神州数码信息服务股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
证券代码：000555 证券简称：神州信息 公告编号：2016-045
神州数码信息服务股份有限公司
2016 年第一季度报告正文
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭为、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)
任军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,623,487,512.12 1,140,674,820.00 42.33%
归属于上市公司股东的净利润（元） 12,846,158.26 24,085,077.64 -46.66%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
13,774,287.26 20,880,860.00 -34.03%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -564,837,834.16 -373,316,602.92 -51.30%
基本每股收益（元/股） 0.0140 0.0263 -46.77%
稀释每股收益（元/股） 0.0140 0.0263 -46.77%
加权平均净资产收益率 0.39% 0.82% -0.43%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 7,233,451,150.49 7,371,660,930.73 -1.87%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,261,944,186.19 3,249,319,003.38 0.39%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -466,203.25
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,688,787.57
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-741,657.04
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,999,452.72
减：所得税影响额 492,096.00
少数股东权益影响额（税后） 917,507.56
合计 -928,129.00 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 52,662 0
股股东总数
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
神州数码软件有限公司 境内非国有法人 42.44% 389,540,110 389,540,110 质押 271,527,900
天津信锐投资合伙企业（有限合伙） 其他 12.97% 119,021,176 119,021,176 质押 99,020,000
中新苏州工业园区创业投资有限公司 国有法人 10.87% 99,737,888 52,956,504
昆山市申昌科技有限公司 国有法人 5.53% 50,718,280 42,372,880
Infinity I-China Investments(Israel),L.P. 境外法人 2.04% 18,716,834 18,716,834
冯健刚 境内自然人 1.32% 12,147,976 12,147,976
王宇飞 境内自然人 1.21% 11,080,924 11,080,924
中国建设银行股份有限公司－华商盛
其他 1.04% 9,582,275
世成长混合型证券投资基金
张丹丹 境内自然人 0.97% 8,864,738 8,864,738
贺胜龙 境内自然人 0.67% 6,138,314 2,638,314 质押 3,740,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类
股东名称
股份数量 股份种类 数量
中新苏州工业园区创业投资有限公司 46,781,384 人民币普通股 46,781,384
中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长混合型证券投资基金 9,582,275 人民币普通股 9,582,275
昆山市申昌科技有限公司 8,345,400 人民币普通股 8,345,400
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中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002 深 4,956,800 人民币普通股 4,956,800
贺胜龙 3,500,000 人民币普通股 3,500,000
