 期限
股改承诺 无 无 无 无 无
收购报告书或权
益变动报告书中 无 无 无 无 无
所作承诺
1.作为新增股份吸收合并后存续公司第一大股
东，广西投资集团保证现在和将来不经营与存
续公司相同的业务；亦不间接经营、参与投资
与存续公司业务有竞争或可能有竞争的企业。
同时保证不利用其股东的地位损害存续公司及
其它股东的正当权益。并且承诺方将促使承诺 2011 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
长期
方全资拥有或其拥有 50%股权以上或相对控股 月 9 日 人未出现违反承诺的情形。
广西投资集 的下属子公司遵守上述承诺。
团
2.对于承诺方及其关联方将来与存续公司发生
的关联交易，承诺方将严格履行桂林集琦关联
交易的决策程序，遵循市场定价原则，确保公
平、公正、公允，不损害中小股东的合法权益。
资产重组时所作
承诺
承诺保证与桂林集琦做到人员独立、资产独立 2011 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
长期
完整、业务独立、财务独立、机构独立。 月9日 人未出现违反承诺的情形。
国海证券及全体高级管理人员承诺，除需满足
一般上市公司的信息披露要求外，上市后将针
对国海证券自身特点，在定期报告中充分披露
国海证券及 客户资产保护、风险控制、合规检查、创新业 2011 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
全体高级管 务开展与风险管理等信息，强化对投资者的风 月 9 日 长期
人未出现违反承诺的情形。
理人员 险揭示；充分披露证券公司可能因违反证券法
律法规，被证券监管机构采取限制业务等监管
措施、甚至被撤销全部证券业务许可的风险。
同时将严格按照《证券公司风险控制指标管理
9
2016 年第一季度报告正文
办法》的规定，完善风险管理制度，健全风险
监控机制，建立对风险的实时监控系统，加强
对风险的动态监控，增强识别、度量、控制风
险的能力，提高风险管理水平。
2011 年 6 月 28 日，索美公司与桂林
集琦签订了《资产交割协议》，2011
年 7 月 15 日，索美公司与桂林集琦完
成了全部资产、负债的交割手续，并
桂林集琦截至合并基准日的全部债务(包括潜
签订了《资产交割确认书》，严格按照
在债务及或有债务)由索美公司承接，索美公司 2011 年 8
长期 承诺承接了桂林集琦截至合并基准日
将依照法律规定或合同约定及时清偿该等债 月9日
的全部债务(包括潜在债务及或有债
务。
务)。截至本报告出具之日，索美公司
正依照法律规定或合同约定清偿该等
债务，未发生因与债权人纠纷导致上
市公司受损的情况。
桂林集琦将其持有的控股、参股子公司股权转 截至本报告出具之日，桂林集琦尚余
让给索美公司时，如不能取得该等公司的其他 广西福生堂药品有限公司、北海集琦
股东放弃优先购买权的书面文件，索美公司同 2011 年 8 方舟基因药业有限公司两家控（参）
长期
意，如有其他股东行使对该等公司股权的优先 月9日 股子公司未完成过户。该两家公司目
购买权的，索美公司同意将受让该等公司股权 前正处于破产清算过程中，未出现其
改为收取该等股权转让的现金。 他股东行使优先购买权的情况。
按照桂林集琦重大资产重组及以新增
股份吸收合并原国海证券（以下简称
索美公司
本次交易）方案，桂林集琦的全部资
产应由索美公司接收。为此，索美公
司全资设立了桂林集琦药业有限公
司，作为接收上述资产的主体。截至
本报告出具之日，所涉资产的过户工
作基本完成。因特殊原因,以下资产未
办理完毕过户手续，其资产价值占本
次交易所涉资产总价值的比例为
因桂林集琦的部分资产被抵押、查封、冻结， 0.18%：
如该等资产于本次资产置换及吸收合并生效后 2011 年 8
长期 ①因涉及国外专利，桂林集琦的欧洲
不能及时、顺利向索美公司转移的，由此产生 月 9 日
四国、美国、加拿大、韩国、印度、
的损失由索美公司承担。
日本匙羹藤国外专利正由代理机构办
理专利权人变更手续，尚未完成变更
至桂林集琦药业有限公司名下相关手
续；
②桂林集琦分别持股 90%和 13.54%的
子公司广西福生堂药品有限公司和北
海集琦方舟基因药业有限公司已成立
清算小组，目前正处在清算过程中。
截至本报告出具之日，索美公司未出
现违反承诺的情形。
10
2016 年第一季度报告正文
索美公司承诺：索美公司及关联方不存在《关于
规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外
担保若干问题的通知》证监发（2003）56 号规定 2011 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
长期
的占用上市公司资金的情况，不存在侵害上市公 月 9 日 人未出现违反承诺的情形。
司利益的其他情形，也不存在上市公司为索美公
司及其关联方提供担保的情况。
财通基金、创
金合信、申万
菱信（上海）
公司 2015 年非公开发行股票获配对象承诺：在 非公开发
首次公开发行或 资管、天弘基
国海证券本次非公开发行过程中认购的股票， 2015 年 7 行股票实 截至本报告出具之日，上述相关承诺
再融资时所作承 金 、 新 华 基
自国海证券非公开发行股票上市之日起 12 个月 月 27 日 施完成后 人未出现违反承诺的情形。
诺 金、兴证资
内不予转让。 12 个月。
管、银河资
本、招商财
富、株洲国投
1.本公司知悉并严格遵守《中华人民共和国证
