2016 年第一季度报告
公司代码：601898 公司简称：中煤能源
中国中煤能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 7
四、 附录................................................................. 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
彭毅 董事 因故 李延江
赵沛 独立董事 因故 张克
向旭家 董事 因故 高建军
1.3 公司负责人李延江、主管会计工作负责人翁庆安及会计机构负责人（会计主管人员）柴乔林
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 254,661,112 256,979,526 -0.9
归属于上市公司股东的净资产 83,065,750 83,484,300 -0.5
年初至报告期末 上年初至上年报
比上年同期增减(%)
告期末
经营活动产生的现金流量净额 -1,014,013 -4,207,910 -
年初至报告期末 上年初至上年报
比上年同期增减（%）
告期末
营业收入 12,512,676 13,075,000 -4.3
归属于上市公司股东的净利润 -223,082 15,139 -1,573.6
归属于上市公司股东的扣除非
-276,059 -73,751 -
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -0.27 0.02 减少 0.29 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.017 0.001 -1,800.0
稀释每股收益（元/股） -0.017 0.001 -1,800.0
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：千元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 9,412 -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家
5,949 -
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 7,454 -
对外委托贷款取得的损益 43,062 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,221 -
少数股东权益影响额（税后） -15,056 -
所得税影响额 -2,065 -
合计 52,977 -
2.2 主要生产经营数据
币种：人民币
2015 年 1-3 月
项 目 单位 2016 年 1-3 月 变化比率%
（经重述）
一、煤炭业务
1、商品煤产量 万吨 2,049 1,971 4.0
其中：动力煤 万吨 1,774 1,816 -2.3
焦煤 万吨 275 155 77.4
2、商品煤销量 万吨 3,041 2,422 25.6
其中：自产煤销量 万吨 2,009 1,665 20.7
二、煤化工业务
（一）烯烃
1、聚乙烯产量 万吨 9.3 8.7 6.9
销量 万吨 9.0 9.1 -1.1
2、聚丙烯产量 万吨 8.5 8.3 2.4
销量 万吨 8.8 7.0 25.7
（二）尿素
1、产量 万吨 55.8 47.3 18.0
2、销量 万吨 77.7 49.0 58.6
（三）甲醇
1、产量 万吨 16.6 17.8 -6.7
2、销量 万吨 19.2 17.2 11.6
（四）焦炭
1、产量 万吨 49.2 48.5 1.4
2、销量 万吨 50.6 51.9 -2.5
其中：自产焦炭销量 万吨 48.6 47.6 2.1
三、煤矿装备业务
1、煤矿装备产值 亿元 8.6 11.1 -22.5
注：1、本期及同期商品煤产量均不包括中煤陕西榆林能源化工有限公司禾草沟煤矿商品煤产量。
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2、本公司甲醇销量包括买断销售中国中煤能源集团有限公司（以下简称“中煤集团”）所属中煤黑龙江煤炭
化工（集团）有限公司（以下简称“龙化集团”）全部甲醇产品。
2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：千元 币种：人民币
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
按中国企业会计准则 -223,082 15,139 83,065,750 83,484,300
按国际会计准则调整的项目及金额：
(a)煤炭行业专项基
-225,298 -32,841 354,218 419,338
金及递延税调整
(b)股权分置流通权
- - -155,259 -155,259
调整
(c)政府补助调整 927 927 -39,883 -40,810
按国际会计准则 -447,453 -16,775 83,224,826 83,707,569
主要调整事项说明如下：
(a)专项储备及相关递延税调整：专项储备包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金、矿山环
境恢复治理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下，本集团计提专项储备时，计入
生产成本及股东权益中的专项储备，对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于
资本性的支出于完工时转入固定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计
折旧，相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，计提专项储备作为未分
配利润拨备处理，相关支出在发生时予以确认，并相应将专项储备转回未分配利润。
(b)在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对
价在资产负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利益直
接减少股东权益。
(c)在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入资本公积科目核算。在国