中国建设银行股份有限公司－华商价值精选混合型证券投资基金 2,298,851 人民币普通股 2,298,851
中国建设银行股份有限公司－富国国家安全主题混合型证券投资基金 2,150,821 人民币普通股 2,150,821
中国建设银行股份有限公司－民生加银研究精选灵活配置混合型证券
2,079,929 人民币普通股 2,079,929
投资基金
华夏银行股份有限公司－德盛精选股票证券投资基金 1,800,000 人民币普通股 1,800,000
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 1,500,000 人民币普通股 1,500,000
神码软件与天津信锐之间根据《企业会计准则第 36 号-关联方披露》第四
条的规定存在关联关系，除此之外，神码软件与中新创投、申昌科技、华
上述股东关联关系或一致行动的说明 亿投资、冯健刚、王宇飞、张丹丹均不存在关联关系。未知其余股东之间
是否存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的
情形。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 无
注：冯健刚持有的 1,214,798 股、王宇飞持有的 1,108,092 股、张丹丹持有的 886,474 股限售股已于 2016 年 4 月 25 日上市
流通。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动的原因说明：
项目 期末余额（元） 期初余额（元） 变动幅度 说明
货币资金 666,988,581.14 1,895,818,945.81 -64.82% 1
以公允价值计量且其变动计入当期损益
10,084,083.30 0.00 2
的金融资产
预付款项 111,004,324.47 60,458,453.24 83.60% 3
其他应收款 379,092,879.89 280,844,806.52 34.98% 4
其他流动资产 287,617,786.56 19,984,212.55 1339.23% 5
可供出售金融资产 63,063,630.36 32,919,444.45 91.57% 6
开发支出 33,085,526.97 21,176,651.37 56.24% 7
衍生金融负债 817,764.45 0.00 8
应付利息 979,201.31 744,169.91 31.58% 9
1、货币资金期末余额与期初余额相比减少 64.82%，主要原因是报告期投资理财产品、偿还银行贷款所致；
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为 10,084,083.30 元，期初余额为零，主要
原因是报告期非同一控制下购买的北京旗硕基业科技股份有限公司持有的货币基金所致；
3、预付款项期末余额与期初余额相比增加 83.60%，主要原因是报告期内项目采购预付款增加所致；
4、其他应收款期末余额与期初余额相比增加 34.98%，主要原因是对北京中智创展管理咨询有限公司增资
所致；
5、其他流动资产期末余额与期初余额相比增加 1339.23%，主要原因是报告期理财产品投资增加所致；
6、可供出售金融资产期末余额与期初余额相比增加 91.57%，主要原因是报告期根据合伙协议出资天津君
联林海企业管理咨询合伙企业（有限合伙）所致；
7、开发支出期末余额与期初余额相比增加 56.24%，主要原因是报告期根据研发进度逐步资本化所致；
8、衍生金融负债期末余额为 817,764.45 元，期初余额为零，主要原因是远期外汇交易形成的公允价值变
动损失所致；
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9、应付利息期末余额与期初余额相比增加 31.58%，主要原因是报告期内短期借款利息增加所致；
（二）利润表项目变动的原因说明：
项目 本期金额（元） 上年同期金额（元） 变动幅度 说明
营业收入 1,623,487,512.12 1,140,674,820.00 42.33% 10
营业成本 1,365,916,479.86 897,506,763.77 52.19% 11
营业税金及附加 2,756,469.05 1,867,623.04 47.59% 12
财务费用 3,769,118.18 -1,088,100.34 446.39% 13
公允价值变动收益 -741,657.04 0.00 14
营业外支出 2,742,533.06 1,468,558.46 86.75% 15
所得税费用 -4,298,346.20 3,614,046.02 -218.93% 16
少数股东损益 2,338,615.46 -8,869,833.92 126.37% 17
10、营业收入本期与上年同期相比增加 42.33%，主要原因是报告期系统集成业务销售收入增加所致；
11、营业成本本期与上年同期相比增加 52.19%，主要原因是报告期营业收入增加，相关成本增加所致；
12、营业税金及附加本期与上年同期相比增加 47.59%，主要原因是报告期营业收入增长，应缴纳的流转税
增加所致；
