证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2016-031
山东宝莫生物化工股份有限公司
关于山东证监局行政监管措施决定书的
整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对
公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年
4 月 14 日收到中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称“山
东证监局”）对公司下发的《关于对山东宝莫生物化工股份有限公司
采取责令改正措施的决定》【（2016）10 号】。收到《责令改正措施决
定》后，公司及董事会高度重视，第一时间将上述决定转发公司控股
股东及其一致行动人、公司董事、监事、高级管理人员，成立了以董
事长为组长、以董事会秘书、证券事务代表、内审部负责人为成员的
整改小组，召开专项会议，进行认真核查，积极查找问题根源，制定
整改方案。现将相关整改情况公告如下：
一、未按规定完善内幕信息知情人登记管理制度
公司现行的《内幕信息知情人登记及报备制度》制定于 2010 年
10 月 17 日，未能按照《规定》的有关要求进行及时完善。现行制度
存在的主要问题包括：1、未明确董事会应当保证内幕信息知情人档
案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。2、未明确监事会应当
对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。3、内幕信息知
情人登记档案保管期限不符合规定。4、内幕信息知情人登记内容规
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定不完备。5、未规定公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合
并、分立、回购股份等重大事项时，还应当制作重大事项进程备忘录。
6、未规定公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品的情况
进行自查。未规定发现内幕交易的应在 2 个工作日内向中国证监会派
出机构报备。
整改措施：董事长召集董事会秘书、董事、监事、高级管理人员、
证券部全体工作人员、内审部负责人及公司常年法律顾问召开专项会
议，认真学习了《责令改正措施决定》及《关于上市公司建立内幕信
息知情人登记管理制度的规定》等相关制度。责令董事会秘书、证券
事务代表、内审部负责人严格按照《关于上市公司建立内幕信息知情
人登记管理制度的规定》（证监会公告【2011】30 号）、山东证监局
《行政监管措施决定书》【2016】10 号之要求，对照公司现行《内幕
信息知情人登记及报备制度》逐条进行修改，新增公司进行收购、重
大资产重组、发行证券等重大事项制作重大事项进程备忘录等内容。
由公司常年法律顾问律师审核后，报公司第四届董事会第五次会议审
议修订。
整改完成时间：整改完毕，持续规范
整改责任人：董事长、董事会秘书
二、未能有效执行内幕信息知情人登记制度
公司在内幕信息知情人登记制度执行方面主要存在以下问题： 1、
2014 年 3 月，中国证监会稽查部门到你公司进行调查，并发现内幕
信息知情人交易了宝莫股份股票。对此，公司未在 2 个工作日内将自
查情况、相关人员内幕交易情况及处理结果报送至山东证监局。2、
2015 年 1 月 1 日至现场检查日仅对 2014 年年报、2015 年一季报、2015
年半年报相关事项制作并保存了内幕信息知情人登记档案。其他事项
2
未按照规定制作内幕信息知情人登记档案。3、对涉及需要制作重大
事项进程备忘录的重大事项，仅在深交所相关系统内填制了电子信息，
未按规定制作重大事项进程备忘录并由相关人员签字。4、部分需要
进行内幕信息知情人登记的事项未进行登记。
整改措施：经自查，公司内部未发现内幕信息知情人交易公司股
票。经中国证监会稽查部门调查，交易公司股票的内幕信息知情人为
被收购单位人员，目前上述人员正在等待证监会对其个人的处理决定。
针对上述内幕信息知情人登记执行方面存在的问题，公司要求：
1、由董事会秘书对公司 2014 年以来的重大事项及内幕信息知情
人登记情况进行逐一核对，责令证券部严格按照《关于上市公司建立
内幕信息知情人登记管理制度的规定》和修订后的公司《内幕信息知
情人登记管理制度》的要求对 2014 年以来未登记的相关内幕信息知
情人进行补充登记。
2、董事会秘书负责及时跟踪、了解公司重大事项的进展情况；
做好内幕信息知情人登记工作；在今后的工作中，严格执行重大事项
进程备忘录制度并由相关人员签字，并指定证券部一名工作人员专项
负责重大事项进程备忘录的保管工作。
3、董事会秘书组织证券部工作人员深入学习《关于上市公司建
立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《内幕信息知情人登记管理
制度》等相关信息披露准则，对内幕信息知情人登记管理工作从内容、
形式等多方面进行了强化学习，保证内幕信息知情人登记工作的及时、
准确、完整。
整改完成时间：整改完毕，持续规范
整改责任人：董事长、董事会秘书
同时，公司提出，以山东证监局《责令改正措施决定》为警钟，
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成立由董事长、董事会秘书、证券事务代表、内审部负责人为主要责
任人的 “公司制度升级专项工作组”，举一反三，对公司所有现行的
规章、制度对照相应的法律法规及时进行修订升级；将 2016 年确定
为公司“内控管理升级年”，在公司内部全面开展公司制度升级活动，
结合公司实际情况，对现行规章制度进行及时修订，对需新增的制度
及时制定。确保公司各项具体业务、流程的执行合法合规；增强每位
员工的规范运作意识，特别是作为上市公司员工规范自身行为，合规
买卖公司股票的意识。
公司认为，此次山东证监局对公司进行的专项现场检查，及时帮
助公司发现了在内幕信息管理方面存在的问题和不足，对公司未来不
断提高治理水平和规范运作水平具有极大的促进作用。通过检查和整
改，公司董事、监事、高管和有关人员对公司规范运作、完善公司治
理、提高信息披露质量等方面有了更为深刻的理解，有利于公司进一
步增强规范运作意识、提高规范运作水平，切实维护公司及全体股东
合法利益，从而实现持续、健康、稳定发展。
山东宝莫生物化工股份有限公司
二〇一六年四月二十八日
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