际财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。
2.4 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 214,135
前十名股东持股情况
期末持股 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 股东性质
数量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
中国中煤能源集团有
7,605,207,608 57.36 - 无 - 国有法人
限公司
HKSCC Nominees
3,950,042,867 29.79 - 未知 - 境外法人
Limited
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中国证券金融股份有
346,112,290 2.61 - 未知 - 国有法人
限公司
中煤能源香港有限公
132,351,000 1.00 - 无 - 境外法人
司
中央汇金资产管理有
83,035,400 0.63 - 未知 - 国有法人
限责任公司
徐开东 32,501,110 0.25 - 未知 - 未知
中国农业银行股份有
限公司－富国中证国
21,110,427 0.16 - 未知 - 未知
有企业改革指数分级
证券投资基金
蒙棣良 12,537,197 0.09 - 未知 - 未知
国信证券股份有限公
10,126,654 0.08 - 未知 - 未知
司
香港中央结算有限公
9,852,063 0.07 - 未知 - 境外法人
司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
中国中煤能源集团有限公司 7,605,207,608 人民币普通股 7,605,207,608
HKSCC Nominees Limited 3,950,042,867 境外上市外资股 3,950,042,867
中国证券金融股份有限公司 346,112,290 人民币普通股 346,112,290
中煤能源香港有限公司 132,351,000 境外上市外资股 132,351,000
中央汇金资产管理有限责任公司 83,035,400 人民币普通股 83,035,400
徐开东 32,501,110 人民币普通股 32,501,110
中国农业银行股份有限公司－富国中证
21,110,427 人民币普通股 21,110,427
国有企业改革指数分级证券投资基金
蒙棣良 12,537,197 人民币普通股 12,537,197
国信证券股份有限公司 10,126,654 人民币普通股 10,126,654
香港中央结算有限公司 9,852,063 人民币普通股 9,852,063
中煤能源香港有限公司为中国中煤能源股份有限公司（以
上述股东关联关系或一致行动的说明 下简称“中煤能源”或者“本公司”）控股股东中煤集团
全资子公司，其他股东关联关系或一致行动情况不明。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 本公司无优先股，无表决权恢复的优先股股东。
说明
注：1、以上资料根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记公司提供的截止 2016 年 3
月 31 日公司股东名册编制。
2、HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代表多个客户所持有。
截止 2016 年 3 月 31 日，根据联交所网站披露权益显示，富德生命人寿保险股份有限公司持有本公司 H 股好
仓 2,012,858,147 股，占公司全部股份总数的 15.18%。
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2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额 增减（%） 主要变动原因
中煤财务有限责任公司根据财政部有关规定计
一般风险准备 253,419 123,919 104.5
提的一般风险准备金增加。
应付利息 1,670,279 1,112,479 50.1 主要是付息债务增加。
3.1.2 利润表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
2016 年 2015 年
项目 增减（%） 主要变动原因
1-3 月 1-3 月
财务费用 1,005,511 733,409 37.1 主要是付息债务增加。
主要是上年计提减值损失的存货， 本期实
资产减值损失 -99,246 12,741 -878.9 现对外销售，相应转回计提的存货跌价准
备。
主要是按持股比例确认参股公司的投资收
投资收益 36,693 60,009 -38.9
益减少。
主要是受市场形势影响，煤炭产品价格大幅
营业利润 -204,884 30,470 -772.4
下降。
主要是上年同期确认股权投资成本小于取
营业外收入 54,063 94,571 -42.8 得投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益，本期无此因素。
主要是本期所属企业土地收储产生的成本
营业外支出 26,735 6,276 326.0
增加。
主要是受市场形势影响，煤炭产品价格大幅
利润总额 -177,556 118,765 -249.5
下降。
所得税费用 -35,511 35,820 -199.1 主要是部分企业亏损影响。
主要是受市场形势影响，煤炭产品价格大幅
净利润 -142,045 82,945 -271.3
下降。
其他综合收益的税后净额 -21,560 -12,495 72.5 主要是境外子企业外币报表折算差额影响。
主要是受市场形势影响，公司净利润同比减
综合收益总额 -163,605 70,450 -332.2 少，以及外币报表折算差额变动等综合影
响。
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3.1.3 现金流量表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
2016 年 2015 年
项目 变动主要原因
1-3 月 1-3 月
经营活动产生的 主要是公司本期大力加强资金管理，严格控制资