13、财务费用本期与上年同期相比增加 446.39%，主要原因是报告期银行利息收入减少所致；
14、公允价值变动收益本期金额为-741,657.04 元，上年同期金额为零，主要原因是报告期衍生产品、货币
基金公允价值变动所致；
15、营业外支出本期与上年同期相比增加 86.75%，主要原因是报告期对外捐赠支出增加所致；
16、所得税费用本期与上年同期相比减少 218.93%，主要原因是报告期递延所得税资产增加所致；
17、少数股东损益本期与上年同期相比增加 126.37%，主要原因是报告期少数股东持有股权的公司同期净
利润增加所致；
（三）现金流量表项目变动的原因说明：
项目 本期金额（元） 上年同期金额（元） 变动幅度 说明
经营活动产生的现金流量净额 -564,837,834.16 -373,316,602.92 -51.30% 18
投资活动产生的现金流量净额 -406,238,580.37 176,030,758.13 -330.78% 19
筹资活动产生的现金流量净额 -283,549,314.40 -5,432,585.44 -5119.42% 20
汇率变动对现金及现金等价物的影响 5,795,364.33 374,178.75 1448.82% 21
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18、经营活动产生的现金流量净额本期与上年同期相比减少 51.30%，主要原因是报告期项目采购金额增加
所致；
19、投资活动产生的现金流量净额本期与上年同期相比减少 330.78%，主要原因是报告期购买理财产品支
出增加所致；
20、筹资活动产生的现金流量净额本期与上年同期相比减少 5119.42%，主要原因是报告期偿还银行贷款所
致；
21、汇率变动对现金及现金等价物的影响本期与上年同期相比增加 1448.82%，主要原因是报告期外部金融
市场汇率变动导致公司报告期内汇率变动所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）现金分红政策的执行情况
报告期内，公司 2016 年 3 月 29 日召开的第七届董事会第一次会议审议通过了《关于<2015 年度利润
分配预案>的议案》，公司拟以未来实施 2015 年度权益分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股
东每 10 股派发现金红利 0.4 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。以上预案已经公司于 2016 年 4
月 26 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过。
（二）公司及子公司股权收购事项的进展情况
1、全资子公司收购旗硕科技部分股权以及增资事项
2015 年 7 月 14 日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于全资子公司收购旗硕科技部分
股权以及增资旗硕科技的议案》，同意公司全资子公司中农信达为拓展业务领域，增强持续经营能力，联
合张丹丹、冯健刚、王宇飞，收购北京旗硕基业科技股份有限公司（以下简称“旗硕科技”）部分股权并增
资旗硕科技，通过股权转让及增资的方式获得旗硕科技总计 51.0114%的股份。上述事项的具体内容详见
2015 年 7 月 15 日《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《关于全资子公司中农信
达对外投资暨关联交易公告》。
报告期内，上述股权受让及增资事宜已经办理完工商登记手续，并完成资产交割。
2、公司对外投资设立合资公司事项进展情况
2016 年 1 月 12 日，公司第七届董事会 2016 年第二次临时会议审议通过了《关于对外投资设立合资公
司暨关联交易的议案》，公司与杨凌现代农业投资管理有限公司、国家（杨凌）农业技术转移中心、王冠
华、王欣、张丹丹、冯健刚、王宇飞、赵军、胡伟签署了《出资及股东协议》，共同出资设立合资公司。
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本次投资的合资公司未来将专注于农业大数据与农业溯源体系业务的开拓，该等业务是公司的农业板块重
要战略方向之一，将使得公司在智慧农业增添又一强有力的业务落地点。
报告期内合资公司完成工商注册，名称为杨凌农业云服务有限公司，目前合资各方正按照相关进度履
行缴付出资义务。
（三）公司重大合同履行情况
1、公司与国家信息中心签署的《合作协议》履行情况
2015 年 6 月 29 日，公司与国家信息中心签署了《合作协议》，双方将在政务外网互联网接入的安全监
测与保障、工程实践与示范推广、重大课题研究和申报、可持续性服务运营模式创新等领域开展长期的、
全方位的合作与交流。
报告期内，公司为国家信息中心提供了政务外网互联网接入区网间安全监测服务，该服务可实现网络
通信数据的还原、内容监测审计、日志审计，以及针对网络恶意、可疑行为的监测分析和预警服务。同时，
双方围绕合作计划的其他工作也在持续推进。
