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神州高铁：2015年年度报告

来源：深交所
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 2016-04-27 00:00:00
涉企虚假不实信息举报专区
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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

神州高铁技术股份有限公司

2015 年年度报告

2016053

2016 年 04 月

1

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和

连带的法律责任。

公司负责人王志全、主管会计工作负责人王守俊及会计机构负责人(会计主

管人员)王守俊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本年度报告中涉及未来展望及计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的

实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计

划、预测与承诺之间的差异。请投资者注意投资风险。公司在本报告第四节“管

理层分析与讨论”之“九、公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营

中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

2

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

目录

第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 6

第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................... 10

第三节 公司业务概要 ......................................................... 13

第四节 管理层讨论与分析 ..................................................... 33

第五节 重要事项 ............................................................. 56

第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 63

第七节 优先股相关情况 ....................................................... 63

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 64

第九节 公司治理 ............................................................. 69

第十节 财务报告 ............................................................. 75

第十一节 备查文件目录 ...................................................... 158

3

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

释义

释义项 指 释义内容

公司、神州高铁 指 神州高铁技术股份有限公司

新联铁 指 北京新联铁科技股份有限公司

宝利来实业 指 深圳市宝安宝利来实业有限公司

拓控信息 指 南京拓控信息科技股份有限公司

壹星科技 指 株洲壹星科技股份有限公司

沃尔新 指 沃尔新（北京）自动设备有限公司

北京华兴致远 指 北京华兴致远科技发展有限公司

苏州华兴致远 指 苏州华兴致远电子科技有限公司

北京宝利来 指 北京宝利来科技有限公司

交大微联 指 北京交大微联科技有限公司

武汉利德 指 武汉利德测控技术有限公司

成都掌娱 指 成都掌娱天下科技有限公司

宝利鼎 指 深圳市宝利鼎实业有限公司

宝利豪 指 深圳市宝利豪实业有限公司

豪石九鼎 指 上海豪石九鼎股权投资基金合伙企业（有限合伙）

嘉兴九鼎 指 嘉兴欣瑞九鼎投资合伙企业（有限合伙）

国润瑞祺 指 苏州国润瑞祺创业投资企业（有限合伙）

稳赢 2 号 指 民生证券-兴业银行-民生稳赢 2 号集合资产管理计划

瑞联京深 指 北京瑞联京深投资中心（有限合伙）

广州中值 指 广州中值投资管理企业（有限合伙）

汇宝金源 指 北京汇宝金源投资管理中心（有限合伙）

中山泓华 指 中山泓华股权投资管理中心（有限合伙）

交大基金会 指 北京交通大学教育基金会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

交易所、深交所 指 深圳证券交易所

铁路总公司 指 中国铁路总公司，即原铁道部

轨道交通 指 铁路交通与城市轨道交通

一带一路 指 “新丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”的战略构想

十二五 指 中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划，起止时间：

4

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

2011-2015 年

中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划，起止时间：

十三五 指

2016-2021 年

新三板 指 全国中小企业股份转让系统

5

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称 神州高铁 股票代码 000008

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

公司的中文名称 神州高铁技术股份有限公司

公司的中文简称 神州高铁

公司的外文名称（如有） China High Speed Railway Technology Co.,Ltd.

公司的外文名称缩写（如有）CHSR

公司的法定代表人 王志全

注册地址 北京市海淀区高梁桥斜街 59 号院 1 号楼 16 层 1606

注册地址的邮政编码 100044

办公地址 北京市海淀区高梁桥斜街 59 号院 1 号楼中坤大厦 16 层

办公地址的邮政编码 100044

公司网址 http://www.shenzhou-gaotie.com/

电子信箱 dongmi@shenzhou-gaotie.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 王志全 侯小婧

北京市海淀区高梁桥斜街 59 号院 1 号楼 北京市海淀区高梁桥斜街 59 号院 1 号楼

联系地址

中坤大厦 16 层 中坤大厦 16 层

电话 010-56500561 010-56500561

传真 010-56500561 010-56500561

电子信箱 dongmi@shenzhou-gaotie.com houxiaojing@vip.163.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《证券日报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点 北京市海淀区高梁桥斜街 59 号院 1 号楼中坤大厦 16 层

6

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

四、注册变更情况

组织机构代码 统一社会信用代码：91110000192184333K

公司在 2012 年完成资产重组前营业收入主要来自酒水贸易和房屋租赁管理。2012

公司上市以来主营业务的变化情况（如 年 11 月，公司完成向宝利来实业发行股份收购宝利来国际大酒店以后，公司主营

有） 业务为高端酒店经营管理。2015 年 1 月，公司完成对新联铁重大资产重组，主营

业务转型为轨道交通运营维护业务。

报告期内无变更。

2016 年 2 月，控股股东宝利来实业通过协议转让方式，将其持有的公司无限售条

件流通股 500,184,225 股分别转让给文炳荣先生、文宝财先生、文冰雪女士。截

至本报告披露之日，宝利来实业持有公司 179,700,000 股股份，占公司总股本

历次控股股东的变更情况（如有）

6.52%；文炳荣先生直接持有公司 313,260,360 股股份，占公司总股本 11.36%，

通过宝利来实业间接持有公司 179,700,000 股股份，占公司总股份的比例为

6.52%，合计持有公司 492,960,360 股股份，占公司总股本 17.88%。文炳荣先生

目前为公司控股股东及实际控制人，宝利来实业不再为公司控股股东。

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层

签字会计师姓名 赵永华，谢四刚

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

√ 适用 □ 不适用

财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间

北京市西城区丰盛胡同 22 号 2015 年 2 月 5 日至 2016 年 3

华泰联合证券有限责任公司 贾春浩，毛达伟

丰铭国际大厦 A 座 6 层 月 20 日

六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2015 年 2014 年 本年比上年增减 2013 年

