海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司
2015 年度之持续督导现场检查报告
上海证券交易所：
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》要求，海通证券股份
有限公司（以下简称“海通证券”） 项目组成员赵春奎、苏海燕、王鹏于 2016
年 2 月 25-26 日，对上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”、“公
司”）进行了 2015 年度持续督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如下：
一、本次现场检查的基本情况
北特科技由海通证券保荐，成功完成首次公开发行股票，并于 2014 年 7 月
18 日在上海证券交易所主板上市，公司代码 603009。本次共发行股票 2,667 万
股，募集资金净额 149,974,324.39 元。公司注册地址为上海市嘉定区华亭镇高石
路（北新村内）。北特科技营业范围：金属制品的加工、制造，从事货物和技术
的进出口业务，新材料领域的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务（企业
经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。
为履行好持续督导职责，海通证券根据北特科技具体情况，制定出详细现场
检查计划，确定本次现场检查需要关注的事项范围，制定出本次现场检查的工作
进度、时间安排和具体事项的检查方案。
现场检查人员于 2016 年 2 月 25 日前往公司，按照计划采取与北特科技高管
及有关人员沟通；查看和复印公司账簿和原始凭证以及商务合同等其他资料；查
看公司生产经营场所等手段，获取了充分和恰当的现场检查资料和证据。
2016 年 2 月 26 日完成了持续督导现场事项，本次工作共历时 2 个工作日。
在此期间，现场检查人员按照中国证监会以及交易所的相关规定，建立完善了本
期持续督导现场工作底稿和出具专项现场检查报告，基本完成现场检查计划和目
标。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
1
（一）公司治理和内部控制情况
经检查，公司治理机制能够比较有效的发挥作用，股东大会、董事会、监
事会的议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》相关事项。
公司已经建立健全了适应公司发展的机构体系，各部门均有着明确的责任
规定和管理制度，各部门及岗位的业务权限层次分明，内部审批程序流程执行较
好。
公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内部审计
部门，董事会设立审计委员会，上述机构均在《公司章程》的约定权限内履行相
应职责，公司内部控制制度得到有效执行。
公司三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保
存完好。董事、监事均对相关决议进行签名确认。董事、监事和高级管理人员均
能按照有关法律法规以及交易所业务规则要求履行职责。
（二）信息披露情况
公司制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上海证券交易所股
票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相
关各方行为的通知》等相关法规之规定。
2015 年度保荐对象信息披露情况如下表：
序号 公告日期 公告编号 披露信息
1 2015-1-21 2015-001 北特科技关于高级管理人员辞职的公告
2 2015-1-26 2015-002 北特科技 2014 年前三季度利润分配实施公告
3 2015-2-11 2015-003 北特科技关于通过高新技术企业重新认定的公告
4 2015-4-11 2015-004 北特科技第二届董事会第十四次会议决议公告
5 2015-005 北特科技第二届董事会第十五次会议决议公告
6 2015-4-29 2015-006 北特科技第二届监事会第八次会议决议公告
7 2015-007 北特科技关于召开 2014 年年度股东大会的通知
8 2015-5-7 2015-008 北特科技关于筹划非公开发行股票停牌公告
9 2015-009 北特科技第二届董事会第十六次会议决议公告
10 2015-010 北特科技第二届监事会第九次会议决议公告
北特科技关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通
11 2015-5-14 2015-011
知
12 2015-012 北特科技非公开发行股票预案公告
13 2015-013 北特科技关于非公开发行股票涉及关联交易的公告
2
序号 公告日期 公告编号 披露信息
14 2015-014 北特科技前次募集资金使用情况报告
15 2015-015 北特科技关于筹划非公开发行股票事项复牌公告
16 2015-5-18 2015-016 北特科技股票交易异常波动公告
17 2015-5-27 2015-017 北特科技股票交易异常波动公告
18 2015-5-28 2015-018 北特科技 2014 年年度股东大会决议公告
19 2015-5-30 2015-019 北特科技 2015 年第一次临时股东大会决议公告
20 2015-6-3 2015-020 北特科技关于高级管理人员辞职的公告
21 2015-7-7 2015-021 北特科技股票交易异常波动公告
22 2015-7-8 2015-022 北特科技重大事项停牌公告
23 2015-023 北特科技重大事项复牌公告
2015-7-13
24 2015-024 北特科技关于维护公司股价稳定具体方案的公告
25 2015-025 北特科技第二届董事会第十七次会议决议公告
2015-7-14
26 2015-026 北特科技对外投资暨设立子公司的公告
27 2015-7-15 2015-027 北特科技限售股上市流通公告
28 2015-8-4 2015-028 北特科技筹划股权激励事项停牌公告
29 2015-029 北特科技第二届董事会第十八次会议决议公告
30 2015-030 北特科技第二届监事会第十次会议决议公告
2015-8-11
31 2015-031 北特科技限制性股票激励计划（草案）摘要
