厚普股份：国金证券股份有限公司关于公司2015年度持续督导跟踪报告_股票频道

国金证券股份有限公司

关于成都华气厚普机电设备股份有限公司

2015 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：厚普股份

保荐代表人姓名：唐宏联系电话：028-86690020

保荐代表人姓名：杜晓希联系电话：028-86690020

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况 -

是；及时审阅公司公开披露文件，包括：

（1）是否及时审阅公司信息披露文件定期报告、三会公告文件及其他公告文

件

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防

止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内公司已基本建立各项内控制度

控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况 -

（1）查询公司募集资金专户次数每月收集一次募集资金专用账户对账单

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况 -

（1）列席公司股东大会次数 5

（2）列席公司董事会次数 12

（3）列席公司监事会次数 6

5.现场检查情况 -

（1）现场检查次数 1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

在年度现场检查工作中，保荐机构注意

到公司近年来经营规模持续扩张，内部

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况审计工作需要进一步加强。已就上述问

题与公司进行讨论，公司拟加强内部审

计力量，不断完善公司内部控制。

6.发表独立意见情况 -

2 次；2015 年 6 月出具《关于成都华气

厚普机电设备股份有限公司使用募集

资金置换预先已投入募投项目自筹资

（1）发表独立意见次数金的核查意见》、2016 年 3 月出具《关

于成都华气厚普机电设备股份有限公

司投资设立产业投资基金暨关联交易

的核查意见》

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -

（1）向本所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容 -

（3）报告事项的进展或者整改情况 -

8．关注职责的履行情况 -

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况 -

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2015 年 6 月 28 日

（3）培训的主要内容上市公司监管体系及法律法规框架

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无 -

2.公司内部制度的建立和执行无 -

3．“三会”运作无 -

4.控股股东及实际控制人变动无 -

5.募集资金存放及使用无 -

6.关联交易无 -

7.对外担保无 -

8.收购、出售资产无 -

9.其他业务类别重要事项（包括对外

投资、风险投资、委托理财、财务资无 -

助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配

无 -

合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等方无 -

面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1．全体股东股份锁定及控股股东、持有

是 -

股份董监高关于减持价格的承诺

2．公司股价稳定预案是 -

3．公司主要股东发行上市后的持股意向

是 -

及减持意向

4. 公司及控股股东、实际控制人、董事、

监事、高管关于招股说明书真实、准确、是 -

完整的承诺

5. 公司填补被摊薄即期回报的措施和

是 -

承诺

6. 公司控股股东、实际控制人出具的关

是 -

于社保、公积金的承诺函

7. 公司及控股股东、实际控制人、董事、

是 -

监事、高管未能履行相关承诺的约束措施

8. 公司控股股东、实际控制人避免同业

是 -

竞争的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由未变更

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者

无

其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于成都华气厚普机电设备股

份有限公司 2015 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：唐宏杜晓希

国金证券股份有限公司

二〇一六年四月二十六日

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