2、量子保密通信“京沪干线”技术验证及应用示范项目主干网络量子系统建设集成项目履行情况
2015 年 12 月，公司中标 量子保密通信“京沪干线”技术验证及应用示范项目主干网络量子系统建设集
成项目，整体目标是完成包含接入节点和中继节点的主干网络量子系统节点的建设，公司负责平台系统及
量子密钥分发扩容系统的建设。
报告期内，项目的相关建设工作按照合约有序推进，项目进度和实施情况良好。
（四）非公开发行股票事项进展情况
2015 年，公司 2015 年度第二次临时股东大会和 2015 年度第四次临时股东大会分别审议通过了非公开
发行股票方案和调整非公开发行股票方案（主要包括调整募集资金总额、发行数量、认购对象、募集资金
用途等），并向中国证监会报送相关材料。
报告期内，公司于 2016 年 1 月 6 日向中国证监会报送并披露了《神州数码信息服务股份有限公司非
公开发行 A 股股票申请文件反馈意见的回复》；中国证监会发行审核委员会于 2016 年 1 月 29 日对公司非
公开发行股票申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过；公司
于 2016 年 4 月 15 日收到中国证监会出具的《关于核准神州数码信息服务股份有限公司非公开发行股票的
批复》。
（五）资产重组事项停牌进展情况
公司因筹划重大事项于 2016 年 3 月 23 日开市起停牌，并披露了《重大事项停牌公告》。2016 年 3 月
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30 日，公司确认本次停牌的重大事项为资产重组事项，本公司拟筹划收购新三板挂牌公司南京华苏科技股
份有限公司（以下简称“华苏科技”、证券代码：831180）不低于 51%股权事项，本次筹划的事项拟采用现
金及发行股份方式购买相关资产并配套募集资金，并披露了《关于资产重组停牌公告》，同时公司股票申
请继续停牌。
停牌期间，公司根据本次重组事项进展情况，并按照中国证监会和深圳证券交易所等法律法规的要求，
及时履行信息披露义务，每五个交易日披露一次资产重组进展公告。、
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
第七届董事会 2016 年第二次临时会议决议公告 2016 年 01 月 13 日 巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）
关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报
2016 年 01 月 13 日 巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）
措施的公告
董事和高级管理人员关于非公开发行股票摊薄
2016 年 01 月 13 日 巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）
即期回报采取填补措施的承诺
关于对外投资设立合资公司暨关联交易公告 2016 年 01 月 13 日 巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）
关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行
2016 年 01 月 30 日 巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）
审核委员会审核通过的公告
重大事项停牌公告 2016 年 03 月 24 日 巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）
关于资产重组停牌公告 2016 年 03 月 30 日 巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）
关于资产重组停牌进展公告 2016 年 04 月 07 日 巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）
关于资产重组停牌进展公告 2016 年 04 月 14 日 巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）
关于非公开发行股票获得中国证监会发行审核
2016 年 04 月 16 日 巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）
委员会核准批复的公告
关于资产重组停牌进展公告 2016 年 04 月 21 日 巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
华亿投资、
《关于股份限售的承诺》,详见公
申昌科技、 截至本公告签署日，上述承诺仍
司于 2014 年 2 月 14 日在巨潮资
南京汇庆、 股份限售承诺 2013 年 12 月 30 日 36 个月 在履行过程中，承诺人无违反上
讯网上披露的《关于公司及相关
神码软件、 述承诺的情况。
方承诺事项履行情况的公告》。
天津信锐