营业收入（元） 1,295,076,096.21 307,181,306.75 321.60% 304,448,210.68

归属于上市公司股东的净利润

185,671,528.19 7,767,773.90 2,290.28% 22,757,953.94

（元）

归属于上市公司股东的扣除非经

166,484,087.02 5,905,384.91 2,719.19% 22,001,225.67

常性损益的净利润（元）

7

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

经营活动产生的现金流量净额

-72,462,379.66 68,698,054.36 -205.48% 66,779,806.41

（元）

基本每股收益（元/股） 0.078 0.004 1,850.00% 0.07

稀释每股收益（元/股） 0.078 0.004 1,850.00% 0.07

加权平均净资产收益率 7.02% 1.04% 5.98% 4.12%

2015 年末 2014 年末 本年末比上年末增减 2013 年末

总资产（元） 3,589,354,694.52 674,028,043.80 432.52% 626,625,950.69

归属于上市公司股东的净资产

2,908,061,999.80 571,352,133.54 408.98% 563,584,359.64

（元）

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度 第二季度 第三季度 第四季度

营业收入 230,819,612.34 267,779,960.79 264,509,578.06 531,966,945.02

归属于上市公司股东的净利润 56,443,118.09 13,524,955.92 25,846,418.53 89,857,035.65

归属于上市公司股东的扣除非经

55,113,927.32 10,434,565.81 27,152,892.87 73,782,701.02

常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额 -20,136,975.08 -79,767,439.45 9,106,205.27 18,335,829.60

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额 说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -59,817.28 541,003.72 -265,982.76

8

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

值准备的冲销部分）

计入当期损益的政府补助（与企业业务密

切相关，按照国家统一标准定额或定量享 14,572,641.56

受的政府补助除外）

与公司正常经营业务无关的或有事项产生

-2,998,473.83

的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保

值业务外，持有交易性金融资产、交易性

金融负债产生的公允价值变动损益，以及 15,698,911.07 1,897,882.36 1,082,228.33

处置交易性金融资产、交易性金融负债和

可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,113,468.73 44,299.24 109,217.25

减：所得税影响额 3,481,358.56 620,796.33 168,734.55

少数股东权益影响额（税后） 3,430,993.06

合计 19,187,441.17 1,862,388.99 756,728.27 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