-1,014,013 -4,207,910
现金流量净额 金占用。
主要是公司本期购建固定资产等资本开支使用现
投资活动产生的
-940,643 -3,060,588 金同比减少，以及初始存款期超过三个月的定期
现金流量净额
存款变动产生现金流入同比增加等综合影响。
筹资活动产生的 主要是公司本期从紧控制负债规模，债务融资同
-1,503,071 2,887,645
现金流量净额 比大幅减少。
3.1.4 煤炭业务销售收入、成本及毛利情况
2016 年 1-3 月， 公司煤炭业务收入 81.77 亿元， 比上年同期 83.16 亿元减少 1.39 亿元；
煤炭业务成本 53.55 亿元，比上年同期 56.95 亿元减少 3.40 亿元；煤炭业务毛利 28.22 亿元，比
上年同期 26.21 亿元增加 2.01 亿元。
3.1.5 煤炭销售数量及价格变动情况
币种：人民币
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减额 增减幅
销售量 销售价 销售量 销售价 销售量 销售价
销售量 销售价格
（万 格（元/ （万 格（元/ （万 格（元/
（%） （%）
吨） 吨） 吨） 吨） 吨） 吨）
合计 2,009 278 1,665 347 344 -69 20.7 -19.9
（一）动力煤 1,752 269 1,532 333 220 -64 14.4 -19.2
一、自 1、内销 1,732 268 1,524 332 208 -64 13.6 -19.3
产商品 2、出口 20 377 8 504 12 -127 150.0 -25.2
煤 （二）焦煤 257 332 133 516 124 -184 93.2 -35.7
1、内销 257 332 133 516 124 -184 93.2 -35.7
2、出口 ☆ ☆ ☆ ☆ - - - -
合计 967 268 697 363 270 -95 38.7 -26.2
二、买 （一）自营出口* 1 1,394 1 1,741 - -347 - -19.9
断贸易 （二）国内转销 940 268 661 358 279 -90 42.2 -25.1
煤 （三）进口贸易 26 233 35 412 -9 -179 -25.7 -43.4
（四）转口贸易 ☆ ☆ ☆ ☆ - - - -
三、进 合计 65 4 60 5 5 -1 8.3 -20.0
出口及 （一）进口代理 2 7 3 5 -1 2 -33.3 40.0
国内代 （一）国内代理 - - 5 7 -5 - - -
理★ 63 4 52 5 11 -1 21.2 -20.0
（三）出口代理
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☆：本期无发生。
★：销售价格为代理服务费。
*：出口型煤。
3.1.6 自产商品煤单位销售成本变动情况
单位：元/吨 币种：人民币
与 2015 年 1-3 月 与 2015 年 1-12 月
2016 年 2015 年 2015 年 比 比
项目
1-3 月 1-3 月 1-12 月 增减 增减
增减额 增减额
（％） （％）
材料成本（不含外购入洗原料煤
36.39 48.79 45.94 -12.40 -25.4 -9.55 -20.8
成本）
外购入洗原料煤成本 3.89 9.10 11.57 -5.21 -57.3 -7.68 -66.4
人工成本 25.41 39.17 29.74 -13.76 -35.1 -4.33 -14.6
折旧及摊销 38.70 44.80 40.25 -6.10 -13.6 -1.55 -3.9
维修支出 7.28 8.30 6.96 -1.02 -12.3 0.32 4.6
外包矿务工程费 11.63 16.14 11.56 -4.51 -27.9 0.07 0.6
其他成本 16.52 27.75 20.44 -11.23 -40.5 -3.92 -19.2
自产商品煤单位销售成本 139.82 194.05 166.46 -54.23 -27.9 -26.64 -16.0
2016 年 1-3 月，公司自产商品煤单位销售成本 139.82 元/吨，比上年同期 194.05 元/吨减少
54.23 元/吨，下降 27.9%；比 2015 年全年的 166.46 元/吨减少 26.64 元/吨，下降 16.0%。
一是材料成本同比减少 12.40 元/吨，主要是各煤炭生产企业进一步加强材料领用和消耗管理、
加大修旧利废力度等使材料成本同比减少。
二是外购入洗原料煤成本同比减少 5.21 元/吨，主要是外购入洗原料煤销量同比减少、采购
价格同比下降，使外购入洗原料煤总成本同比减少。
三是人工成本同比减少 13.76 元/吨，主要是各煤炭生产企业进一步加强工资总额控制，严格
控制人员数量和工资标准，以及自产商品煤产量同比增加等使单位人工成本同比减少。
四是折旧及摊销成本同比减少 6.10 元/吨，主要是自产商品煤产量同比增加等使单位折旧与
摊销成本同比减少。
五是维修成本同比减少 1.02 元/吨，主要是各煤炭生产企业加大设备日常维护和保养，发挥
自有维修能力，减少外委修理以及自产商品煤产量同比增加使单位维修成本同比减少。
六是外包矿务工程费同比减少 4.51 元/吨，主要是各煤炭生产企业充分利用自营剥离和掘进
队伍，控制外包作业量，压低外包业务单价，使外包矿务工程成本同比减少。
七是其他成本同比减少 11.23 元/吨，主要是公司多措并举，压缩非生产性零星工程以及在成
本中列支的中小工程使其他成本减少。
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3.1.7 主要化工产品销售数量及价格变动情况
币种：人民币
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减额 增减幅
销售量 销售价格 销售量 销售价格 销售量 销售价格 销售量 销售价格
（万吨） （元╱吨） （万吨） （元╱吨） （万吨） （元╱吨） (%) (%)
一、烯烃
1、聚乙烯 9.0 7,439 9.1 7,814 -0.1 -375 -1.1 -4.8
2、聚丙烯 8.8 5,463 7.0 6,937 1.8 -1,474 25.7 -21.2
二、甲醇◆ 19.2 1,318 17.2 1,320 2.0 -2 11.6 -0.2
三、尿素 77.7 1,169 49.0 1,821 28.7 -652 58.6 -35.8
四、焦炭