12 个月，且前述限售期满后的 24 个月内，
《关于股份限售的承诺》,详见公
减持股份不超过其取得股份的 50%。本次 截至本公告签署日，上述承诺仍
司于 2014 年 2 月 14 日在巨潮资
中新创投 股份限售承诺 2013 年 12 月 30 日 发行结束后，由于上市公司送红股、转增 在履行过程中，承诺人无违反上
讯网上披露的《关于公司及相关
股本等原因增持的上市公司股份，亦应遵 述承诺的情况。
方承诺事项履行情况的公告》。
资产重组时所作承诺 守上述承诺。
神码软件、 《关于资产权属的承诺》，详见
天津信锐、 公司于 2014 年 2 月 14 日在巨潮 截至本公告签署日，上述承诺仍
中新创投、 其他承诺 资讯网上披露的《关于公司及相 2013 年 12 月 30 日 长期有效 在履行过程中，承诺人无违反上
华亿投资、 关方承诺事项履行情况的公 述承诺的情况。
南京汇庆 告》。
神码软件、 《关于神州信息业绩的承诺》，
截至本公告签署日，上述承诺仍
天津信锐、 业绩承诺及补 详见公司于 2014 年 2 月 14 日在
2013 年 12 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 在履行过程中，承诺人无违反上
中新创投、 偿安排 巨潮资讯网上披露的《关于公司
述承诺的情况。
华亿投资 、 及相关方承诺事项履行情况的
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南京汇庆 公告》。
《关于标的资产隐形负债的承
诺》，详见公司于 2014 年 2 月 14 截至本公告签署日，上述承诺仍
神码软件 其他承诺 日在巨潮资讯网上披露的《关于 2013 年 12 月 30 日 长期有效 在履行过程中，承诺人无违反上
公司及相关方承诺事项履行情 述承诺的情况。
况的公告》。
《关于上市公司股利分配政策
的承诺》，详见公司于 2014 年 2 截至本公告签署日，上述承诺仍
神码软件 分红承诺 月 14 日在巨潮资讯网上披露的 2013 年 12 月 30 日 长期有效 在履行过程中，承诺人无违反上
《关于公司及相关方承诺事项 述承诺的情况。
履行情况的公告》。
《关于规范关联交易的承诺》，
详见公司于 2014 年 2 月 14 日在 截至本公告签署日，上述承诺仍
神码控股、 关联交易的承
巨潮资讯网上披露的《关于公司 2013 年 12 月 30 日 长期有效 在履行过程中，承诺人无违反上
神码软件 诺
及相关方承诺事项履行情况的 述承诺的情况。
公告》。
《关于同业竞争事项的承诺》，
郭为、神码 详见公司于 2014 年 2 月 14 日在 截至本公告签署日，上述承诺仍
控股、神码 同业竞争承诺 巨潮资讯网上披露的《关于公司 2013 年 12 月 30 日 长期有效 在履行过程中，承诺人无违反上
软件、阎焱 及相关方承诺事项履行情况的 述承诺的情况。
公告》。
《关于标的资产租赁房屋事项
的承诺》，详见公司于 2014 年 2 截至本公告签署日，上述承诺仍
神码软件 其他承诺 月 14 日在巨潮资讯网上披露的 2013 年 12 月 30 日 长期有效 在履行过程中，承诺人无违反上
《关于公司及相关方承诺事项 述承诺的情况。
履行情况的公告》。
华亿投资、 《交易对方关于无违法行为的 截至本公告签署日，上述承诺仍
其他承诺 2013 年 12 月 30 日 长期有效
南京汇庆、 确认函》，详见公司于 2014 年 2 在履行过程中，承诺人无违反上
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神码软件、 月 14 日在巨潮资讯网上披露的 述承诺的情况。
天津信锐、 《关于公司及相关方承诺事项
中新创投 履行情况的公告》。
《保持上市公司独立性的承
诺》，详见公司于 2014 年 2 月 14 截至本公告签署日，上述承诺仍
神码控股、
其他承诺 日在巨潮资讯网上披露的《关于 2013 年 12 月 30 日 长期有效 在履行过程中，承诺人无违反上
神码软件
公司及相关方承诺事项履行情 述承诺的情况。
况的公告》。
冯健刚、贺 《交易对方关于业绩及补偿的
胜龙、蒋云、 承诺》，详见公司于 2014 年 12 截至本公告签署日，上述承诺仍
业绩承诺及补
王建林、王 月 23 日在巨潮资讯网上披露的 2014 年 12 月 25 日 2018 年 3 月 31 日 在履行过程中，承诺人无违反上
偿安排
宇飞、王正、 《关于资产重组相关方出具承 述承诺的情况。
张丹丹 诺事项的公告》。
冯健刚、贺 《交易对方关于资产权属的承
胜龙、蒋云、 诺》，详见公司于 2014 年 12 月 截至本公告签署日，上述承诺仍
王建林、王 其他承诺 23 日在巨潮资讯网上披露的《关 2014 年 12 月 25 日 长期有效 在履行过程中，承诺人无违反上
宇飞、王正、 于资产重组相关方出具承诺事 述承诺的情况。
张丹丹 项的公告》。
《关于股票锁定期的安排》，详
冯健刚、王 见公司于 2014 年 12 月 23 日在 截至本公告签署日，上述承诺仍
宇飞、张丹 股份限售承诺 巨潮资讯网上披露的《关于资产 2014 年 12 月 25 日 36 个月内分期解除限售 在履行过程中，承诺人无违反上