9

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

2015年公司收购新联铁的重大资产重组完成后，成功转型轨道交通运营维护行业，目前已成为以高铁

为代表的轨道交通运营维护行业核心供应商，专业致力于为轨道交通安全运营提供监测、检测、维修、保

养设备和服务及整体解决方案，业务覆盖机车、车辆、供电、信号、线路五大领域，是轨道交通运营维护

领域涵盖全产业链的上市公司。

（一）主营业务

1、核心产品及服务

公司核心产品包括机车车辆、信号、供电、线路、站段车辆调度作业五大系列，其中动车组空心轴超

声波探伤机、转向架动载试验台、转向架静载试验台、机车车辆入库轨边综合检测系统、运行故障图像检

测系统等核心装备技术达到世界领先水平，在国内细分市场的占有率较高，具有国际竞争力。

同时，公司不断提升系统集成综合能力，在核心装备基础上完善整体解决方案及数据方案的设计、实

施及持续服务能力。通过产业并购，公司获得了更加完整的轨道交通运维数据, 产品服务涉及全产业链的

数据采集、数据传输、数据分析等多个环节。基于现存业务大数据和云处理的设计服务能力,公司不断增

强现有系统和解决方案的竞争力，推动向“互联网+高科技”的复合型数据化平台企业转变。

2、经营模式

（1）销售模式

公司主要采用直销的营销模式进行产品销售，销售业务主要通过参与客户招标取得。销售价格主要由

招标确定，对于部分大中修设备及零配件采购价格，可通过与客户协商确定。

（2）生产模式

公司的主要产品构成复杂，具有高科技含量和高附加值的特点。产品的生产环节主要包括研发设计、

加工、装配、调试、试验与检验。

研发设计主要包括产品的方案设计、系统结构设计、嵌入式系统设计、电路设计、机械结构和部件设

计、测试工装设计，以及嵌入式软件的开发等。

加工环节所需零部件由外购及外协定制取得，公司不进行复杂的生产制造过程。通用部件（如计算机、

数据服务器等）采用外购方式，经系统配置后进行严格的老化测试；劳动密集型、加工工艺简单的生产环

节（如电子电路制成板加工、机械结构件、电缆等）通过外协定制加工完成。

（3）采购模式

公司主要原材料实行集中统一采购，公司建立了完善的采购管理制度，并严格遵照执行。公司的所有

采购合同均按照逐级授权的方式通过ERP系统进行审批，同时建立了完整的存货管理、发票管理、货款管

理、供应商管理系统，确保采购行为的高效与合规性。

（二）行业状况及行业地位

1、行业状况及发展趋势

轨道交通行业是资金技术密集的行业，受国家基础设施建设政策影响较大，投资回报周期较长，技术

壁垒较高。2015年是全面规划、提升国家基础建设的关键时期，国家对以高速铁路、城市轨道交通为代表

的基础设施建设投资力度加强。同时，作为传统行业，轨道交通运营效率提升也迫在眉睫，推进工业互联

网在传统行业的应用是提高行业运营效率的催化剂。《中国制造2025》的出台，将互联网和制造业的结合

作为未来制造业发展的重要方向。

2、公司所处的行业地位

作为国内最早涉及铁路运营维护领域相关装备和服务的领军企业之一，公司运营维护产品已广泛运用

10

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

于机车、车辆、供电、信号、线路等专业领域，涉及轨道交通机车车辆新造、运用、维护的全寿命周期，

覆盖我国全部动车、大功率机车运用、检修基地及部分铁路客车、货车、供电、工务、城市轨道交通的新

造厂和运用、维修段（所），产品深度和广度位居国内前列，在客户覆盖、品牌知名度、产品技术性能上

优势突出。未来，公司有望通过资本市场平台加速产业整合，通过外延收购迅速扩大业务规模，增强盈利

能力，分享轨道交通运营维护市场快速增长带来的机遇。

（三）业绩驱动因素

1、技术创新驱动

公司自成立以来，一直重视科技的作用，始终坚定不移地进行科研工作。公司全资子公司新联铁是中

关村国家自主创新示范核心区345家重点创新型企业之一；交大微联、拓控信息、武汉利德、华兴致远均

是当地高新技术企业。公司旗下各子公司拥有250余项专利，60余项产品软件著作权；20余项产品通过了

铁路总公司评审和鉴定，7项核心产品被认定为“北京市自主创新产品”。技术创新在公司的发展中起到

了重要作用，一系列新产品新技术的问世，形成了公司广泛分布的盈利点。

此外，公司积极开展与高校及科研院所的战略合作，借助其技术、人才、科研、教学等资源优势，配

合公司在轨道交通运营维护行业深耕多年的专业及市场优势，加强双方在科技成果转化、标准制定、人才

培养等领域的联系与合作，共同构建研究、开发、生产有机融合的产学研结合创新体系，形成校企相互促

进、共同发展的局面。

2、市场及品牌驱动

公司是国内最早进入轨道交通运营维护领域的企业之一，业务覆盖全国18个铁路局、20余家城市轨道

交通公司以及多个地方铁路公司、主机厂等，具有一定的市场先入优势。经过近20年的积累发展，公司的

产品和服务能力得到了客户的高度认可，专业品牌具有较高的市场影响力。

3、资本驱动

公司近两年先后实施的两次重大资产重组表现出明显的并购协同效应，子公司拓控信息、壹星科技的

新三板挂牌项目丰富完善了公司的多层次资本市场平台布局。公司将充分利用资本市场平台全方位的资源

配置效应，不断优化产业结构，实现产业升级，提高核心竞争力和抗风险能力，实现业绩增长。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明

股权资产 系重大资产重组，发行股份收购新联铁及其子公司所致

固定资产 系重大资产重组，发行股份收购新联铁及其子公司所致

无形资产 系重大资产重组，发行股份收购新联铁及其子公司所致

在建工程 系重大资产重组，发行股份收购新联铁及其子公司所致

存货 系重大资产重组，发行股份收购新联铁及其子公司所致

货币资金 系重大资产重组，发行股份收购新联铁及其子公司、收到发行股份募集资金所致

应收款项 系重大资产重组，发行股份收购新联铁及其子公司所致

递延所得税资产 系重大资产重组，发行股份收购新联铁及其子公司所致

预付账款 系重大资产重组，发行股份收购新联铁及其子公司所致

长期待摊费用 主要系本报告期子公司发生装修所致

11

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

商誉 系重大资产重组，发行股份收购新联铁及其子公司所致

其他流动资产 主要系本报告期子公司购买保本收益型理财产品所致

其他非流动资产 主要系本报告期子公司预付购房款重分类至其他非流动资产所致

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司实施“产业+资本”的双轮驱动战略，通过进一步整合行业优质资源，逐步实现从单纯的高科技

