海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
海能达通信股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈清州、主管会计工作负责人张钜及会计机构负责人(会计主管
人员)张钜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 342,226,206.78 229,504,945.60 49.11%
归属于上市公司股东的净利润（元） -71,272,916.84 -64,365,503.46 -10.73%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-75,450,628.23 -73,397,503.98 -2.80%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -364,513,696.64 -181,556,080.46 -100.77%
基本每股收益（元/股） -0.05 -0.04 -25.00%
稀释每股收益（元/股） -0.05 -0.04 -25.00%
加权平均净资产收益率 -3.16% -3.27% 0.11%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 4,488,753,507.15 4,603,710,643.15 -2.50%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,217,673,929.51 2,286,760,788.71 -3.02%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 755,687.88 处置固定资产收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 除增值税软件退税之外的其他
3,661,004.31
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 政府补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 170,725.97 违约金收入
减：所得税影响额 409,706.77
合计 4,177,711.39 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 62,356 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈清州 境内自然人 58.45% 898,838,050 674,128,536 质押 328,662,899
招商证券资管－
浦发银行－招商
智远海能达 1 号 其他 3.03% 46,533,936
集合资产管理计
划
翁丽敏 境内自然人 1.14% 17,600,000
曾华 境内自然人 0.97% 14,972,653 11,229,489
中国人寿保险股
份有限公司－分
其他 0.84% 12,950,092
红－个人分红
-005L-FH002 深
中国农业银行股
份有限公司－富
兰克林国海弹性 其他 0.66% 10,168,349
市值混合型证券
投资基金
武美 境内自然人 0.52% 7,934,650 5,950,987
中国工商银行－
上投摩根内需动
其他 0.48% 7,453,914
力股票型证券投
资基金
中国工商银行－
上投摩根内需动
其他 0.46% 7,088,479
力股票型证券投
资基金
肖惠珠 境内自然人 0.44% 6,837,082
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
陈清州 224,709,514 人民币普通股 224,709,514
招商证券资管－浦发银行－招商
46,533,936 人民币普通股 46,533,936
智远海能达 1 号集合资产管理计划
翁丽敏 17,600,000 人民币普通股 17,600,000
中国人寿保险股份有限公司－分
12,950,092 人民币普通股 12,950,092
红－个人分红-005L-FH002 深
中国农业银行股份有限公司－富
兰克林国海弹性市值混合型证券 10,168,349 人民币普通股 10,168,349
投资基金
中国工商银行－上投摩根内需动
7,453,914 人民币普通股 7,453,914
力股票型证券投资基金
交通银行－中海优质成长证券投
7,088,479 人民币普通股 7,088,479
资基金
肖惠珠 6,837,082 人民币普通股 6,837,082
中国银行股份有限公司－工银瑞
6,111,169 人民币普通股 6,111,169
信核心价值混合型证券投资基金
中国工商银行－中海能源策略混
5,665,809 人民币普通股 5,665,809
合型证券投资基金
陈清州、翁丽敏之间是夫妻关系存在关联关系,是一致行动人，招商证券资管－浦发银
上述股东关联关系或一致行动的 行－招商智远海能达 1 号集合资产管理计划是公司第一期员工持股计划。未知其他股东
说明 之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表事项
1、报告期内货币资金比期初减少31,602.56万元，减少59.33%，主要原因是报告期支付供应商材料采
购款和员工奖金薪资等公司日常经营性支出增加引起；
2、报告期内应收票据比期初减少1,432.30万元，减少64.91%，主要原因是报告期应收票据背书转让
支付供应商材料款引起；
3、报告期内其他流动资产比期初增加4,553.99万元，增长151.53%，主要原因是报告期内原材料采购
增加导致增值税留抵税额增加引起；
4、报告期内在建工程比期初增加3,330.88万元，增长38.12%，主要原因是报告期内支付南京海能达
大楼项目建设工程款引起；
5、报告期内开发支出比期初增加2,928.86万元，增长31.04%，主要原因是公司研发投入持续加大，
根据会计准则的要求对符合条件的研发项目费用进行了资本化引起；
6、报告期内应付票据比期初增加4,390.98万元，增长32.10%，主要原因是报告期内开具银行承兑汇
票支付原材料采购款增加引起；
7、报告期内应付职工薪酬比期初减少8,767.29万元，减少63.04%，主要原因是报告期实际支付去年
计提的年终奖引起；
8、报告期内应付利息比期初增加169.62万元，增长94.30%，主要原因是报告期内短期借款增加导致
利息增加引起；
9、报告期内一年内到期的非流动负债比期初增加20,759.94万元，增长144.68%，主要原因是报告期1
年内到期的长期借款增加，由长期借款转到一年内到期的非流动负债引起；