32 2015-032 北特科技关于筹划股权激励事项复牌公告
北特科技关于召开 2015 年第二次临时股东大会的通
33 2015-033
知
2015-8-17
北特科技独立董事关于股权激励的公开征集投票权
34 2015-034
公告
35 2015-8-19 2015-035 北特科技第二届董事会第十九次会议决议公告
36 2015-036 北特科技 2015 年半年报摘要
37 2015-9-2 2015-037 北特科技 2015 年第二次临时股东大会决议公告
38 2015-038 北特科技第二届董事会第二十次会议决议公告
北特科技关于公司限制性股票激励计划首次授予的
39 2015-9-24 2015-039
公告
40 2015-040 北特科技第二届监事会第十二次会议决议公告
北特科技关于非公开发行股票申请获中国证监会正
41 2015-9-26 2015-041
式受理的公告
42 2015-10-15 2015-042 北特科技关于董事会秘书辞职的公告
43 2015-043 北特科技 2015 年第三季度报告
44 2015-044 北特科技第二届董事会第二十二次会议决议公告
45 2015-045 北特科技 2015 年非公开发行股票预案（修订稿）
46 2015-046 北特科技第二届监事会第十四次会议决议公告
2015-11-17 北特科技关于调整公司 2015 年非公开发行股票方案
47 2015-047
的公告
北特科技对全资子公司长春北特、天津北特增资的公
48 2015-048
告
49 2015-049 北特科技关于非公开发行股涉及关联交易的公告
50 2015-050 北特科技关于控股股东股票质押的公告
51 2015-12-12 2015-051 北特科技关于获得专项项目资金补助的公告
3
序号 公告日期 公告编号 披露信息
北特科技关于限制性股票激励计划首次授予登记完
52 2015-052
成的公告
2015-12-23
53 2015-053 北特科技第二届董事会第二十三次会议决议公告
54 2015-054 北特科技第二届监事会第十五次会议决议公告
北特科技关于公司 2015 年度非公开发行股票反馈意
55 2015-12-24 2015-055
见的回复
经检查，公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，亦不存
在应披露未披露的事项或者与披露不符的事实。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
公司控股股东及实际控制人为靳坤。经检查，2015 年度公司与控股股东、
实际控制人之间资产、人员、财务、机构、业务独立性良好。
（四）募集资金使用情况
公司募集资金使用情况如下表：
事 项 保荐人意见 备 注
募 集 资 募集资金投资项目进展
是 否
金 使 用 是否正常
情 况 核
募集资金投资项目是否 变更情况：无
查 是 否
变更
变更程序履行情况：无
募集资金投资项目效益
是 否
是否与计划差距较大
其 他 事
是 否
项
北特科技在募集资金到位后，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》及《招股说明书》中有关说明，以全部募集资金置换预先已投入募集资
金投资项目的自筹资金。海通证券已出具《海通证券股份有限公司关于上海北特
科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金之
核查意见》，同意北特科技本次置换。
4
截至 2014 年末，发行人募集资金已使用完毕，公司未发生违反三方监管协
议条款的情形，募集资金未被公司控股股东和实际控制人占用，也未用于委托理
财。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
上市以来，北特科技关联交易、对外担保等均履行了必要的程序。
经 2015 年 5 月 12 日召开的第二届董事会第十六次会议、2015 年 5 月 29
日召开的 2015 年第一次临时股东大会、2015 年 11 月 16 日召开的第二届董事会
第二十二次会议、2015 年 12 月 22 日召开的第二届董事会第二十三次会议审议
通过，申请非公开发行不超过 29,940,119 股（含本数）股票。其中，公司总经理
靳晓堂认购金额不低于本次募集资金总额的 10%（含本数），且不高于本次募集
资金总额的 20%（含本数）。靳晓党认购本次发行股份构成关联交易。上述会议，
关联人靳坤及靳晓堂履行了回避程序。
为了优化公司市场和生产基地布局，2015 年 7 月 14 日，公司第二届董事会
第十七次会议审议通过在重庆设立子公司。2015 年 8 月 27 日重庆北特科技有限
公司成立，注册资本 1,000 万元人民币。
上述关联交易、对外投资符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、
《对外投资管理制度》等规定。
（六）经营状况
经检查，公司经营状况良好，业务运转正常，主要业务的经营模式未发生
变化。宏观经济政策和法律法规未发生对公司业务产生影响的重大变化，公司主
要业务的市场前景、行业经营环境也未发生重大不利变化。公司的核心竞争力未
发生重大变化，其核心技术不存在依赖他人的情况。
三、提请上市公司注意的事项及建议
无。
四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规定应当向中国证监会和交易所
报告的事项
5
公司不存在《保荐办法》及交易所相关规定应当向中国证监会和交易所报
告的事项。
五、上市公司的配合情况
针对保荐机构的本次现场检查，上市公司领导高度重视，为海通证券现场
检查小组专门提供了办公场所，各相关部门给予了密切配合。
六、本次现场检查的结论
海通证券现场检查小组对北特科技的本次现场检查工作前后历时 2 个工作
日，小组成员对公司所有重大方面均实施了现场检查。现场检查小组认为：2015
年度，公司运作规范，业务经营没有重大变化，信息披露及时完整，公司独立性
完好，募集资金保存及使用程序合规。
6
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司 2015
年度之持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
赵春奎 苏海燕
保荐机构：海通证券股份有限公司
年 月 日
7
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