企业向“互联网+高科技”的复合型数据化平台型企业转变。

（一）平台型服务战略和核心产品技术优势

公司通过内生发展和外延并购，形成了“安全检测运营维护系统化平台+核心设备技术领先”的竞争

优势。公司的安全检测运营维护系统化平台已运用于机车、车辆、供电、信号、线路等专业领域，涉及轨

道交通机车车辆新造、正线、段口、段内检测监测的全周期，行业深度和广度渗透率国内领先；动车组空

心轴超声波探伤机、转向架动载试验台、转向架静载试验台、机车车辆入库轨边综合检测设备、正线运营

图像检测产品等核心设备技术达到世界领先水平，具有国际竞争力。依托已经形成的系统化平台优势，公

司自主研发的产品技术及并购获取的多元化资源可以为客户提供更加全面的服务与保障，显著增强客户粘

性及行业竞争力。

（二）数据化平台的先发优势

公司以“互联互通”为核心、提升服务保障能力和品质为目标，创新性构建轨道交通运营维护数据化

平台。公司凭借着在机车、车辆、供电、线路、信号五大系统的核心产品的数据采集能力，已逐渐形成数

据挖掘、数据采集、数据集成、数据分析、数据建模等大数据、云处理的设计和服务能力。通过数据化平

台的建设，公司有能力为客户提供实时预警、自动诊断和专家在线等服务，对高铁等轨道交通运营维护服

务保障能力将有新的提升，具备成为复合型数据化平台型企业的先发优势。

（三）产业整合能力

子公司新联铁作为最早进入轨道交通运营维护领域的企业之一，顺应行业和客户需求的变化，不断整

合产业优质资源，先后并购了拓控信息、壹星科技、华兴致远三家具备独特竞争优势的业内公司，通过对

各自产品、技术、人员、客户资源的成功整合，打通了安全检测监测技术、数据采集及分析技术、检修系

统集成平台技术的完整数据产业链。2015年公司又实施了对武汉利德和交大微联的重大资产重组项目，初

步实现了产业集群协调能力，业务涵盖机车、车辆、供电、线路、信号等轨道交通主流子行业。

公司从装备系统制造商起步，目前已逐步发展成为轨道交通运营安全、维护领域的系统化解决方案和

综合数据服务提供商。未来，公司将借助资本市场平台在支付工具、融资能力等关键要素上的综合优势，

不断提升产业整合的能力和效率，最大程度的发挥现有系统化平台强大的产品导入能力，进一步增强公司

的行业竞争优势。

12

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

第四节 管理层讨论与分析

一、概述

2015年全球经济呈现深度调整，中国经济步入“新常态”，经济增长减速，全年GDP 增速为6.9%。轨

道交通作为国内重点基础产业和走出国门的关键领域，在经济“新常态”中扮演着重要角色。2015年全国

完成铁路固定资产投资8238亿元，投产新线9531公里，其中高铁3306公里，全国铁路营业里程达到12.1万

公里，高铁总运营里程达到1.9万公里，居世界第一。城轨方面，2015年底内地已有25个城市拥有110条建

成并运营的城市轨道交通线路，运营总里程达3293公里。预计至“十三五”末，全国地铁运营总里程将达

到8314公里，其中一线城市的运营里程处于高位，二线城市成为新建重点。

面对复杂的国内外经济形势和良好的轨道交通行业机遇，2015年公司利用资本平台和行业地位加大了

对产业链的整合力度，特别是在完成对交大微联和武汉利德的重大资产重组后，公司形成了机车、车辆、

供电、信号、线路五大专业领域的系统布局，通过资源整合、系统协同，放大平台效应，提高了整车、整

线、整体解决问题的综合能力和核心竞争力。同时，公司结合铁路大联动的特点，依托系统化平台的优势，

以“互联互通”为核心、以提升服务能力和品质为目标，逐渐形成大数据、云处理的设计和服务能力，推

动公司从单纯的高科技企业向“互联网+高科技”的复合型数据平台企业转变。

除了专注于外部资源整合和技术创新，公司还不断加强内部资源建设和市场拓展。围绕“成为世界轨

道交通行业卓越企业”的企业愿景，公司倡导“以客户为中心、尚德守正出奇；以奋斗者为本，坚持艰苦

奋斗”的企业理念，打造了一支知识结构互补、专业分工明确、年龄搭配均衡、勇于艰苦奋斗的千人企业

团队。市场开拓方面，公司积极拓展城市轨道交通和海外市场，先后进军北京、青岛、南宁、昆明等城轨

市场，并加强了与德国、美国、新加坡、泰国、南非等国家在多个领域的合作，清洗、探伤等产品已获得

了多国的准入许可。

2015年公司成功转型轨道交通运营维护行业，在内外部因素的综合影响下，实现了经营业绩和资产规

模的双增长。2015年公司实现营业收入129,508万元，较上年同期增长321.60%；实现营业利润19,574万元，

较上年同期增长970.16%；实现利润总额23,333万元，较上年同期增长1136.12%；实现归属于上市公司股

东的净利润18,567万元，较上年同期增长2290.28%。2015年公司营业成本68,014万元，平均毛利率约为

47.48%，表明公司主营产品市场竞争力较强、盈利能力较强。同时，公司大力开展研发工作，2015年的研

发费用9,379万元，占营业收入的7.24%；公司财务费用602万元，占营业收入0.46%，有偿负债水平极低，

偿债能力强。截至报告期期末，公司总资产规模358,935万元，较报告期期初增长432.52%；归属于上市公

司股东的所有者权益290,806万元，较报告期期初增长408.98%。

二、主营业务分析

1、概述

参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

13

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

2015 年 2014 年

同比增减

金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重

营业收入合计 1,295,076,096.21 100% 307,181,306.75 100% 321.60%

分行业

轨道交通 988,982,936.86 76.36%

酒店服务 306,093,159.35 23.64% 307,181,306.75 100.00% -0.35%

分产品

机车车辆运营维护

765,598,471.06 59.12%

系列

供电系统运营维护

148,661,871.34 11.48%

系列

站段调度系列 9,760,215.39 0.75%

其他 64,962,379.07 5.02%

酒店服务 306,093,159.35 23.64% 307,181,306.75 100.00% -0.35%

分地区

东北地区 75,908,045.13 5.86%

华北地区 61,494,407.14 4.75%

华东地区 268,854,286.77 20.76%

华南地区 436,766,948.00 33.73% 307,181,306.75 100.00% 42.19%

华中地区 148,082,663.28 11.43%

西北地区 121,633,216.06 9.39%