10、报告期内长期借款比期初减少21,152.79万元，减少91.33%，主要原因是报告期1年内到期的长期
借款增加，由长期借款转到一年内到期的非流动负债引起；
11、报告期内专项储备比期初增加20.43万元，增长47.36%，主要原因是报告期河南子公司计提的安
全生产费增加引起。
（二）利润表事项
1、报告期内营业收入比上年同期增加11,272.13万元，增长49.11%，主要原因是报告期内数字产品销
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售增长所致；
2、报告期内营业成本比上年同期增加5,174.77万元，增长45.61%，主要原因是报告期内收入增长导
致对应营业成本的增加所致；
3、报告期内营业税金及附加比上年同期增加427.86万元，增长117.94%，主要原因是报告期内销售增
加导致城建税及教育费附加增加所致；
4、报告期内管理费用比上年同期增加4,947.26万元，增长54.96%，主要原因是报告期公司持续加大
对新一代技术的研发投入所致；
5、报告期内财务费用比上年同期减少2,638.52万元，减少74.41%，主要是报告期人民币贬值使得公
司由去年的汇兑损失变为今年的汇兑收益所致；
6、报告期内资产减值损失比上年同期增加1,786.96万元，增长204.68%，主要原因是上年同期公司对
采用账龄分析法的应收款项坏账准备计提比例进行会计估计变更，导致当期资产减值损失为负，今年无此
影响；
7、报告期内投资收益比上年同期减少55.98万元，减少100%，主要原因是去年同期公司有理财产品收
益，今年无此项目；
8、报告期内营业外收入比上年同期减少645.02万元，减少31.18%，主要原因是报告期内政府补助减
少导致；
9、报告期内营业外支出比上年同期减少45.70万元，减少62.36%，主要原因是去年同期HMF子公司因
水灾发生的办公室翻修费用，今年无此项目；
10、报告期内所得税比上年同期减少468.44万元，下降113971.70%，主要原因是部分子公司当期亏损
计提的递延所得税资产增加引起。
（三）现金流量表事项
1、报告期内收到的税费返还比上年同期增加3,237.91万元，增长203.34%，主要原因是报告期收到的
增值税退税款增加引起；
2、报告期内收到其他与经营活动有关的现金比上年同期减少3,026.42万元，减少93.48%，主要原因
是报告期内收到的政府补助减少引起；
3、报告期内支付给职工以及为职工支付的现金比上年同期增加8,788.61万元，增长61.78%，主要原
因是报告期支付的奖金增加引起；
4、报告期内支付的各项税费比上年同期增加3,483.18万元，增长141.05%，主要原因是报告期内支付
增值税及所得税增加引起；
5、报告期内支付其他与经营活动有关的现金增加5,812.05万元，增长84.11%，主要原因是公司业务
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增长导致日常支出的增加引起；
6、报告期内收回投资收到的现金比上年同期减少8,850.00万元，减少100%，主要原因是去年同期收
到到期理财产品本金，今年无此项目；
7、报告期内取得投资收益收到的现金比上年同期减少55.98万元，减少100%，主要原因是去年同期收
到理财收益，今年无此项目；
8、报告期内处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上年同期增加194.55万元，
增长1137.38%，主要原因是报告期内处置安居房收到的现金增加引起；
9、报告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加6,254.08万元，增
长89.10%，主要原因是报告期支付南京海能达大楼项目建设工程款增加及设备采购增加引起；
10、报告期内投资支付的现金比上年同期减少5,200.00万元，减少100%，主要是去年同期购买理财产
品，今年无此项目；
11、报告期内吸收投资收到的现金比上年同期减少1,162.43万元，减少100%，主要原因是去年同期收
到第一期股票期权行权资金，今年无此项目；
12、报告期内支付其他与筹资活动有关的现金比上年同期增加47.17万元，增长100%，主要原因是报
告期支付小公募债担保服务费及债券信用评级费，去年同期无此项目。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）重大合同
1、2014年4月10日，公司通过指定披露媒体发布了《关于全资子公司中标智利地铁项目的公告》（公
告编号：2014-023），公司全资子公司德国Hytera Mobilfunk GmbH和Sociedad Ibérica de Construcciones
Eléctricas S.A.联合投标并中标了“圣地亚哥地铁6号线及3号线项目通信系统供应及维护”项目，中标
金额2,320万美元，其中公司德国子公司HMF中标金额为926.12万欧元（约合人民币7800万元）。该项目主
要是为智利圣地亚哥新建的地铁3、6号线提供Tetra通信系统及终端，并为现有地铁1、2、4、4A和5号线
更换通信系统，同时为上述7条地铁线路提供后期维护服务。截止报告期末，该项目正常履行。
2、2014年6月25日，公司通过指定披露媒体发布了《关于全资子公司中标深圳地铁三期项目的提示性
公告》（公告编号：2014-044），公司全资子公司深圳市海能达技术服务有限公司中标“深圳地铁三期工
程7、9、11号线专用无线通信系统设备及服务采购项目”，中标金额7,599.55万元。该项目的主要内容为
深圳地铁三期工程7、9、11号线专用无线通信系统设备及服务采购，包括全部车站、车辆段、停车场、主
变电所及全部列车专用无线系统设备（包括基站、交换机、手持台、车载台、漏泄电缆、射频电缆等），
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并负责设备安装督导和系统调试等系统设备采购及系统集成服务。截止报告期末，该项目正常履行。
3、2014年7月21日，公司通过指定披露媒体发布了《关于全资子公司签署重大经营合同的公告》（公
告编号：2014-052），公司全资子公司德国Hytera Mobilfunk GmbH与西班牙Algoritmos Procesos y Diseos,
S.A. 公司签订了关于“委内瑞拉内务部、司法部TETRA网络扩容项目”的合同，该项目是由西班牙COBRA
GESTIN DE INFRAESTRUCTURAS S.L.U. 公司作为总包商，西班牙Algoritmos Procesos y Diseos, S.A.
公司作为二级分包商，将专网 “委内瑞拉内务部、司法部TETRA网络扩容项目”分包给德国子公司。合同
金额为508.29万欧元（约合人民币4,289.42万元）。该项目主要为委内瑞拉国家警察提供基于Tetra的完
