广东四通集团股份有限公司
监事会议事规则
第一条 为进一步规范广东四通集团股份有限公司（以下简
称“公司” ）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事
会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司
法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股
票上市规则》等有关规定，公司对《广东四通集团股份有限公
司监事会议事规则》进行修订。
第二条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监
事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会
主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事
会日常事务。
第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期
会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应
当在十日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、
监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和
其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大
损害或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
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（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门
处罚或者被上海证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）《公司章程》规定的其他情形。
第四条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办
公室应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公
司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应
当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务
行为的监督而非公司经营管理的决策。
第五条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公
室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书
面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三
日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。 监
事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部
门报告。
第六条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席
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不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一
名监事召集和主持。
第七条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应
当分别提前十日和三日将盖有监事会印章的书面会议通知，通
过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体
监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口
头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出
说明。
第八条 会议通知的内容书面会议通知应当至少包括以下
内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提
议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式。口头会议通知至少应包括上述第
（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时
会议的说明。
第九条 监事会会议应当以现场方式召开。
紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事
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会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。
在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意
向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票
意见而不表达其书面意见或者投票理由。
第十条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相
关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最
低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。董事会秘
书和证券事务代表应当列席监事会会议。
第十一条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表
明确的意见。会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高
级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接
受质询。
第十二条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面
等方式进行。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监
事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以
上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，
视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。监事
会形成决议应当全体监事过半数同意。
第十三条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
第十四条 监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记
录。会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
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（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和
主要意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、
反对、弃权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照
上述规定，整理会议记录。
第十五条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对
会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，
应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作
出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全
同意会议记录的内容。
第十六条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据相关规
范性文件的有关规定办理。
第十七条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会
主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情
况。
第十八条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会
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议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会
议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责保管。监事
会会议资料的保存期限为十年以上。
第十九条 本规则未尽事宜或与本规则生效后颁布、修改的
法律、法规及公司章程的规定相冲突的，以法律、法规及公司
章程的规定为准。
第二十条 在本规则中，“内”、“以上”、“至少”包括本数。
第二十一条 本规则由股东大会授权公司监事会拟订并负
责解释，经股东大会审议通过后生效。
广东四通集团股份有限公司监事会
二〇一六年四月
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