西南地区 177,227,096.14 13.68%

海外 5,109,433.69 0.39%

（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同

营业收入 营业成本 毛利率

同期增减 同期增减 期增减

分行业

轨道交通 988,982,936.86 504,401,644.90 49.00%

酒店服务 306,093,159.35 175,736,033.95 42.59% -0.35% 3.53% -2.15%

分产品

机车车辆运营维

765,598,471.06 390,715,755.59 48.97%

护系列

14

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

供电系统运营维

148,661,871.34 86,369,162.27 41.90%

护系列

站段调度系列 9,760,215.39 5,354,342.79 45.14%

其他 64,962,379.07 21,962,384.25 66.19%

酒店服务 306,093,159.35 175,736,033.95 42.59% -0.35% 3.53% -2.15%

分地区

东北地区 75,908,045.13 48,128,029.40 36.60%

华北地区 61,494,407.14 37,472,597.24 39.06%

华东地区 268,854,286.77 122,204,490.00 54.55%

华南地区 436,766,948.00 237,097,190.66 45.72% 42.19% 39.67% 0.98%

华中地区 148,082,663.28 94,164,350.33 36.41%

西北地区 121,633,216.06 54,753,333.74 54.98%

西南地区 177,227,096.13 83,159,077.34 53.08%

海外 5,109,433.69 3,158,610.14 38.18%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类 项目 单位 2015 年 2014 年 同比增减

销售量 台/套 1,028

轨道交通 生产量 台/套 1,417

库存量 台/套 683

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

本报告期实物销售大于劳务收入主要系公司2015年重大资产重组收购新联铁及其子公司所致。

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（5）营业成本构成

产品分类

单位：元

2015 年 2014 年

产品分类 项目 同比增减

金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重

15

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

机车车辆运营维

营业成本 390,715,755.59 57.45% - - -

护系列

供电系统运营维

营业成本 86,369,162.27 12.70% - - -

护系列

站段调度系列 营业成本 5,354,342.79 0.79% - - -

其他 营业成本 21,962,384.25 3.23% - - -

酒店服务 营业成本 175,736,033.95 25.84% 169,751,391.29 100.00% 3.53%

说明

本年度机车车辆运营维护系列成本的主要构成项目为原材料、人工成本、制造费用、其他成本，占总

成本的比例分别为87.27%，4.24%，3.89%，4.60%。

本年度供电系统运营维护系列成本的主要构成项目为原材料、人工成本、制造费用、其他成本，占总

成本的比例分别为88.36%，6.32%，4.37%，0.95%。

本年度站段调度系列成本的主要构成项目为原材料、人工成本、制造费用、其他成本，占总成本的比

例分别为91.71%，3.30%，4.87%，0.12%。

本年度其他系列成本的主要构成项目为原材料、人工成本、制造费用、其他成本，占总成本的比例分

别为58.37%，20.28%，14.03%，7.32%。

酒店服务类成本与上年同期同比变动较小，属于合理范畴。

（6）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

1、本期纳入合并财务报表范围如下

子公司名称 子公司类型 持股比例 表决权比例

北京新联铁科技股份有限公司 股份公司 100.00% 100.00%

北京宝利来科技有限公司 有限公司 100.00% 100.00%

新路智铁科技发展有限公司 有限公司 100.00% 100.00%

深圳市宝利鼎实业有限公司 有限公司 100.00% 100.00%

2、本期增加投资

子公司名称 子公司类型 2014年持股比例 2015年持股比例 2015年表决权比例

深圳市宝利豪实业有限公司 有限公司 55.00% 100.00% 100.00%

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

√ 适用 □ 不适用

公司于2015年1月实施完成了发行股份并支付现金购买北京新联铁科技股份有限公司100%股权并募集

配套资金的重大资产重组，按照相关会计准则规定，新联铁纳入公司2015年合并报表范围内，实现了由酒

店服务到轨道交通业务的转型。同时并购重组完成后，通过对研发、技术、市场、人员、财务等资源的整

合，公司平台化战略落地实施，轨道交通运维业务进一步发展，对公司整体业绩产生了明显的增长效益。

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

16

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

前五名客户合计销售金额（元） 461,039,164.95

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 35.60%

公司前 5 大客户资料

序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例

1 第一名 127,564,156.79 9.85%

2 第二名 91,140,598.21 7.04%

3 第三名 85,559,676.64 6.61%

4 第四名 81,068,487.15 6.26%

5 第五名 75,706,246.16 5.85%

合计 -- 461,039,164.95 35.60%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元） 75,772,443.41