整通信解决方案，包括为委内瑞拉国家警察提供Tetra系统及其基础设施建设、终端和必要的服务。截止
报告期末，该项目正常履行，已完成硬件及软件交付，服务部分仍在履行。
4、2015年3月9日，公司通过指定披露媒体发布了《关于德国全资子公司预中标荷兰公共安全应急服
务更新C2000通信系统基础设施项目Part1部分的提示性公告》（公告编号：2015-009），公司全资子公司
德国Hytera Mobilfunk GmbH预中标荷兰公共安全应急服务更新C2000通信系统基础设施项目的Part 1部分，
项目金额约为9,000万欧元（折合人民币约6.16亿元）。该项目主要是为荷兰安全与司法部提供Tetra标准
的专业无线通信系统产品（包括硬件和软件），并提供售后服务。截止报告期末，该项目正常履行，客户
正在复核项目第一阶段里程碑的交付。
5、2015年7月7日，公司通过指定披露媒体发布了《关于重大项目中标的提示性公告》（公告编号：
2015-061），公司中标亚的斯亚贝巴警察局（Addis Ababa Police Commission）应急指挥调度系统项目，
项目金额为7,227,378.26美元（折合人民币约44,809,745.21元）。2015年7月9日，公司与亚的斯亚贝巴
警察局就该项目签署了合同。该项目的主要建设内容是为亚的斯亚贝巴警察局提供覆盖亚的斯亚贝巴全市
的专业无线通信网络和应急指挥调度系统，并提供相应的终端产品。截止报告期末，该项目正常履行。
6、2015年8月31日，公司通过指定披露媒体发布了《关于中标重庆市公安局350兆警用数字集群（PDT）
系统建设项目二期工程的提示性公告》（公告编号：2015-083），公司中标“重庆市公安局350兆警用数
字集群（PDT）系统建设项目二期工程”，项目金额为206,210,780元。项目主要内容是为重庆市公安局建
设二级交换控制中心、主城区以外区县PDT无线网络建设，相应配套设施及卫星应急通信系统等。截止报
告期末，该项目正常履行，主体工程已基本完毕，准备交付验收。
（二）其他重要事项
1、2015年5月12日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划（草
案）及其摘要的议案》，该议案也经2015年5月29日公司2015年第一次临时股东大会审议通过。截至 2015
年7月24日，公司第一期员工持股计划通过二级市场买入的方式完成股票购买，股票锁定期自2015年7月24
日起12个月。截止本报告期末，员工持股计划仍处于锁定期内。
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2、2015年6月19日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了关于公司2015年度非公开发行的相关
议案，上述议案也经2015年8月24日公司2015年第二次临时股东大会审议通过。2015年9月1日，公司发布
《关于非公开发行股票获得中国证监会受理的公告》，公司于2015年9月1日收到中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（152614号），中国证监会
依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符
合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。2016年1月25日，公司发布《关于公司非公开发行股票申
请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告》，公司非公开发行股票获证监会审核通过。2016年3
月8日，公司发布《关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告》，公司非公开发行股票申
请获得中国证监会核准批复。
3、2015年11月19日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司本次公开发行公司债
券预案的议案》、《关于公司本次非公开发行公司债券预案的议案》，公司拟公开发行公司债券不超过人
民币8亿元（含8亿），非公开发行公司债券不超过人民币10亿元（含10亿元）。上述议案已经公司2015年
第四次临时股东大会审议通过。2016年3月1日公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准海能达
通信股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2016]344号），核准公司向合格
投资者公开发行面值总额不超过5 亿元的公司债券。2016年4月11日，公司收到深圳证券交易所出具的《关
于海能达通信股份有限公司2016年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函〔2016〕
268号），公司申请发行面值不超过7.6亿元人民币的海能达通信股份有限公司2016年非公开发行公司债券
符合深交所转让条件。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《关于全资子公司中标智利地铁项目的
圣地亚哥地铁 6 号线及 3 号线项目通信
2014 年 04 月 10 日 公告》（公告编号：2014-023）刊登于巨
系统供应及维护
潮资讯 http://www.cninfo.com.cn
《关于全资子公司中标深圳地铁三期项
目的提示性公告》（公告编号：2014-044）
2014 年 06 月 25 日
刊登于巨潮资讯
深圳地铁三期工程 7、9、11 号线专用无 http://www.cninfo.com.cn
线通信系统设备及服务采购项目 《关于全资子公司中标深圳地铁三期项
目的进展公告》（公告编号：2014-046）
2014 年 07 月 03 日
刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
《关于全资子公司签署重大经营合同的
委内瑞拉内务部、司法部 TETRA 网络扩
2014 年 07 月 21 日 公告》（公告编号：2014-052）刊登于巨
容项目
潮资讯 http://www.cninfo.com.cn
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海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
《关于德国全资子公司预中标荷兰公共
安全应急服务更新 C2000 通信系统基础
2015 年 03 月 09 日 设施项目 Part1 部分的提示性公告》（公
