华林证券股份有限公司关于
安徽口子酒业股份有限公司
2015 年持续督导报告书
保荐机构名称:华林证券股份有限公司 被保荐公司简称:口子窖(股票代码:603589)
保荐代表人姓名:魏勇 联系电话:010-88091786
保荐代表人姓名:乔绪升 联系电话:010-88091786
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用
公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 是
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 2次
(3)列席公司监事会次数 2次
5.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 2次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
6.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或整改情况 无
7. 关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
项目 工作内容
8.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
9.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
公司首次公开发行股票前的股东分别
签署了股份锁定承诺、稳定股价的承
诺、持股意向及减持意向的承诺、承诺
履行的约束措施、招股说明书真实性的 是 不适用
承诺、避免同业竞争的承诺等,承诺具
体内容详见公司首次公开发行股票招
股说明书。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 不适用
改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
(本页无正文,为华林证券股份有限公司关于安徽口子酒业股份有限公司
2015 年持续督导报告书之签字盖章页)
保荐代表人(签字):
魏 勇
乔绪升
华林证券股份有限公司(盖章)
2016 年 4 月 27 日