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 11.67%

公司前 5 名供应商资料

序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例

1 第一名 18,141,002.63 2.79%

2 第二名 15,853,722.91 2.44%

3 第三名 15,368,376.08 2.37%

4 第四名 15,034,188.04 2.32%

5 第五名 11,375,153.75 1.75%

合计 -- 75,772,443.41 11.67%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、费用

单位：元

2015 年 2014 年 同比增减 重大变动说明

系重大资产重组，发行股份收购新联

销售费用 68,090,062.52 4,052,319.54 1,580.27%

铁及其子公司所致

系重大资产重组，发行股份收购新联

管理费用 306,046,090.14 95,533,980.07 220.35%

铁及其子公司所致

系重大资产重组，发行股份收购新联

财务费用 6,023,307.35 617,031.49 876.18%

铁及其子公司所致

17

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

2015年公司坚持自主研发与“产学研用”协作创新相结合的原则，与中国铁道科学研究院、中科院声

学所、北京航空航天大学、南京航空航天大学、北京交通大学等多家高校科研院所建立了战略合作关系，

与北美交通运输技术中心（TTCI）、意大利摩尔麦克集团（Mermec）开展国际技术合作，并与上海动车段、

沈阳动车段等用户单位建立了紧密的研发合作关系。

针对轨道交通运营维护整体解决方案，公司开展了多级技术研发：

第一级：核心装备技术，包括无损检测、列车清洗、测试试验、尺寸测量、压装退卸等；

第二级：系统集成技术，包括车辆段系统集成、油液监测系统、检修质量管理系统、锂电池管理系统、

机务整备管理系统等；

第三级：物联网及数据平台技术，包括工业物联网平台（智能检修车间及工业4.0解决方案）、大数

据平台（轨道交通实时客流分析与决策平台及车辆状态监测和诊断技术）

第四级：工业服务技术，包括远程设备维护技术、远程检修教学培训技术等；

第五级：配件技术，合成传动润滑技术、车用模块式空气干燥技术等。

重点研发项目如下：

1. 兼容各型动车组空心车轴超声波探伤关键技术研究

其主要目的为，在原有技术的基础上实现监测灵敏度及监测效率的提高，并且兼容CRH全系列17种车

型。该技术具有国际先进性，已取得发明专利一项，荣获北京市科学技术二等奖。该技术通过了中国铁路

总公司西安铁路局技术评审，现已在十八个路局以及主机厂、广州地铁推广应用并且批量销售。

2. 高铁转向架运维检测检修关键技术

其主要目的为，实现兼容多种车型转向架检测检修需求，合理化工艺布局满足检修节拍和效率需求，

创新检修管理模式。该技术已取得发明专利4项，荣获北京市科学技术三等奖，并通过了广州铁路（集团

公司）车辆处的技术评审，现已在7个动车检修基地进行应用。

3. 360度踏面图像检测技术

传统的车轮踏面损伤检测方法是人工手动检测，人工检测效率低、精度低、劳动强度高，检测过程会

引入测量者人为因素，影响检测精度和可靠性。本技术为动态检测车轮踏面损伤的设备，可以实时获取车

轮踏面参数，实现实时监测车轮状态的目标，提高了检测效率和检测精度。该技术已申请一项发明专利。

4. 便携式探伤技术

目前机车在日常维护过程中，需要对车轮进行人工探伤，方法是完全靠人工手持便携式探伤仪进行探

伤，作业过程、质量、效率无法管控，难以保证机车整备和检修质量。本项研究旨在对上述情况做出改善，

设计一种列车车轮便携式探伤系统，使之具有安装方便、无需检修工位，兼容性强、检测范围广、精度高、

误判率低、人工依赖程度低等特点，可实时切换显示不同车轮的A扫、B扫图、三维图像；对缺陷进行位置

及颜色的标识；实时存储探伤数据，可供历史查询及回放；系统可按不同轮型灵活配置不同参数，方便操

作；多用户登陆系统，分配不同权限。该技术国内先进，现已申请两项发明专利，并获批一项实用新型专

利。

5. 自动过分相检测装置

传统的人工检测效率低，检测不科学，数据量少，受人为因素影响较大，无法进行科学系统的分析，

本技术采用通过式检测提高工作效率和增加可靠性。在机车日常回库时，对日常检测的数据进行记录和综

合分析，实现高效率检测过分相系统，防范自动过分相装置失效导致的带电闯分相、烧毁接触网的安全事

故。该技术国内先进，已申请两项发明专利，并获批两项实用新型专利和一项软件著作权。

公司研发投入情况

2015 年 2014 年 变动比例

18

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

研发人员数量（人） 399 0 -

研发人员数量占比 15.25% 0.00% -

研发投入金额（元） 93,792,298.55 0.00 -

研发投入占营业收入比例 7.24% 0.00% -

研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 -

资本化研发投入占研发投入

0.00% 0.00% -

的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

√ 适用 □ 不适用

公司于2015年1月实施完成了发行股份并支付现金购买新联铁科100%股权并募集配套资金的重大资产

重组，按照相关会计准则规定，新联铁纳入公司2015年合并报表范围内，实现了由酒店服务到轨道交通业

务的转型。同时并购重组完成后，对轨道交通运维业务相关产品研发力度投入加大，使得公司今年研发费

用占营业收入比重较大。

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目 2015 年 2014 年 同比增减

经营活动现金流入小计 1,107,443,112.01 333,049,794.93 232.52%

经营活动现金流出小计 1,179,905,491.67 264,351,740.57 346.34%

经营活动产生的现金流量净

-72,462,379.66 68,698,054.36 -205.48%

额

投资活动现金流入小计 508,992,950.34 53,263,307.23 855.62%

投资活动现金流出小计 665,170,834.17 112,671,884.22 490.36%

投资活动产生的现金流量净

-156,177,883.83 -59,408,576.99 162.89%

额

筹资活动现金流入小计 794,971,351.93 27,000,000.00 2,844.34%

筹资活动现金流出小计 334,369,000.88

筹资活动产生的现金流量净

460,602,351.05 27,000,000.00 1,605.93%

额

现金及现金等价物净增加额 231,962,087.56 36,286,351.59 539.25%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