告编号：2015-009）刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
《关于德国全资子公司预中标荷兰公共
安全应急服务更新 C2000 通信系统基础
2015 年 03 月 31 日 设施项目 Part1 部分的进展公告》（公告
编号：2015-026）刊登于巨潮资讯
中标荷兰公共安全应急服务更新 C2000 http://www.cninfo.com.cn
通信系统基础设施项目 Part1 部分 《关于德国全资子公司预中标荷兰公共
安全应急服务更新 C2000 通信系统基础
2015 年 06 月 17 日 设施项目 Part1 部分的进展公告》（公告
编号：2015-050）刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
《关于德国全资子公司预中标荷兰公共
安全应急服务更新 C2000 通信系统基础
2015 年 06 月 24 日 设施项目 Part1 部分的进展公告》（公告
编号：2015-057）刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
《关于中标重庆市公安局 350 兆警用数
重庆市公安局 350 兆警用数字集群 字集群（PDT）系统建设项目二期工程的
2015 年 08 月 31 日
（PDT）系统建设项目二期工程 提示性公告》刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
《第一期员工持股计划（草案）》及其摘
2015 年 05 月 13 日 要刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
第一期员工持股计划
《关于公司员工持股计划完成股票购买
2015 年 07 月 28 日 的公告》（公告编号：2015-070）刊登于
巨潮资讯 http://www.cninfo.com.cn
《非公开发行股票预案》、《关于 2015 年
非公开发行股票募集资金使用可行性分
2015 年 06 月 24 日
析报告 》刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
《关于非公开发行股票获得中国证监会
非公开发行股票 2015 年 09 月 01 日 受理的公告 》刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
《关于公司非公开发行股票申请获得中
国证监会发行审核委员会审核通过的公
2016 年 01 月 25 日
告》刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
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海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
《关于非公开发行股票申请获得中国证
2016 年 03 月 08 日 监会核准批复的公告》刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
《关于公开发行公司债券预案的公告》、
《关于非公开发行公司债券预案的公
2015 年 11 月 20 日
告 》刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
《关于公开发行公司债券获得中国证监
2016 年 03 月 02 日 会核准批复的公告》刊登于巨潮资讯
发行债券
http://www.cninfo.com.cn
《关于收到深交所《关于海能达通信股
份有限公司 2016 年非公开发行公司债券
2016 年 04 月 13 日 符合深交所转让条件的无异议函》的公
告》刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
公司控股股
东、实际控制
人陈清州先
生承诺：自公
司股票上市
之日起三十
六个月内，不
转让或者委 自公司股票 严格履行中，
股份锁定承 2011 年 05 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 陈清州 托他人管理 上市起长期 不存在违反
诺 27 日
其本次发行 有效。 承诺的情形。
前已持有的
公司股份，也
不由公司收
购该部分股
份。承诺期限
届满后，上述
股份可以上
12
海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
市流通和转
让。陈清州先
生作为公司
董事、高管，
同时还承诺：
在上述三十
六个月的期
限之后，在公
司任职期间，
每年转让的
公司股份不
得超过其所
持有的公司
股份总数的
25%；离职后
半年内，不转
让所持有的
公司股份。
公司控股股
东、实际控制
人陈清州先
生承诺：本人
目前乃至将
来不从事、亦
促使本人控
制、与他人共
同控制、具有
重大影响的
企业不从事
任何在商业
自公司股票 严格履行中，
同业竞争承 上对发行人 2010 年 06 月
陈清州 上市起长期 不存在违反
诺 及/或发行人 20 日
有效。 承诺的情形。
的子公司、分
公司、合营或
联营公司构
成或可能构
成竞争或潜
在竞争的业
务或活动。如
因国家法律
修改或政策
变动不可避
免地使本人
及/或本人控
13
海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
制、与他人共
同控制、具有
重大影响的
企业与公司
构成或可能
构成同业竞
争时，就该等
构成同业竞
争之业务的
受托管理（或
承包经营、租
赁经营）或收
购，公司在同
等条件下享
有优先权。
公司控股股
东、实际控制
人陈清州先
生承诺：在公
司今后经营
活动中，本人
将尽最大的
努力减少与
公司之间的
关联交易。若
本人与公司
发生无法避
免的关联交
易，包括但不 自公司股票 严格履行中，
关联交易承 2011 年 05 月
陈清州 限于商品交 上市起长期 不存在违反
诺 27 日
易，相互提供 有效。 承诺的情形。
服务或作为
代理，则此种
关联交易的
条件必须按
正常的商业
条件进行，本
人不要求或
接受公司给
予任何优于
在一项市场
公平交易中
的第三者给
予的条件。若
14
海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
需要与该项
交易具有关
联关系的贵
公司的股东
及/或董事回
避表决，本人
将促成该等
关联股东及/
或董事回避
表决。
自公司股票
上市之日起
十二个月内，
不转让或者
委托他人管
理其在发行
前所持有的
公司股份，也
不由公司回
购该部分股
份；承诺期限
届满后，上述
曾华、武美、 股份可以上 自公司股票 严格履行中，
