国泰君安证券股份有限公司关于浙富控股集团股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为浙富
控股集团股份有限公司（以下简称“浙富控股”、 “公司”）2013 年和 2014 年非公
开发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所中小企业板块保荐工作指引》和《企业内部控制基本规范》及其配套
指引等有关法律法规和规范性文件的要求，对浙富控股《内部控制规则落实自查
表》进行了核查，并发表如下核查意见：
一、内部控制规则落实情况
浙富控股根据深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，对 2015 年度内部
控制落实情况进行了自查，主要包括内部审计和审计委员会运作、信息披露的内
部控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对
外担保的内部控制、重大投资的内部控制等方面，根据自查结果，公司填制了《内
部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构意见
保荐机构通过查阅相关资料、现场检查、沟通访谈等多种方式对浙富控股《内
部控制规则落实自查表》进行了核查。主要核查内容包括：公司内部控制相关的
各项制度、公司相关股东大会、董事会、监事会会议资料、公司相关信息披露文
件等；现场走访公司的经营场所，与公司相关高管、财务、内部审计、业务人员
等沟通交流。
保荐机构经核查后认为，浙富控股已按照相关规定，对公司 2015 年度内部
控制规则的落实情况进行了自查，现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券
监管部门的要求，浙富控股的《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整地
反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（此页无正文，仅为《国泰君安证券股份有限公司关于浙富控股集团股份有限公
司内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
孔德仁 蒋 薇
保荐人：国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
