巨轮智能：中泰证券股份有限公司关于公司2015年度保荐工作报告_股票频道

中泰证券股份有限公司

关于巨轮智能装备股份有限公司

2015 年度保荐工作报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司被保荐公司简称：巨轮智能

保荐代表人姓名：蔡畅联系电话：010-59013801

保荐代表人姓名：高启洪联系电话：0531-68889192

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次

无

数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包

括但不限于防止关联方占用公司资源的

是

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2015 年度每半年查询公司募集资金专

户一次，共 2 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息

是

披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 2015 年度未列席

（2）列席公司董事会次数 2015 年度未列席

（3）列席公司监事会次数 2015 年度未列席

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 2015 年进行现场检查 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报

是

送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情

无

况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 2015 年度发表并已公告的独立意见 10

份

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意

无

见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 2015 年度举行培训 1 次

（2）培训日期 2016 年 1 月 15 日

（3）培训的主要内容募集资金规范使用，董监高及股东买

卖股票规范，上市公司并购重组基本

流程。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无

2.公司内部制度的建立和

无

执行

3．“三会”运作无

4.控股股东及实际控制人

无

变动

5.募集资金存放及使用无

6.关联交易无

7.对外担保无

8.收购、出售资产无

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投

无

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中

介机构配合保荐工作的情无

况

11.其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理

无

状况、核心技术等方面的重

大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的

是否履

公司及股东承诺事项原因及解决措

行承诺

施

首次公开发行公司股东新余外轮投资管理有限公司、

新余市腾越投资管理有限公司、洪惠平、郑明略关于是

避免同业竞争的承诺

2014 年非公开发行对象吴潮忠、金鹰基金管理有限公

是

司关于股份锁定的承诺

公司实际控制人吴潮忠先生 2015 年 8 月 3 日受让新余

外轮投资管理有限公司的公司股份和 2015 年 7 月 29 是

日二级市场增持的公司股份 1 年内不减持的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由原保荐代表人王初先生由于个人原因于 2015

年 11 月离职，保荐机构决定授权蔡畅先生接

替王初先生担任该项目持续督导的保荐代表

人。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事无

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（以下无正文）

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