1、自产 48.6 583 47.6 824 1.0 -241 2.1 -29.2
2、买断贸易 2.0 617 4.3 940 -2.3 -323 -53.5 -34.4
◆：含销售中煤集团所属龙化集团生产甲醇，2016 年 1-3 月 1.59 万吨，2015 年 1-3 月 0.4 万吨。
3.1.8 主要化工产品销售成本情况
币种：人民币
销售成本（亿元） 单位销售成本（元/吨）
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减额 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减额
聚乙烯 3.26 3.67 -0.41 3,635.4 4,028.4 -393.0
聚丙烯 3.11 2.50 0.61 3,548.1 3,553.6 -5.5
甲醇 2.20 2.40 -0.20 1,149.5 1,390.9 -241.4
尿素 5.87 5.48 0.39 754.6 1,117.4 -362.8
焦炭 2.38 3.34 -0.96 488.8 703.3 -214.5
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2016 年 3 月 22 日，公司第三届董事会 2016 年第一次会议审议通过了《关于修订公司<章
程>的议案》，同意将本议案提交公司股东大会审议。
有关详情，请参见本公司于 2016 年 3 月 22 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
2、2016 年 3 月 22 日，公司第三届董事会 2016 年第一次会议审议通过了《关于放弃山西
中煤华晋能源有限责任公司 49%股权优先受让权的议案》。
有关详情，请参见本公司于 2016 年 3 月 22 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
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3、2016 年 3 月 22 日，公司召开第三届董事会 2016 年第一次会议，审议批准了《关于调
整公司 2016-2017 年度<煤炭等相关产品及服务供应框架协议>项下关联交易年度上限的议案》；
审议通过了《关于调整 2016-2017 年度<金融服务框架协议>项下关联交易上限的议案》，同意将
本议案提交公司股东大会审议。
有关详情，请参见本公司于 2016 年 3 月 22 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、2014 年 5 月，本公司接到控股股东中煤集团《关于进一步避免与中国中煤能源股份有限
公司同业竞争的承诺函》，中煤集团明确表示：“在出具《关于进一步避免与中国中煤能源股份
有限公司同业竞争的承诺函》之日起七年内，经中煤能源按照适用法律法规及公司章程履行相应
的董事会或股东大会程序后，中煤集团将与中煤能源存在同业竞争的中国煤炭进出口公司、中煤
集团山西华昱能源有限公司和龙化集团的股权注入中煤能源。”该事项经本公司董事会审议。中
煤能源将本着对投资者高度负责的态度，继续按照相关监管规定，安排上述承诺事宜的落实等工
作。
有关详情请参见本公司分别于 2014 年 2 月 14 日和 5 月 13 日在上交所、联交所和公司网站刊
发的《关于公司及控股股东等主体承诺履行情况的公告》和《关于中国中煤能源集团有限公司进
一步避免与中国中煤能源股份有限公司同业竞争的公告》。
2、2015 年 7 月 10 日，本公司接控股股东中煤集团发来的函件，中煤集团明确表示：自 2015
年 7 月 10 日起六个月内，不通过二级市场减持所持有的本公司股份。中煤集团在承诺期内一直未
通过二级市场减持所持有的本公司股份。
有关详情请参见本公司于 2015 年 7 月 10 日在上交所、联交所和公司网站刊发的《关于控股
股东承诺不减持本公司股份的公告》。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
2016 年上半年，受到宏观经济增速放缓、煤炭行业产能过剩及煤炭需求不足等因素综合影响，
煤炭市场价格仍将在低位徘徊。面对严峻的经营形势，公司将全面加强各项经营管理工作，科学
安排煤炭生产，积极应对市场变化，努力扩大产品销售，进一步加强成本控制，严格控制投资规
模，加快产业转型升级步伐，预计公司经营业绩将有所改善，但受市场环境影响，预计公司 2016
年上半年累计净利润仍可能为亏损。
公司名称 中国中煤能源股份有限公司
法定代表人 李延江
日期 2016 年 4 月 27 日
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2016 年第一季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 27,383,220 32,197,961
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,692,812 3,589,112
应收账款 11,221,265 9,679,830
预付款项 1,367,996 1,259,021
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 187,794 255,809
应收股利 31,501 40,175
其他应收款 6,081,519 6,058,047
买入返售金融资产
存货 6,813,203 6,825,048
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,799,449 2,113,576
流动资产合计 58,578,759 62,018,579
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 5,492,486 5,495,263
持有至到期投资
长期应收款 251,197 245,524
长期股权投资 13,294,021 13,255,457
投资性房地产 49,931 50,836
固定资产 86,303,273 87,359,504
在建工程 41,927,112 39,707,594
工程物资 451,204 453,715
固定资产清理
生产性生物资产