股份锁定承 2011 年 05 月
谭学治、张 市流通或转 上市起长期 不存在违反
诺 27 日
钜、邓峰 让；在担任公 有效。 承诺的情形。
司董事、监
事、高级管理
人员期间每
年转让的股
份不超过其
所持有的该
公司股份总
数的 25%；离
职后半年内
不转让所持
有的公司股
份。
股权激励承诺
基于对公司
未来发展前 2016 年 1 月 7 严格履行中，
2016 年 01 月
其他对公司中小股东所作承诺 陈清州 减持承诺 景的信心以 日至 2016 年 7 不存在违反
07 日
及对公司价 月6日 承诺的情形。
值的认可，为
15
海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
维护资本市
场稳定，增强
投资者信心，
避免公司股
价出现大幅
波动，陈清州
先生作为公
司控股股东，
以身作则，承
诺自 2016 年 1
月 7 日起 6 个
月内不以任
何方式减持
公司股份，以
实际行动积
极履行控股
股东的责任
和义务。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用。
一步的工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈
与上年同期相比扭亏为盈
2016 年 1-6 月净利润与上年同期相比扭亏为盈
1,000 至 4,000
（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
-196.72
元）
1、预计上半年销售收入同比快速增长（一是公司构建的研发优势、技术优
势、产品优势和营销优势使得公司的核心竞争力继续提升；二是由于国内
外的反恐形势和维稳需求，促进了整个全球专网通信市场需求的提升）；
业绩变动的原因说明
2、为了构建公司未来的核心竞争力，公司在新一代技术的投入正在持续，
但是整体费用增长趋势预计低于销售收入的增长趋势，公司的规模效应正
在显现。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
16
海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
17
海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：海能达通信股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 216,621,490.82 532,647,060.60
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 7,742,747.08 22,065,708.56
应收账款 1,341,063,388.94 1,396,197,949.33
预付款项 89,562,219.74 76,834,199.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 98,080,214.44 113,950,736.34
买入返售金融资产
存货 836,801,096.75 681,049,005.88
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,755,513.03 1,809,566.42
其他流动资产 75,673,444.23 30,133,535.70
流动资产合计 2,667,300,115.03 2,854,687,762.24
非流动资产：
发放贷款及垫款
18
海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 20,500,000.00 20,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款 9,719,776.52 9,936,875.03
长期股权投资
投资性房地产 87,398,170.65 88,878,310.28
固定资产 1,018,705,646.21 999,369,781.26
在建工程 120,694,296.54 87,385,540.34
工程物资
固定资产清理 2,164,906.48
生产性生物资产
油气资产
无形资产 273,773,716.69 283,986,243.73
开发支出 123,652,177.63 94,363,553.65
商誉 46,758,195.29 46,758,195.29
长期待摊费用 42,841,022.19 43,855,651.98
递延所得税资产 56,274,749.37 49,096,561.84
其他非流动资产 18,970,734.55 24,892,167.51
非流动资产合计 1,821,453,392.12 1,749,022,880.91
资产总计 4,488,753,507.15 4,603,710,643.15
流动负债：
短期借款 913,814,802.42 730,948,797.26
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 180,716,374.41 136,806,620.96
应付账款 432,995,732.21 590,053,652.16
预收款项 92,579,108.67 108,678,791.88
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 51,395,788.64 139,068,713.92
应交税费 44,960,924.44 49,169,084.95
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海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 3,494,811.33 1,798,654.91
应付股利
其他应付款 53,312,814.98 52,819,670.97
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 351,083,044.41 143,483,689.39
其他流动负债 1,807,398.27 1,850,441.71
流动负债合计 2,126,160,799.78 1,954,678,118.11
非流动负债：
长期借款 20,091,360.27 231,619,246.24
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 1,736,470.31 1,736,470.31
专项应付款
预计负债 24,904,581.18 28,892,689.35
