辽宁奥克化学股份有限公司 2015 年度监事会工作报告
2015 年度监事会工作报告
2015年，公司监事会及其全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《公司章程》等相关法律、法规的有关规定，从切实维护公司利益和
广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，对公司的财务、董事会执行股东大
会决议的情况、管理层的经营决策、公司的依法运作、公司董事、经理及高级管
理人员的经营行为与控股股东的关联交易等进行了认真的监督和检查，促进了公
司持续、快速、健康、和谐的发展。
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司共召开了7次监事会会议，具体情况如下：
（一）2015年3月27日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《2014
年度监事会工作报告》、《2014年年度报告及其摘要》、《2014年度财务决算报告》、
《关于2014年度利润分配的议案》、《关于预计2015年日常关联交易的议案》、
《2014年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2014年度内部控制自我评价报
告》、《关于2015年度对子公司提供担保额度的议案》、《关于2015年度对子公司提
供财务资助事项的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于部分募集资金投资
项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。
（二）2015年4月20日，公司召开第三届监事会第十一次会议。会议审议通
过了《2015年第一季度报告》、《关于2014年度利润分配及资本公积转增股本的议
案》。
（三）2015年5月27日，公司召开第三届监事会第十二次会议。会议审议通
过了《<辽宁奥克化学股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要》、
《关于核实公司第一期员工持股计划人员名单的议案》。
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（四）2015年7月30日，公司召开第三届监事会第十三次会议。会议审议通
过了《关于收购上海东硕环保科技有限公司37%股权暨关联交易的议案》。
（五）2015年8月22日，公司召开第三届监事会第十四次会议。会议审议通
过了《2015年半年度报告全文及其摘要》、《2015年半年度募集资金存放与使用情
况专项报告》。
（六）2015年10月14日，公司召开第三届监事会第十五次会议。会议审议通
过了《2015年第三季度报告》、《关于使用短期闲置的自有资金购买低风险银行理
财产品的议案》、《关于股票期权激励计划首次授予所涉激励对象、期权数量、期
权价格调整并对部分已授予股票期权进行注销的议案》。
（七）2015年11月8日，公司召开第三届监事会第十六次会议。会议审议通
过了《关于控股股东奥克集团股份公司修改和完善相关承诺事项的议案》。
二、监事会关于 2015 年度相关事项的核查意见
（一）对 2015 年年度报告和 2016 年第一季度报告的审核情况
经审核，监事会认为董事会编制和审核辽宁奥克化学股份有限 2015 年年度
报告及其摘要和 2016 年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会
的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（二）公司依法运作情况
2015年，监事会依法对公司的决策情况和公司董事、高级管理人员履行职务
情况进行了严格的监督。公司的决策内容及程序符合法律法规的相关规定，不存
在违法违规的行为；公司已建立了比较完善的内部控制制度，运作规范合理；公
司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或损
害公司利益的行为。
（三）检查公司财务情况
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公司财务制度健全，财务运作规范，严格执行了《会计法》及《企业会计准
则》等法律法规的规定，未发现有违反法律、法规及制度的行为。瑞华会计师事
务所（特殊普通合伙）针对公司2015年度的财务报告出具了无保留意见的审计报
告，客观真实地反映了公司的经营成果和财务状况。
（四）募集资金使用情况
监事会对募集资金的使用和管理进行了有效监督。公司能够严格按照《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号－超募资金使用》等法律法规的规定管
理和使用募集资金。募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。
（五）关联交易情况
公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其
公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，
不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（六）对外担保情况
监事会对公司 2015 年度发生的对外担保情况以及对子公司的担保情况进行
了认真核查和监督，相关决策程序符合有关法律法规及公司章程的规定，不存在
违规对外担保的情形。
（七）对公司内部控制情况的审核意见
公司根据国家相关法律法规的要求，并结合自身的实际情况，建立了比较完
善的内部控制制度，并且得到了有效的执行，公司内部控制自我评价报告真实、
客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。公司将根据外部环境和管理
要求的变化，并结合公司的发展情况，进一步改进和完善内部控制制度。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
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公司建立了《内幕信息知情人登记制度》和《外部信息使用人管理制度》，
加强内幕信息的保密和管理工作，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合
法权益。
以上是我代表监事会所做的2015年度监事会工作报告。2016年，公司监事会
及其所有监事将继续认真履行职责，勤勉尽职，充分发挥监事会的监督作用。
2016 年 4 月 26 日
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