券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司
重大资产重组管理办法》和证券交易所有关业
务规则；
2.本公司转让上述申请解除限售股份时，将严
格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民
广 西 投 资 集 共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深
持有解除
团 、 索 美 公 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等 2014 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
限售股份
司 、 桂 东 电 法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限 月 11 日 人未出现违反承诺的情形。
期间。
力、中恒集团 的规定和信息披露的要求，遵守本公司关于持
股期限的承诺；
3.本公司通过证券交易所交易系统出售上述申
请解除限售股份的数量每累计达到上市公司股
份总数 1%时，将按照《深圳证券交易所主板上
市公司规范运作指引》等法律法规的要求进行
其他承诺 信息披露。
1.本公司知悉并严格遵守《中华人民共和国证
券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司
重大资产重组管理办法》和证券交易所有关业
务规则；
2.本公司转让上述申请解除限售股份时，将严
格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深 持有解除
2015 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
荣桂贸易 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等 限售股份
月 10 日 人未出现违反承诺的情形。
法律法规以及中国证监会发布的《关于上市公 期间。
司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本
公司股票相关事项的通知》（证监发[2015]51
号）、证监会公告[2015]18 号等文件对特定股东
持股期限的规定和信息披露的要求，遵守本公
司关于持股期限的承诺；
3.本公司通过证券交易所交易系统出售上述申
11
2016 年第一季度报告正文
请解除限售股份的数量每累计达到上市公司股
份总数 1%时，将按照《深圳证券交易所主板上
市公司规范运作指引》等法律法规的要求进行
信息披露。
1.本公司知悉并严格遵守《中华人民共和国证
券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司
重大资产重组管理办法》和证券交易所有关业
务规则；
靓本清超市、 2.本公司转让上述申请解除限售股份时，将严 持有解除
2014 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
株洲国投、武 格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民 限售股份
月 11 日 人未出现违反承诺的情形。
汉香溢 共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深 期间。
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等
法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限
的规定和信息披露的要求，遵守本公司关于持
股期限的承诺。
1.本公司知悉并严格遵守《中华人民共和国证
券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司
重大资产重组管理办法》和证券交易所有关业
务规则；
2.本公司转让上述申请解除限售股份时，将严 持有解除
2015 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
湖南湘晖 格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民 限售股份
月 10 日 人未出现违反承诺的情形。
共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深 期间。
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等
法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限
的规定和信息披露的要求，遵守本公司关于持
股期限的承诺。
桂东电力承诺：于 2015 年 7 月 9 日起，通过全 1.截至本报告出具之日，桂东电力未
资子公司钦州永盛石油化工有限公司，以证券 本次增持 出现违反承诺的情形；
公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持 2015 年 7 期间及增 2.截至 2015 年 8 月 25 日，桂东电力
桂东电力
国海证券股份，增持金额不低于 1.34 亿元，并 月 8 日 持完成后 通过其全资子公司钦州永盛累计增持