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2016 年第一季度报告
油气资产
无形资产 38,951,862 39,096,101
开发支出
商誉
长期待摊费用 67,179 63,009
递延所得税资产 2,776,300 2,580,257
其他非流动资产 6,517,788 6,653,687
非流动资产合计 196,082,353 194,960,947
资产总计 254,661,112 256,979,526
流动负债：
短期借款 5,636,930 5,657,929
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,041,616 1,626,258
应付账款 18,583,147 19,039,397
预收款项 1,279,139 1,379,498
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 677,966 771,609
应交税费 1,045,634 1,057,800
应付利息 1,670,279 1,112,479
应付股利 297,248 304,404
其他应付款 4,507,142 4,689,767
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 24,908,264 24,992,274
其他流动负债 5,422,825 7,015,336
流动负债合计 66,070,190 67,646,751
非流动负债：
长期借款 54,012,358 54,479,691
应付债券 25,862,153 25,896,299
其中：优先股
永续债
长期应付款 577,133 523,212
长期应付职工薪酬 39,118 41,283
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2016 年第一季度报告
专项应付款 81,298 81,298
预计负债 1,308,786 1,308,799
递延收益 710,929 741,137
递延所得税负债 6,079,991 6,083,973
其他非流动负债 170,263 159,880
非流动负债合计 88,842,029 89,315,572
负债合计 154,912,219 156,962,323
所有者权益
股本 13,258,663 13,258,663
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 37,555,534 37,537,744
减：库存股
其他综合收益 -45,444 -62,823
专项储备 1,167,976 1,398,501
盈余公积 3,992,822 3,992,822
一般风险准备 253,419 123,919
未分配利润 26,882,780 27,235,474
归属于母公司所有者权益合计 83,065,750 83,484,300
少数股东权益 16,683,143 16,532,903
所有者权益合计 99,748,893 100,017,203
负债和所有者权益总计 254,661,112 256,979,526
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
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2016 年第一季度报告
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:中国中煤能源股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 18,468,537 21,926,329
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 402,443 99,288
应收账款 4,867,575 4,052,984
预付款项 97,902 313,652
应收利息 1,172,567 1,176,838
应收股利 3,190,380 3,190,380
其他应收款 2,506,044 2,568,092
存货 504,344 487,492
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 10,406,477 9,879,597
其他流动资产 515 469
流动资产合计 41,616,784 43,695,121
非流动资产：
可供出售金融资产 5,187,988 5,187,988
持有至到期投资
长期应收款 12,798,021 11,293,573
长期股权投资 86,874,168 86,346,957
投资性房地产
固定资产 665,769 672,446
在建工程 4,465 4,465
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 83,944 79,502
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 968,951 865,767
其他非流动资产 1,173,994 1,173,994
非流动资产合计 107,757,300 105,624,692
资产总计 149,374,084 149,319,813
流动负债：
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2016 年第一季度报告
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,689,115 2,898,203
预收款项 389,223 282,426
应付职工薪酬 13,351 20,594
应交税费 28,187 131,896
应付利息 1,532,126 1,000,410
应付股利
其他应付款 7,271,894 7,197,860
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 18,472,792 18,472,791
其他流动负债
流动负债合计 30,396,688 30,004,180
非流动负债：
长期借款 20,275,000 20,290,000
应付债券 24,873,214 24,908,075
