招商证券股份有限公司
关于北京韩建河山管业股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“保荐机构”)作为北京
韩建河山管业股份有限公司(以下简称“韩建河山”或“公司”)首次公开发行
股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交
易所股票上市规则》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修
订)》等相关法律、法规和规范性文件的规定,对韩建河山 2015 年度募集资金存
放与使用情况进行了认真、仔细的专项核查,具体核查情况如下:
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕952 号文核准，并经上海证券
交易所同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司通过上海证券交易所系统于
2015 年 6 月 8 日采用网下询价配售和网上定价发行相结合的方式，向社会公众
公开发行了人民币普通股（A 股）3,668.00 万股（每股面值 1 元），发行价 11.35
元。截至 2015 年 6 月 8 日止，公司共募集资金 41,631.80 万元，扣除发行费用
5,770.85 万元后，募集资金净额为 35,860.95 万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同验字
（2015）第 110ZA0242 号《验资报告》验证。
（二）2015 年度使用金额及期末余额
2015 年度，公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目
35,860.95 万元。截至 2015 年 12 月 31 日止，公司募集资金累计直接投入募投
项目 35,860.95 万元。
综上，截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金累计投入 35,860.95 万元，尚
未使用的金额为 0.00 万元。
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《韩
建河山管业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法
于 2011 年 12 月 27 日经公司 2011 年第三次临时股东大会审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，公司从 2015 年 6 月 8 日起对募集资金实行
专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募
集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
截至 2015 年 12 月 31 日止，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》
的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金具体存放情况如下
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 存储余额
南京银行北京万寿路支行 05100120120000045 0.00
兴业银行股份有限公司北京首体支行 321280100100212559 0.00
招商银行股份有限公司北京分行营业部 110907885010601 4.24
合计 4.24
上述存款余额为计入募集资金专户利息收入扣除手续费后余额，其中南京银
行北京万寿路支行账号 05100120120000045 的账户和兴业银行股份有限公司北
京首体支行账号 321280100100212559 的账户已经销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司未发生前次募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2015 年度，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公
司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存
放与使用情况。
七、保荐机构专项核查报告的结论性意见
经上述核查,保荐机构招商证券认为：2015 年度韩建河山严格执行了募集资
金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、
准确、完整，不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情况。
附件：1、募集资金使用情况对照表
附件 1：
2015 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 35,860.95 本年度投入募集资金总额 35,860.95
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 35,860.95
变更用途的募集资金总额比例 -
是否
截至期末累 截至期 项目达
已变 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 末投入 到预定 本年度 是否达
更项 调整后投 本年度投 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 进度(%) 可使用 实现的 到预计
目(含 资总额 入金额 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 (4)＝ 状态日 效益 效益
部分 化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期
变更)
安徽预应力钢筒混凝土
管（PCCP）和钢筋混凝 2013 年
否 7,275.00 7,275.00 7,275.00 7,275.00 7,275.00 - 100.00 -1,837.55 注1 否
土管（RCP）生产基地建 3月
设项目
河南预应力钢筒混凝土
2013 年
管（PCCP）生产基地建 否 7,758.00 7,758.00 7,758.00 7,758.00 7,758.00 - 100.00 -404.15 注2 否
8月
设项目
补充 PCCP 生产营运资金 否 20,827.95 20,827.95 20,827.95 20,827.95 20,827.95 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 35,860.95 35,860.95 35,860.95 35,860.95 35,860.95 -
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因
项目可行性发生重大变化的情况说明
募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 注3
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
用闲置募集资金投资产品情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
募集资金其他使用情况
注 1：安徽预应力钢筒混凝土管（PCCP）和钢筋混凝土管（RCP）生产基地建设项目达到预计可使用状态后，安徽省未按照《安徽省水利发展“十二
五”规划》等相关文件开展相应的大型水利工程项目，造成本项目产能闲置，未达到预计效益。
注 2：由于政府部门主导建设，工程建设规划、项目招标及项目建设等在时间安排上均存在一定的不确定性。公司 2015 年度内原有项目陆续完工，
而跟踪的大型水利建设项目有的未能如期释放进行招标，有的招标时间迟于预期导致新中标的项目尚未形成收入，因此与 2014 年度同期相比出现较大幅
度的业绩下降，但累计实现效益 8,872.38 万元，基本达到预期。
注 3：安徽预应力钢筒混凝土管（PCCP）和钢筋混凝土管（RCP）生产基地建设项目，已置换自筹资金预先投入资金 7,275.00 万元。河南预应力钢筒
混凝土管（PCCP）生产基地建设项目，已置换自筹资金预先投入资金 7,758.00 万元。
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于北京韩建河山管业股份有限
公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
任强伟 韩汾泉
招商证券股份有限公司
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