海航创新（上海）股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《董事会审计委员
会实施细则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行
监督职能。现将审计委员会2015年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
2015 年度公司第六届董事会审计委员会由独立董事吴艾今、欧阳润及董事刘丹
3 名委员组成，均具有能够胜任审计委员工作职责的专业知识和经验，审计委员会
召集人吴艾今女士具有专业会计资格，符合相关规定。
二、会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》及其他有关规定，积极履行职责，
具体情况如下：
1、2015年4月21日，审计委员会审议通过以下事项：
⑴ 公司2014年年度报告全文及摘要；
⑵ 公司董事会审计委员会2014年度履职情况报告；
⑶ 关于提议继续聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015
年度审计机构的议案；
⑷ 2015年第一季度报告全文及正文。
2、2015年8月6日，审计委员审议通过公司《公司2015年半年度报告全文及摘要》。
3、2015年10月23日，审计委员会审议通过公司《2015年第三季度报告全文及正
文》。
4、2015年12月25日，审计委员会听取了普华永道中天会计师事务所（特殊普通
合伙）（以下简称“普华永道会计师事务所”）对公司2015年度审计服务计划。
三、审计委员会2015年度履行职责的情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
审计委员会详细审查了负责公司2015年度财务报告审计的普华永道会计师事务
所的独立性和专业胜任能力，未发现影响其独立性的事项，认为其具有履行审计职
责的专业能力。
2、审核外部审计机构的审计费用
经审核，公司实际支付普华永道会计师事务所2015年度审计费用为人民币240
万元（含内部控制审计费用），与公司所披露的审计费用情况相符。
（二）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、完
整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司不存在重大
会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项，及直接导致
非标准无保留意见审计报告的事项。
（三）评估内部控制的有效性
公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构，并根据《企业内部控制基本规
范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，逐步建立了适当的内部控制制
度。报告期内，公司执行各项法律、法规、规章以及公司章程，股东大会、董事会、
监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。公司的内部控制实
际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
（四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好的使公司管理层、内部审计及相关部门与年审机构进行充分
有效的沟通，审计委员会在听取了双方的意见后，积极进行了相关协调工作，以求
达到最短时间内高质量地完成相关审计工作。
（五）对公司关联交易等重大事项的审核
报告期内，审计委员会对公司涉及的关联交易事项进行了认真审核。本着独立、
客观、公正、专业的原则，认真细致的查阅了议案及相关材料，积极与公司相关人
员沟通了解情况，对审议事项提出建议和意见，并发表事前认可意见及独立审核意
见，切实履行了审计监督职能。
2016年，公司董事会审计委员会将依据《上海证券交易所上市公司董事会审计
委员会运作指引》等相关规定，进一步提升审计委员会履职的独立性、专业性和有
效性，加强审计委员会的监督、指导职能，持续提升公司规范治理水平。
审计委员会委员：吴艾今、欧阳润、刘丹
2016 年 4 月 25 日
首页
微信公众号
证券之星APP