主要系重大资产重组收购新联铁及其子公司所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

19

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性

出售持有的股票及理财产

投资收益 15,815,195.82 6.78% 不具有可持续性

品所取得的收益

持有的股票因公允价值变

公允价值变动损益 380,756.12 0.16% 不具有可持续性

动而产生的损益

资产减值 27,007,480.72 11.57% 应收款项的坏账准备 具有可持续性

所获取的政府补助及软件

营业外收入 42,129,437.22 18.06% 具有可持续性

退税

处置非流动资产损失及其

营业外支出 4,539,956.37 1.95% 不具有可持续性

他非经常性损失

四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

单位：元

2015 年末 2014 年末

占总资 占总资 比重增减 重大变动说明

金额 金额

产比例 产比例

本期金额较上年增长较大，主要系发

行股份购买新联铁及其子公司所致；

货币资金 450,246,861.93 12.54% 182,688,891.71 27.10% -14.56% 比重较上年下降，主要系本期其他资

产较上年增长较大，导致货币资金占

资产总额比重下降

主要系发行股份购买新联铁及其子

应收账款 742,991,546.90 20.70% 5,920,307.35 0.88% 19.82% 公司，导致金额及其占资产总额比重

较上年有所增长

主要系发行股份购买新联铁及其子

存货 308,920,753.18 8.61% 8,691,239.34 1.29% 7.32% 公司，导致金额及其所占资产总额比

重较上年有所增长

投资性房地产 28,608,782.00 0.80% 27,404,000.23 4.07% -3.27%

主要系本期增加了权益法核算的长

长期股权投资 4,782,540.57 0.13% 0.13%

期股权投资所致

本期金额较上年增长较大，主要系发

固定资产 428,071,797.56 11.93% 307,026,028.72 45.55% -33.62% 行股份购买新联铁及其子公司所致；

比重较上年下降，主要系本期其他资

20

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

产较上年增长较大，导致固定资产占

资产总额比重下降

主要系发行股份购买新联铁及其子

在建工程 4,112,566.34 0.11% 0.11%

公司所致

主要系发行股份购买新联铁及其子

短期借款 106,000,000.00 2.95% 2.95%

公司所致

主要系发行股份购买新联铁及其子

长期借款 1,694,915.36 0.05% 0.05%

公司所致

以公允价值计

量且其变动计 主要系本期出售了大部分交易性金

5,937,756.24 0.17% 24,848,659.12 3.69% -3.52%

入当期损益的 融资产所致

金融资产

本期金额较上年增长较大，主要系发

行股份购买新联铁及其子公司所致；

预付账款 47,109,249.22 1.31% 581,857.00 0.09% 1.22% 比重较上年增长不大，主要系本期其

他资产较上年增长较大，导致预付账

款占资产总额比重增长不明显

本期金额较上年增长较大，主要系发

行股份购买新联铁及其子公司所致；

其他应收款 37,579,575.05 1.05% 636,891.52 0.09% 0.96% 比重较上年增长不大，主要系本期其

他资产较上年增长较大，导致其他应

收款占资产总额比重增长不明显

主要系本期将一年内到期的长期待

一年内到期非

13,334,569.37 0.37% 0.37% 摊费用重分类到一年内到期非流动

流动资产

资产所致

本期金额较上年增长较大，主要系子

公司以其自有资金购买保本收益型

理财产品重分类至其他流动资产所

其他流动资产 46,243,500.23 1.29% 10,000,000.00 1.48% -0.19%

致；比重较上年下降，主要系本期其

他资产较上年增长较大，导致其他流

动资产占资产总额比重下降

本期比重较上年下降，主要系其他资

可供出售金融

62,700,000.00 1.75% 60,000,000.00 8.90% -7.15% 产较上年增长较大，导致可供出售金

资产

融资产占资产总额比重下降

本期金额较上年增长较大，主要系发

行股份购买新联铁及其子公司所致；

无形资产 58,095,735.76 1.62% 905,224.75 0.13% 1.49%

比重较上年增长不大，主要系本期其

他资产较上年增长较大所致

主要系发行股份购买新联铁及其子

商誉 1,247,661,209.87 34.76% 0.00% 34.76%

公司所致

递延所得税资 26,462,246.76 0.74% 3,138,479.36 0.47% 0.27% 本期金额较上年增长较大，主要系发

21

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

产 行股份购买新联铁及其子公司所致；

比重较上年增长不大，主要系本期其

他资产较上年增长较大所致

其他非流动资 主要系子公司预付的购房款重分类

43,803,198.00 1.22% 1.22%

产 至其他非流动资产所致

主要系发行股份购买新联铁及其子

应付票据 7,263,137.33 0.20% 0.20%

公司所致

主要系发行股份购买新联铁及其子

应付账款 225,410,324.20 6.28% 24,233,506.74 3.60% 2.68% 公司，导致金额及其所占资产总额比