递延收益 85,884,907.50 88,140,952.91
递延所得税负债 12,301,458.60 11,882,377.52
其他非流动负债
非流动负债合计 144,918,777.86 362,271,736.33
负债合计 2,271,079,577.64 2,316,949,854.44
所有者权益：
股本 1,537,852,100.00 1,537,699,350.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 71,983,588.85 71,345,399.35
减：库存股
其他综合收益 -2,570,971.77 -3,761,831.59
专项储备 635,589.56 431,331.24
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海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 82,508,824.38 82,508,824.38
一般风险准备
未分配利润 527,264,798.49 598,537,715.33
归属于母公司所有者权益合计 2,217,673,929.51 2,286,760,788.71
少数股东权益
所有者权益合计 2,217,673,929.51 2,286,760,788.71
负债和所有者权益总计 4,488,753,507.15 4,603,710,643.15
法定代表人：陈清州 主管会计工作负责人：张钜 会计机构负责人：张钜
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 110,050,913.04 346,350,967.65
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,942,156.21 10,308,082.43
应收账款 1,785,351,152.79 1,761,183,777.35
预付款项 133,870,701.73 110,089,602.16
应收利息
应收股利 150,000,000.00 150,000,000.00
其他应收款 961,136,086.13 654,944,920.67
存货 554,404,678.89 485,346,219.66
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,755,513.03 1,809,566.42
其他流动资产 46,495,040.72 18,804,922.85
流动资产合计 3,746,006,242.54 3,538,838,059.19
非流动资产：
可供出售金融资产 20,500,000.00 20,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款 9,719,776.52 9,936,875.03
长期股权投资 765,169,585.18 765,169,585.18
投资性房地产 59,745,245.87 61,076,898.16
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海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 235,839,045.65 218,808,601.73
在建工程 1,370,699.18 1,151,287.84
工程物资
固定资产清理 80,455.14
生产性生物资产
油气资产
无形资产 124,229,377.68 133,742,125.22
开发支出 84,482,815.63 68,166,022.76
商誉
长期待摊费用 33,380,994.91 35,293,565.45
递延所得税资产 34,717,589.53 32,609,453.29
其他非流动资产 9,070,734.55 10,752,159.31
非流动资产合计 1,378,306,319.84 1,357,206,573.97
资产总计 5,124,312,562.38 4,896,044,633.16
流动负债：
短期借款 861,814,802.42 634,948,797.26
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 221,001,644.21 228,904,393.22
应付账款 568,847,619.29 580,139,515.43
预收款项 46,537,501.64 61,115,308.80
应付职工薪酬 26,701,905.37 88,322,242.22
应交税费 28,134,413.96 31,299,173.12
应付利息 3,494,811.33 1,798,654.91
应付股利
其他应付款 579,633,251.49 473,571,020.66
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 350,000,000.00 140,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,686,165,949.71 2,240,099,105.62
非流动负债：
长期借款 210,000,000.00
应付债券
22
海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 17,749,579.17 19,003,075.44
递延收益 58,068,738.91 59,591,805.63
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 75,818,318.08 288,594,881.07
负债合计 2,761,984,267.79 2,528,693,986.69
所有者权益：
股本 1,537,852,100.00 1,537,699,350.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 71,983,588.85 71,345,399.35
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 82,508,824.38 82,508,824.38
未分配利润 669,983,781.36 675,797,072.74
所有者权益合计 2,362,328,294.59 2,367,350,646.47
负债和所有者权益总计 5,124,312,562.38 4,896,044,633.16