丹、贺胜龙 重组相关方出具承诺事项的公 述承诺的情况。
告》。
《关于股票锁定期的安排》，详 上述承诺已履行完毕，相关股份
见公司于 2014 年 12 月 23 日在 已解除限售，详见公司于 2016
王正、蒋云、
股份限售承诺 巨潮资讯网上披露的《关于资产 2014 年 12 月 25 日 12 个月 年 1 月 4 日在巨潮网上披露的
王建林
重组相关方出具承诺事项的公 《关于非公开发行股份解除限
告》。 售的提示性公告》。
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冯健刚、贺 《交易对方关于竞业禁止的承
胜龙、蒋云、 诺》，详见公司于 2014 年 12 月 截至本公告签署日，上述承诺仍
王建林、王 其他承诺 23 日在巨潮资讯网上披露的《关 2014 年 12 月 25 日 长期有效 在履行过程中，承诺人无违反上
宇飞、王正、 于资产重组相关方出具承诺事 述承诺的情况。
张丹丹 项的公告》。
冯健刚、贺 《关于土地确权合同相关情况
胜龙、蒋云、 的承诺》，详见公司于 2014 年 12 截至本公告签署日，上述承诺仍
王建林、王 其他承诺 月 23 日在巨潮资讯网上披露的 2014 年 12 月 25 日 长期有效 在履行过程中，承诺人无违反上
宇飞、王正、 《关于资产重组相关方出具承 述承诺的情况。
张丹丹 诺事项的公告》。
冯健刚、贺 《交易对方关于无违法行为的
胜龙、蒋云、 确认函》，详见公司于 2014 年 12
截至本公告签署日，确认人无违
王建林、王 其他承诺 月 23 日在巨潮资讯网上披露的 2014 年 12 月 25 日 长期有效
反上述确认函的情形。
宇飞、王正、 《关于资产重组相关方出具承
张丹丹 诺事项的公告》。
《关于同业竞争事项的承诺》，
详见公司于 2014 年 12 月 23 日 截至本公告签署日，上述承诺仍
神码控股、
同业竞争承诺 在巨潮资讯网上披露的《关于资 2014 年 12 月 25 日 长期有效 在履行过程中，承诺人无违反上
神码软件
产重组相关方出具承诺事项的 述承诺的情况。
公告》。
《关于规范关联交易的承诺》，
详见公司于 2014 年 12 月 23 日 截至本公告签署日，上述承诺仍
神码控股、
关联交易承诺 在巨潮资讯网上披露的《关于资 2014 年 12 月 25 日 长期有效 在履行过程中，承诺人无违反上
神码软件
产重组相关方出具承诺事项的 述承诺的情况。
公告》。
《关于保持上市公司独立性的
截至本公告签署日，上述承诺仍
神码控股、 承诺》，详见公司于 2014 年 12
其他承诺 2014 年 12 月 25 日 长期有效 在履行过程中，承诺人无违反上
神码软件 月 23 日在巨潮资讯网上披露的
述承诺的情况。
《关于资产重组相关方出具承
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诺事项的公告》。
泰康资产管
理有限公
司、华安基
金管理有限
上述承诺已履行完毕，相关股份
公司、华商 股份锁定承诺，详见公司于 2015
已解除限售，详见公司于 2016
基金管理有 年 1 月 12 日在巨潮资讯网上披
股份限售承诺 2015 年 01 月 13 日 12 个月 年 1 月 21 日在巨潮网上披露的
限公司、财 露的《关于本次募集配套资金认
《关于非公开发行股份解除限
通基金管理 购方出具承诺事项的公告》。
售的提示性公告》。
有限公司、
兴业全球基
金管理有限
公司
神码控股及其所控制实体所持
有的神州信息股票均不会进行 截至本公告签署日，上述承诺仍
自 2015 年 8 月 12 日至本次非公开发行完
神码控股 其他承诺 减持，详见公司于 2015 年 8 月 2015 年 08 月 12 日 在履行过程中，承诺人无违反上
成后 6 个月内
13 日在巨潮资讯网上披露的《声 述承诺的情况。
首次公开发行或再融 明及承诺函（一）》
资时所作承诺 神码软件及其所控制实体所持
有的神州信息股票均不会进行 截至本公告签署日，上述承诺仍
自 2015 年 8 月 12 日至本次非公开发行完
神码软件 其他承诺 减持，详见公司于 2015 年 8 月 2015 年 08 月 12 日 在履行过程中，承诺人无违反上
成后 6 个月内
13 日在巨潮资讯网上披露的《声 述承诺的情况。
明及承诺函（二）》
股权激励承诺
本次增持完成后的六个月内不
其他对公司中小股东 减持,详见公司于 2015 年 10 月 上述承诺已履行完毕，承诺人无
中新创投 股份限售承诺 2015 年 07 月 22 日 2016 年 1 月 22 日
所作承诺 16 日在巨潮资讯网上披露的《关 违反上述承诺的情况。
于中新苏州工业园区创业投资
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有限公司完成增持计划的公告》
本次增持完成后的六个月内不
减持所持有的公司股份，详见公
司于 2015 年 10 月 16 日在巨潮 上述承诺已履行完毕，承诺人无
申昌科技 股份限售承诺 2015 年 10 月 16 日 2016 年 4 月 15 日