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 45,148,214 45,198,075
负债合计 75,544,902 75,202,255
所有者权益：
股本 13,258,663 13,258,663
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 37,749,597 37,755,457
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 4,292,599 3,992,822
未分配利润 18,528,323 19,110,616
所有者权益合计 73,829,182 74,117,558
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2016 年第一季度报告
负债和所有者权益总计 149,374,084 149,319,813
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
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2016 年第一季度报告
合并利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 12,512,676 13,075,000
其中：营业收入 12,512,676 13,075,000
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 12,754,253 13,104,539
其中：营业成本 8,521,688 9,185,251
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 313,939 351,537
销售费用 2,349,662 2,010,875
管理费用 662,699 810,726
财务费用 1,005,511 733,409
资产减值损失 -99,246 12,741
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 36,693 60,009
其中：对联营企业和合营企业的投资收 34,026 49,003
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -204,884 30,470
加：营业外收入 54,063 94,571
其中：非流动资产处置利得 30,049 965
减：营业外支出 26,735 6,276
其中：非流动资产处置损失 20,706 1,963
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -177,556 118,765
减：所得税费用 -35,511 35,820
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -142,045 82,945
归属于母公司所有者的净利润 -223,082 15,139
少数股东损益 81,037 67,806
六、其他综合收益的税后净额 -21,560 -12,495
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 -21,560 -12,495
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2016 年第一季度报告
额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收 -21,560 -12,495
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -2,083 -993
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -19,477 -11,502
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -163,605 70,450
归属于母公司所有者的综合收益总额 -244,642 2,644
归属于少数股东的综合收益总额 81,037 67,806
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.017 0.001
（二）稀释每股收益(元/股) -0.017 0.001
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
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2016 年第一季度报告
母公司利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 6,780,911 5,159,608
减：营业成本 6,337,463 5,018,597
营业税金及附加 24,188 19,340
销售费用 302,540 217,041
管理费用 22,779 8,143
财务费用 506,738 302,963
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 27,211 25,683
其中：对联营企业和合营企业的投资收 27,211 25,683
益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -385,586 -380,793
加：营业外收入 283 60
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 221 108
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -385,524 -380,841
减：所得税费用 -103,184 -95,209
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -282,340 -285,632
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -282,340 -285,632
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2016 年第一季度报告
