甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
审计委员会2015年年度履职报告
根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上
市公司治理准则》、《股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会
实施细则》及有关规定,2015年度,公司董事会审计委员会勤勉尽责,
认真履行相关职责。作为甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司审计委员
会成员,现就审计委员会2015年度工作情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由曹香芝女士、毕晋女士、李铁林先生3名
董事组成,其中独立董事2名,主任委员由具有会计专业资格的独立董
事曹香芝女士担任,符合相关规定。
二、董事会审计委员会2015年度会议召开情况
1、2015年 1 月8日审计委员会召开了2015年第一次会议,审阅了
公司财务部编制的2014年度会计报表(未审),同意提交年审会计师事
务所进行审计,并与年审会计师事务所协商确定2014年度财务会计报表
现场审计工作安排。
2、2015年3月5日召开了审计委员会 2015 年第二次会议,第一次
督促年审会计师事务所在《年报审计工作安排》约定的时间内完成2014
年度财务会计报表的初步审计工作。
3、2015 年3月15日召开了审计委员会 2015 年第三次会议,第一
次提交督促函,督促年审会计师事务所在《年报审计工作安排》约定的
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时间内完成2014年度财务会计报表的审计工作并提交审计报告。
4、2015 年4月1 日召开了审计委员会 2015 年第四次会议,第二
次提交督促函,督促年审会计师事务所在《年报审计工作安排》约定的
时间内完成2014年度财务会计报表的审计工作并提交审计报告。
5、2015年4月6日召开审计委员会2015年第五次会议,沟通审阅年
审会计师事务所出具的《甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司2014年度
审计报告》初稿,并形成审阅意见。
6、2015年4月22日召开了审计委员会2014年第六次会议,审议《公
司2014年度报告》、《公司董事会对2014年度内控自我评价报告》、《拟
定公司2014年度审计费用的议案》及《公司2015年第一季度财务会计报
告》。
7、2015年8月26日召开了审计委员会 2015年第七次会议,审议财务
部提交的《公司2015年度中期报告》的议案。
8、2015年10月27日召开了审计委员会2015年第八次会议,审议财务
部提交的《公司2015年第三季度财务会计报告》的议案。
三、审计委员会2015年度审计工作情况
1、监督和评估外部年审会计师事务所的工作
年审会计师事务所与公司董事会和高管层在年报审计工作开始前
进行了必要的沟通,与公司签订了审计业务约定书。审计委员会、财务
总监与年审会计师事务所进行协商确定了公司2015年年度财务报告和
内控审计报告审计工作的总体时间安排。在审计小组现场审计期间,审
计委员会与瑞华会计师事务所进行了充分沟通,并以函件形式督促其在
约定时间内完成审计工作和提交审计报告。根据审计时间安排,年审审
计机构在约定时限内完成了所有审计程序,取得了充分适当的审计证
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据,并向审计委员会提交了标准无保留意见的财务审计报告以及内控审
计报告。
2、与外部年审会计师事务所的沟通工作
年审期间,审计委员会与公司聘请的年审会计师事务所就公司年度
审计的审计范围、审计计划等事项进行了充分的沟通和讨论,保障了年
度审计工作顺利开展。
3、评估外部年审会计师事务所及其审计工作
审计委员会认为:年审会计师事务所遵循了《中国注册会计师独立
审计准则》,勤勉尽责,坚持独立、客观、公正的审计准则,公允合理
地发表了独立审计意见,较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规
定的责任和义务,完成了公司委托的财务报告及内部控制审计工作。
4、向董事会提出续聘年审会计师事务所的建议
根据公司聘请的年审会计师事务所的年度审计工作情况,经董事会
审计委员会审议后,向董事会建议续聘瑞华会计师事务所(特殊普通合
伙)为公司2015年度的年审会计师事务所。
5、指导内部审计,审阅内控评价报告
2015年董事会审计委员会对公司内部审计及内控工作做了必要的
指导和督促,审阅了公司2015年度内控自我评价报告及内控审计报告,
并形成了审阅意见。
6、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部年审会计师事务
所的沟通。
报告期内,为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部年
审会计师事务所进行充分有效的沟通,我们通过召开会议的方式听取双
方的诉求意见,积极进行了相关协调工作,以求达到用最短的时间完成
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相关审计工作。
四、总体评价
2015年,董事会审计委员会依据上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会实施细则》,充分
发挥监督审查作用,恪尽职守、尽职尽责的履行审计委员会的职责。
2016年董事会审计委员会将充分发挥审计委员会的监督职能,继续
关注公司的财务信息、内部控制情况、内部审计工作、公司外部审计机
构的沟通工作及重大事项,履行职责,维护公司与全体股东的利益。
甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
董事会审计委员会
2016年4月26日
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