凯迪生态环境科技股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
（厉培明）
各位股东及股东代表：
本人厉培明作为公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、中国证
监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、
法规及《公司章程》的规定和要求，秉承对公司和全体股东负责的精
神，忠实勤勉地履行独 立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司
和股东赋予的权利，充分发挥了独立董事的作用，积极参加股东大会、
董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表了
公正、客观的独立意见，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现
将 2015 年度履职情况报告如下：
一、本人基本情况
曾任国家审计署机关党委宣传部副部长、国家审计署机关党委纪
委书记、国家审计署经济执法局局长；2003 年 11 月至 2010 年 6 月
任国家审计署机关党委常务书记；2010 年 6 月至今为国家审计署机
关党委退休干部。
二、参加公司董事会、股东大会会议情况
报告期内，公司共召开了 14 次董事会会议，其中现场方式召开
的董事会会议 14 次；召开的股东大会为 2014 年度年度股东大会，
2015 年第一次、第二 次、第三次临时股东大会共 4 次会议；
本着对全体股东负责、诚实守信的原则，本人详细审阅会议文件
及相关材料，积极参与讨论，认真审议每个议案，并以专业能力和经
验做出独立的表决意见。报告期内，股东大会及董事会会议所作出的
重大经营决策和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人没
有对报告期内公司股东大会及董事会各项议案及其 他事项提出异议
的情况。
2015 年度，本人参加会议情况如下：
（一）出席董事会情况
本年度应参加 出席现场方式 出席通讯方式
的董事会 召开的董事会 召开的董事会 是否有
（共 14 次） 情况 情况 连续两
次未亲
现场方 通讯方 自出席
式召开 式召开 亲自出 委托出 亲自出 委托出 也未委
的董事 的董事 席会议 席会议 席会议 席会议 托其他
会次数 会次数 次数 次数 次数 次数 无故缺 董事出
席次数 席的情
况
14 0 14 0 0 0 0 否
（二）出席股东大会情况
2014 年年度股 2015 年第一次 2015 年第二次 2015 年第三次
东大会 临时股东大会 临时股东大会 临时股东大会
已出席 已出席 已出席 已出席
报告期内，本人对上述董事会会议以及专门委员会会议的各项议
案均投了赞成票，没有发生投反对票或弃权票的情况。
三、发表独立意见情况
2015 年度，作为公司独立董事，根据相关规定对董事会审议过
程和决策程序进行了审慎监督，并发表了共计 15 项专业性独立意见
以及事前认可意见，未对本年度董事会议案及公司其他事项提出异
议，具体如下：
时间 独立意见 独立意见及事 备注
前认可内 容
2015 年 2 月 10 发表《关于公司 第七届董事会
日 内 部 控 制 自 我 同意 第四十九次会
评价的独立董 议
事意见》
2015 年 2 月 10 发表《关于 2015 同意 第七届董事会
日 年公司对控股 第四十九次会
子公司提供总 议
额 度 不 超 过
408,600 万 元
担保额度的独
立董事意见》
2015 年 2 月 10 发表《关于《公 同意 第七届董事会
日 司 2014 年度利 第四十九次会
润分配的预案》 议
的独立董事意
见》
2015 年 2 月 10 发表《关于公司 同意 第七届董事会
日 对外担保情况 第四十九次会
及关联方占用 议
资金情况的独
立意见》
2015 年 2 月 10 发表《关于续聘 同意 第七届董事会
日 会计师事务所 第四十九次会
及确定 2015 议
年度审计费用
的独立意见》
2015 年 2 月 10 发表《关于武汉 同意 第七届董事会
日 凯迪电力股份 第四十九次会
有限公司子公 议
司供应生物质
燃料的日常关
联交易的独立
意见》
2015 年 4 月 15 发表《《关于公 同意 第七届董事会
日 司副总裁职务 第五十二次会
调整的独立意 议
见》
2015 年 7 与 31 发表《关于设立 同意 第七届董事会
日 平银凯迪电力 第五十二次会
上网收费权资 议
产支持专项计
划的独立意见》
2015 年 7 与 31 发表《关于发起 同意 第七届董事会
日 设立凯迪平安 第五十二次会
生物质发电产 议
业基金专项资
管计划的独立
意见》
2015 年 7 与 31 发表《关于设立 同意 第七届董事会
日 银河凯迪电力 第五十二次会
上网收费权资 议
产支持专项计
划的独立意见》
2015 年 7 与 31 发表《关于关于 同意 第七届董事会
日 设立启源资产 第五十二次会
支持专项计划 议
的独立意见》
2015 年 8 月 17 发表《关于董事 第七届董事会
日 会换届选举及 第五十五次会
提名董事候选 议
人的独立意见》 同意
2015 年 8 月 29 发表《独立董事 同意 第七届董事会
日 对公司关联方 第五十六次会
资金占用 和对 议
外担保情况的
专项说明及独
立意见》
2015 年 9 月 2 发表《独立董事 同意 第八届董事会
日 关于聘任公司 第一次会议
高级管理人员
的独立意见》
2015 年 12 月 7 发表《独立董事 同意 第八届董事会
日 关于公司聘请 第四次会议
董事会秘书的
独立意见》
四、参与年度报告审计工作的情况
2015 年度报告审计工作期间，本人在《独立董事工作细则》、《独
立董事年报工作制度》及《审计委员会议事规则》 指导下，认真参
与年报审计工作，做好公司内部与外部审计的监督、沟通与核查，通
过现场考察、会议沟通等方式，参与年报审 计的各个阶段，确保公
司 2015 年度报告的真实、准确、完整性。
五、日常工作情况
2015 年度，作为公司独立董事，本人积极与公司董事、监 事、
高管进行沟通与交流，及时了解公司经营情况、财务状况及内部控制
工作实施进度与效果等情况；平时也经常通过电话、邮件等其他沟通
方式与公司董秘等相关人员保持联系，及时掌握、了解公司重大事项，
为董事会的重要决策做了充分的准备工作。 同时，本人定期查阅财
务及经营相关资料，对公司财务运作、资金往来、建设项目等日常经
营情况实现了深入全面的了解；利用专业知识，对公司战略发展、技
术开发、财务管理和规范经营及时提出建议，为公司管理层提高规范
化运作水平献计献策。本人忠实、有效地履行了独立董事的职责，始
终坚持独立、审慎、客观的原则，行使表决权或发表独立意见，切实
维护了公司及全体股东的合法权益。
六、其他事项
2015 年度，本人无建议未被采纳的情况；无提议召开董事 会的
情况；无提议召开股东大会的情况；无独立聘请外部审计机构和咨询
机构的情况。
以上是本人在 2015 年度履行职责情况汇报。 2016 年，本人将
继续本着对股东和公司利益高度负责的态度，一如既往谨慎、勤勉、
尽责地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、管理层之间
的交流与沟通，维护广大投资者、 尤其是中小投资者的合法权益。
凯迪生态环境科技股份有限公司独立董事：厉培明
2016 年 4 月 26 日
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