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 342,226,206.78 229,504,945.60
其中：营业收入 342,226,206.78 229,504,945.60
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 432,142,618.28 314,382,469.33
23
海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 165,215,630.72 113,467,929.30
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,906,298.22 3,627,727.85
销售费用 101,310,337.01 80,533,438.37
管理费用 139,495,314.84 90,022,674.36
财务费用 9,076,138.07 35,461,362.02
资产减值损失 9,138,899.42 -8,730,662.57
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
559,758.79
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -89,916,411.50 -84,317,764.94
加：营业外收入 14,239,069.71 20,689,224.57
其中：非流动资产处置利得 877,826.64 119,397.42
减：营业外支出 275,838.60 732,852.97
其中：非流动资产处置损失 122,138.76
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -75,953,180.39 -64,361,393.34
减：所得税费用 -4,680,263.55 4,110.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -71,272,916.84 -64,365,503.46
归属于母公司所有者的净利润 -71,272,916.84 -64,365,503.46
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 1,190,859.82 -2,564,305.95
归属母公司所有者的其他综合收益
1,190,859.82 -2,564,305.95
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
24
海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
1,190,859.82 -2,564,305.95
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 1,190,859.82 -2,564,305.95
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -70,082,057.02 -66,929,809.41
归属于母公司所有者的综合收益
-70,082,057.02 -66,929,809.41
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.05 -0.04
（二）稀释每股收益 -0.05 -0.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：陈清州 主管会计工作负责人：张钜 会计机构负责人：张钜
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 316,588,314.93 160,274,634.41
减：营业成本 179,602,648.00 124,042,867.18
营业税金及附加 6,544,368.78 1,285,413.63
25
海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用 66,444,170.35 52,345,341.14
管理费用 71,397,196.37 41,114,727.06
财务费用 9,343,557.50 26,807,609.13
资产减值损失 3,005,666.92 -5,928,633.71
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
497,391.79
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -19,749,292.99 -78,895,298.23
加：营业外收入 11,878,974.56 13,622,463.22
其中：非流动资产处置利得 800,854.74 50,342.05
减：营业外支出 51,109.19 322,030.13
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-7,921,427.62 -65,594,865.14
列）
减：所得税费用 -2,108,136.24 -5,731,844.18
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -5,813,291.38 -59,863,020.96
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -5,813,291.38 -59,863,020.96
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 404,116,774.71 399,903,699.99
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 48,302,454.99 15,923,355.52
收到其他与经营活动有关的现
2,111,375.30 32,375,624.37
金
经营活动现金流入小计 454,530,605.00 448,202,679.88
购买商品、接受劳务支付的现金 402,164,134.27 393,716,869.11
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
230,134,900.96 142,248,849.00
现金
支付的各项税费 59,527,029.20 24,695,264.87
支付其他与经营活动有关的现
127,218,237.21 69,097,777.36
金
