山推工程机械股份有限公司监事会
关于《公司 2015 年度内部控制评价报告》的审核意见
根据《中国证券监督管理委员会公告[2011]41 号》、深圳证券交易所《上市公司规
范运作指引》、《信息披露业务备忘录第 21 号—业绩预告及定期报告披露》和《公开发
行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度内部控制评价报告的一般规定》等文件
要求，山推工程机械股份有限公司监事会对《公司 2015 年度内部控制评价报告》进行
了审阅，发表如下意见：
一、公司建立了较为完善的法人治理结构，保证了公司规范化运作和健康发展，
保护了股东的合法权益，有利于公司战略目标的实现。各项内控制度制定较为完善，
执行得力，符合中国证监会及深圳证券交易所相关规范性文件的要求，在推动公司各
项业务发展的同时有效的防范了风险；公司内部架构完整有序，运行正常，各位董事、
监事、高级管理人员以及公司其他员工也能够做到兢兢业业，勤勉尽责。
二、按照《上市公司章程指引》（2014 年修订）和《上市公司股东大会规则》（2014
年修订）等法律法规要求，结合公司实际情况，同时为了保护广大中小投资的权益，
进一步完善公司网络投票机制，对《公司章程》、《公司股东大会议事规则》进行了修
订，进一步完善了公司网络投票机制，公司内控制度得到进一步完善。
三、公司 2015 年度能严格遵循《公司法》、《证券法》及中国证监会和深交所的有
关规定，规范运作，并严格按照相关规范性文件执行，不存在违反《上市公司治理准
则》和《上市公司内部控制指引》的情形。公司及相关人员不存在被中国证监会和交
易所公开谴责的情形，公司亦不存在被外部审计机构出具保留意见、无法表示意见或
否定意见的情形。
综上所述，公司监事会认为：《公司 2015 年度内部控制评价报告》客观、真实、
准确的反映了公司内部控制基本要素状况和内控评价开展情况，公司已建立了较为完
善的内部控制制度体系，公司治理结构完善，保证了公司各项业务活动的有序、有效
开展，保证了经营管理的合法合规与资产安全，维护了公司及股东的利益。公司现行
内部控制体系符合公司运营实际，适应公司发展需要，建议公司持续完善内部控制制
度，加强公司风险管控，不断提升公司治理水平。
山推工程机械股份有限公司监事会
二〇一六年四月二十六日
首页
微信公众号
证券之星APP