承诺在本次增持期间及增持完成后六个月内不 六个月。 国海证券股份 1,014.80 万股，累计增
减持本次增持的国海证券股份。 持金额约 13,312.72 万元。
承诺是否及时履
是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当详
细说明未完成履
不适用
行的具体原因及
下一步的工作计
划
注：上表承诺内容涉及公司名称均为简称，简称情况如下表：
公司简称 公司全称
广西投资集团 广西投资集团有限公司
索美公司 广西梧州索芙特美容保健品有限公司
12
2016 年第一季度报告正文
桂东电力 广西桂东电力股份有限公司
荣桂贸易 广西荣桂贸易公司
中恒集团 广西梧州中恒集团股份有限公司
湖南湘晖 湖南湘晖资产经营股份有限公司
靓本清超市 广州市靓本清超市有限公司
株洲国投 株洲市国有资产投资控股集团有限公司
武汉香溢 武汉香溢大酒店有限公司
财通基金 财通基金管理有限公司
创金合信 创金合信基金管理有限公司
申万菱信（上海）资管 申万菱信（上海）资产管理有限公司
天弘基金 天弘基金管理有限公司
新华基金 新华基金管理有限公司
兴证资管 兴证证券资产管理有限公司
银河资本 银河资本资产管理有限公司
招商财富 招商财富资产管理有限公司
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司主营业务受证券市场波动影响较大，无法对年初至下一报告期期末的
累计净利润变动情况进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证
券公司监管的规定》（2010 年修订）的要求，及时披露公司月度主要财务信息，
以便投资者及时掌握公司经营情况。
13
2016 年第一季度报告正文
五、证券投资情况
期初持股数量 期初持股 期末持股数量 期末持股比 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本(元） 期末账面价值 报告期损益 股份来源
（股/张） 比例（%） （股/张） 例（%） 科目
可供出售 二级市场
证金公司专户 - - 2,464,240,000.00 - - - - 2,458,397,917.51 -
金融资产 买入
交易性金 二级市场
政策性金融债 160301 16 进出 01 700,523,100.00 - - 7,000,000.00 3.33 701,241,100.00 1,912,208.20
融资产 买入
交易性金 二级市场
政策性金融债 150223 15 国开 23 503,008,000.00 - - 5,000,000.00 0.88 502,929,500.00 2,678,263.93
融资产 买入
交易性金 二级市场
企业债 1180145 11 同煤债 01 442,950,870.00 - - 4,400,000.00 22.00 445,494,280.00 4,883,701.70
融资产 买入
可供出售 二级市场
鹏华基金专户 - - 400,000,000.00 - - - - 412,793,278.20 -
金融资产 买入
可供出售 二级市场
招商基金专户 - - 400,000,000.00 - - - - 391,950,186.64 -
金融资产 买入
交易性金 二级市场
政策性金融债 160208 16 国开 08 370,210,910.00 - - 3,700,000.00 0.03 370,015,910.00 386,855.89
融资产 买入
16 温州银行 可供出售 二级市场
同业存单 111690848 350,268,995.14 - - 3,600,000.00 59.02 349,808,760.00 1,093,475.14
CD024 金融资产 买入
可供出售 二级市场
国富基金专户 - - 350,000,000.00 - - - - 321,810,804.46 -
金融资产 买入
交易性金 二级市场
短期融资券 041568010 15 阳泉 CP006 299,790,000.00 3,000,000.00 15.00 3,000,000.00 15.00 304,302,300.00 9,161,490.17
融资产 买入
期末持有的其他证券投资 8,865,785,660.03 - - - - 9,143,806,679.72 43,089,849.41 - -
报告期已出售证券损益 - - - - - - 38,427,760.24 - -
合计 15,146,777,535.17 - - - - 15,402,550,716.53 101,633,604.68 - -
注： 1.本表证券投资包含公司报告期内持有的以公允价值计量的股票、基金、债券、信托产品等金融资产，也包含非公允价值计
量的金融资产投资；
2.本表按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；
3.其他证券投资指除前十只证券以外的其他证券投资。
4.报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。
14
2016 年第一季度报告正文
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 1 月 1 日至 2016
电话沟通 媒体、公众投资者 不适用
年 3 月 31 日
董事长：何春梅
国海证券股份有限公司
二〇一六年四月二十七日
15
首页
微信公众号
证券之星APP