经营活动现金流出小计 819,044,301.64 629,758,760.34
经营活动产生的现金流量净额 -364,513,696.64 -181,556,080.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 88,500,000.00
取得投资收益收到的现金 559,758.79
处置固定资产、无形资产和其他
2,116,577.87 171,053.33
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 2,116,577.87 89,230,812.12
购建固定资产、无形资产和其他
132,734,754.25 70,193,944.45
长期资产支付的现金
投资支付的现金 52,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 132,734,754.25 122,193,944.45
投资活动产生的现金流量净额 -130,618,176.38 -32,963,132.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 11,624,279.97
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 502,719,127.47 529,587,194.95
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海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 502,719,127.47 541,211,474.92
偿还债务支付的现金 324,012,730.08 429,466,449.15
分配股利、利润或偿付利息支付
9,368,278.47 9,185,206.68
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
471,698.11
金
筹资活动现金流出小计 333,852,706.66 438,651,655.83
筹资活动产生的现金流量净额 168,866,420.81 102,559,819.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-2,347,160.07 -3,708,594.30
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -328,612,612.28 -115,667,988.00
加：期初现金及现金等价物余额 486,185,649.19 441,367,521.63
六、期末现金及现金等价物余额 157,573,036.91 325,699,533.63
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 281,516,973.32 238,303,757.81
收到的税费返还 49,260,756.95 10,462,917.62
收到其他与经营活动有关的现
196,644,896.92 131,010,337.54
金
经营活动现金流入小计 527,422,627.19 379,777,012.97
购买商品、接受劳务支付的现金 261,494,271.00 246,287,172.75
支付给职工以及为职工支付的
129,662,016.28 71,911,851.63
现金
支付的各项税费 39,508,297.51 10,727,916.83
支付其他与经营活动有关的现
511,337,495.28 375,721,771.49
金
经营活动现金流出小计 942,002,080.07 704,648,712.70
经营活动产生的现金流量净额 -414,579,452.88 -324,871,699.73
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 88,000,000.00
取得投资收益收到的现金 497,391.79
处置固定资产、无形资产和其他
2,129,549.74 101,182.14
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 2,129,549.74 88,598,573.93
购建固定资产、无形资产和其他
54,130,251.41 34,920,013.26
长期资产支付的现金
投资支付的现金 74,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 54,130,251.41 109,420,013.26
投资活动产生的现金流量净额 -52,000,701.67 -20,821,439.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 11,624,279.97
取得借款收到的现金 492,719,127.47 526,054,850.95
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 492,719,127.47 537,679,130.92
偿还债务支付的现金 265,084,838.62 331,226,345.86
分配股利、利润或偿付利息支付
9,233,863.40 7,429,674.53
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 274,318,702.02 338,656,020.39
筹资活动产生的现金流量净额 218,400,425.45 199,023,110.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-386,924.83 -130,648.96
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -248,566,653.93 -146,800,677.49
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海能达通信股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 308,247,225.02 317,727,686.18
六、期末现金及现金等价物余额 59,680,571.09 170,927,008.69
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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