资讯网上披露的《关于昆山市申 违反上述承诺的情况。
昌科技有限公司完成增持计划
的公告》。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履
无
行的具体原因及下一步的工作计划
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四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
衍生品 关 衍生 计提 资金额
是否 衍生品投 期初 期末投 报告期
投资操 联 品投 报告期内 报告期内 减值 占公司
关联 资初始投 起始日期 终止日期 投资 资 实际损
作方名 关 资类 购入金额 售出金额 准备 报告期
交易 资金额 金额 金额 益金额
称 系 型 金额 末净资
产比例
DBS 银
外汇 2016 年 02 月 2016 年 02 月
行香港 否 否 7,000.00 0.00 7,000.00 7,000.00 0.00 0.00% 4.07
远期 16 日 25 日
分行
DBS 银
外汇 2016 年 02 月 2016 年 03 月
行香港 否 否 9,700.00 0.00 9,700.00 9,700.00 0.00 0.00% -26.08
远期 25 日 04 日
分行
DBS 银
外汇 2016 年 03 月 2016 年 04 月
行香港 否 否 7,300.00 0.00 7,300.00 0.00 7,300.00 2.21% 0.00
远期 09 日 11 日
分行
合计 24,000.00 -- -- 0.00 24,000.00 16,700.00 7,300.00 2.21% -22.01
衍生品投资资金来源 银行贷款资金
涉诉情况 不适用
衍生品投资审批董事会公
2015 年 03 月 31 日
告披露日期
衍生品投资审批股东会公
2015 年 04 月 25 日
告披露日期
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市场风险
因为本次衍生品投资合约与实际交割之间日期距离非常短，如无重大事件影响，锁定汇率与到期
日实际汇率的可能差异将很有限，因此可能产生的投资损益在可控范围内；如实际交割日期与衍
生品的存续期不在同一会计期间内，汇兑损益（如有）将不在期间内体现的，需要重估损益。
流动性风险
本次投资的衍生品以公司借入人民币负债收入预算为依据，与实际交割外汇支出相匹配，以保证
在交割时拥有足额资金供清算；并且由于公司在各银行有信用授信额度，无需缴纳保证金，不会
报告期衍生品持仓的风险 对公司现金流造成流动性风险。
分析及控制措施说明（包
信用风险
括但不限于市场风险、流
公司衍生品投资交易对手为授信合作银行，该金融机构信用良好且与公司已建立长期业务往来，
动性风险、信用风险、操
基本不存在履约风险。
作风险、法律风险等）
操作风险
在开展业务时，如操作人员未按规定程序进行衍生品投资操作或未充分理解衍生品信息，将带来
操作风险。
法律风险
如交易合同条款的不明确，将可能面临法律风险。
公司从事衍生品操作的人员及部门将会依照《公司衍生品投资风险控制及信息披露制度》规范衍
生品业务操作，做到最大程度的风险管控。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情 公司按照《企业会计准则第 22 条-金融工具确认和计量》第七章"
况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相 公允价值确定"进行确认计量，公允价值基本按照国家外汇管理局
关假设与参数的设定 或境内商业银行等机构提供的价格确定。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一
未发生重大变化
报告期相比是否发生重大变化的说明
认为公司及下属控股子公司开展的衍生品业务与日常经营需求紧
密相关，达到保值增值目的，业务可行风险可控，符合有关法律、
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见
法规的有关规定，同意公司及下属控股子公司开展衍生品投资业
务。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016 年 01 月 14 日 实地调研 机构
6-01-18/1201924064.PDF
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016 年 03 月 30 日 实地调研 机构
6-04-01/1202131929.PDF
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八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
神州数码信息服务股份有限公司
董事长：郭为
2016 年 4 月 26 日
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