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
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2016 年第一季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 12,370,865 11,982,113
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,409 26
收到其他与经营活动有关的现金 247,927 469,986
经营活动现金流入小计 12,620,201 12,452,125
购买商品、接受劳务支付的现金 9,351,069 12,269,597
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,508,524 1,678,673
支付的各项税费 1,224,971 1,507,321
支付其他与经营活动有关的现金 1,549,650 1,204,444
经营活动现金流出小计 13,634,214 16,660,035
经营活动产生的现金流量净额 -1,014,013 -4,207,910
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,600
处置固定资产、无形资产和其他长期资 20,732 41
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,841,291 749,032
投资活动现金流入小计 2,864,623 749,073
购建固定资产、无形资产和其他长期资 2,255,266 3,809,661
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2016 年第一季度报告
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,550,000
投资活动现金流出小计 3,805,266 3,809,661
投资活动产生的现金流量净额 -940,643 -3,060,588
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 3,497,445 7,471,979
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,497,445 7,471,979
偿还债务支付的现金 4,069,789 3,581,464
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 869,227 1,002,870
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 61,500
筹资活动现金流出小计 5,000,516 4,584,334
筹资活动产生的现金流量净额 -1,503,071 2,887,645
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 267 390
五、现金及现金等价物净增加额 -3,457,460 -4,380,463
加：期初现金及现金等价物余额 11,195,663 18,131,712
六、期末现金及现金等价物余额 7,738,203 13,751,249
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
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2016 年第一季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,127,119 4,207,813
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 53,396 769
经营活动现金流入小计 6,180,515 4,208,582
购买商品、接受劳务支付的现金 6,580,691 7,654,132
支付给职工以及为职工支付的现金 34,617 11,076
支付的各项税费 215,090 3,244
支付其他与经营活动有关的现金 107,460 6,135
经营活动现金流出小计 6,937,858 7,674,587
经营活动产生的现金流量净额 -757,343 -3,466,005
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,550,000 2,220,690
投资活动现金流入小计 1,550,000 2,220,690
购建固定资产、无形资产和其他长期资 80
产支付的现金
投资支付的现金 500,000
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,822,208
投资活动现金流出小计 4,322,288
投资活动产生的现金流量净额 -2,772,288 2,220,690
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,000,000
偿还债务支付的现金 15,000 1,405,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 323,498 324,080
支付其他与筹资活动有关的现金 61,500 2,386,542
筹资活动现金流出小计 399,998 4,115,622
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2016 年第一季度报告
筹资活动产生的现金流量净额 -399,998 -1,115,622
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 -3,929,629 -2,360,937
加：期初现金及现金等价物余额 7,367,866 9,999,485
六、期末现金及现金等价物余额 3,438,237 7,638,548
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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