中泰证券股份有限公司
关于巨轮智能装备股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：巨轮智能
保荐代表人姓名：蔡畅 联系电话：010-59013801
保荐代表人姓名：高启洪 联系电话：0531-68889192
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2015 年度每半年查询公司募集资金专
户一次，共 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
1
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2015 年度未列席
（2）列席公司董事会次数 2015 年度未列席
（3）列席公司监事会次数 2015 年度未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2015 年进行现场检查 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2015 年度发表并已公告的独立意见 10
份
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2015 年度举行培训 1 次
（2）培训日期 2016 年 1 月 15 日
（3）培训的主要内容 募集资金规范使用，董监高及股东买
卖股票规范，上市公司并购重组基本
2
流程。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和
无
执行
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人
无
变动
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履
公司及股东承诺事项 原因及解决措
行承诺
施
首次公开发行公司股东新余外轮投资管理有限公司、
新余市腾越投资管理有限公司、洪惠平、郑明略关于 是
避免同业竞争的承诺
2014 年非公开发行对象吴潮忠、金鹰基金管理有限公
是
司关于股份锁定的承诺
3
公司实际控制人吴潮忠先生 2015 年 8 月 3 日受让新余
外轮投资管理有限公司的公司股份和 2015 年 7 月 29 是
日二级市场增持的公司股份 1 年内不减持的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 原保荐代表人王初先生由于个人原因于 2015
年 11 月离职，保荐机构决定授权蔡畅先生接
替王初先生担任该项目持续督导的保荐代表
人。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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