华西证券股份有限公司
关于浙江金盾风机股份有限公司
2015 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华西证券股份有限公司 被保荐公司简称：金盾股份
保荐代表人姓名：费春成 联系电话：010-51662928
保荐代表人姓名：尹利才 联系电话：010-51662928
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监管情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
1
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
---
情况
6.发表独立意见次数
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉及问题及结
---
论意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 ---
（3）报告事项的进展或者整改情况 ---
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 ---
（3）关注事项的进展或者整改情况 ---
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2015 年 4 月 23 日
（3）培训的主要内容 保荐代表人就深圳证券交易所创
业板相关业务规则进行了讲解，就与公
司规范治理相关内容进行了重点解答，
所涉及文件如下：
2
1、深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2014 年修订）
2、深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引（2014 年修订）
3、深圳证券交易所上市公司股东
大会网络投票实施细则（2014 年修订）
4、上市公司章程指引（2014 年修
订）
5、上市公司股东大会规则（2014
年修订）
6、深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引（2015 年修订）
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
存在
事项 采取的措施
的问题
1.信息披露 无 ---
2.公司内部控制制度的建立和执行 无 ---
3.“三会”运作 无 ---
4.控股股东及实际控制人变动 无 ---
5.募集资金存放及使用 无 ---
6.关联交易 无 ---
7.对外担保 无 ---
8.收购、出售资产 无 ---
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 ---
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 ---
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的 无 ---
重大变化情况）
3
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
履行承诺 决措施
1.控股股东、实际控制人和其他股东及董
事、监事、高级管理人员、公司等关于
是 ---
股份锁定、持股意向、招股说明书信息
披露等的承诺
2.控股股东、实际控制人、公司、公司的
董事、高级管理人员关于上市后三年内 是 ---
稳定股价承诺
3.公司关于填补被摊薄即期回报的措施
是 ---
及承诺
4.公司利润分配政策的承诺 是 ---
5.控股股东、实际控制人关于避免同业竞
是 ---
争的承诺
6.控股股东、实际控制人关于减少及规范
是 ---
关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的 不适用
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于浙江金盾风机股份有限公司
2015 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
费春成 尹利才
保荐机构：华西证券股份有限公司
年 月 日
5
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