重较上年有所增长

本期金额较上年增长较大，主要系发

行股份购买新联铁及其子公司所致；

预收账款 116,752,382.41 3.25% 23,511,479.59 3.49% -0.24%

比重较上年增长不大，主要系其他报

表项目较上年增长较大所致

本期金额较上年增长较大，主要系发

行股份购买新联铁及其子公司所致；

应付职工薪酬 49,424,067.14 1.38% 8,956,506.10 1.33% 0.05%

比重较上年增长不大，主要系其他报

表项目较上年增长较大所致

本期金额较上年增长较大，主要系发

行股份购买新联铁及其子公司所致；

应交税费 67,070,590.88 1.87% 9,740,581.65 1.45% 0.42%

比重较上年增长不大，主要系其他报

表项目较上年增长较大所致

主要系发行股份购买新联铁及其子

应付股利 6,077,013.44 0.17% 0.17%

公司所致

本期金额较上年增长较大，主要系发

行股份购买新联铁及其子公司所致；

其他应付款 52,389,222.82 1.46% 8,538,888.45 1.27% 0.19%

比重较上年增长不大，主要系其他报

表项目较上年增长较大所致

一年内到期非 主要系子公司一年内到期的长期借

1,016,949.12 0.03% 0.03%

流动负债 款所致

本期金额较上年增长较大，主要系合

并层面评估增值产生以及本期未售

递延所得税负 出的交易性金融资产计税基础与账

17,272,644.80 0.48% 696,318.99 0.10% 0.42%

债 面价值产生的可抵扣暂时性差异所

致；比重较上年增长不大，主要系其

他报表项目较上年增长较大所致

主要系发行股份购买新联铁及其子

递延收益 30,775,000.00 0.86% 0.86%

公司所致

22

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位：元

计入权益的

本期公允价 本期计提的

项目 期初数 累计公允价 本期购买金额 本期出售金额 期末数

值变动损益 减值

值变动

金融资产

1.以公允价值

计量且其变动

计入当期损益

24,848,659.12 380,756.12 27,806,698.85 57,459,249.83 5,937,756.24

的金融资产

（不含衍生金

融资产）

金融资产小计 24,848,659.12 380,756.12 27,806,698.85 57,459,249.83 5,937,756.24

上述合计 24,848,659.12 380,756.12 27,806,698.85 57,459,249.83 5,937,756.24

金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是 √ 否

五、投资状况

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度

1,942,100,797.52 93,000,000.00 1,988.28%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

截至资

被投资 产负债 披露日 披露索

主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 投资期 产品类 预计收 本期投 是否涉

公司名 合作方 表日的 期（如 引（如

务 式 额 例 源 限 型 益 资盈亏 诉

称 进展情 有） 有）

况

北京新 轨道交

1,799, 202,95

联铁科 通检测 100.00 非公开 股权投 164,11

收购 999,59 无 长期 已完成 2,780. 否

技股份 设备生 % 募集 资 4,800

7.52 68

有限公 产制造

23

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

司 与检修

北京宝

36,000 -42,50

利来科 技术开 100.00 自有资 股权投

新设 ,000.0 无 长期 已完成 2,335. 否

技有限 发 %金 资

0 82

公司

自动化

新路智

科技研 70,000 -1,761

铁科技 100.00 自有资 股权投

发、工 新设 ,000.0 无 长期 已完成 ,915.5 否

发展有 %金 资

业系统 0 0

限公司

装置

深圳市

36,101

宝利鼎 物业、 100.00 房产投 股权投 1,690,

新设 ,200.0 无 长期 已完成 否

实业有 实业 %资 资 780.83

0

限公司

1,942, 160,37

164,11

合计 -- -- 100,79 -- -- -- -- -- -- 9,310. -- -- --

4,800

7.52 19

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、金融资产投资

（1）证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

计入权

本期公

益的累

证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来

计公允

种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源

价值变

益

动

交易性

宝盈金 3,000, 公允价 3,015, 1,977, 1,977, 4,992, 自有资

基金 130068 金融资

增 000.00 值计量 474.86 311.38 311.38 786.24 金

产

交易性

境内外 西部资 156,66 公允价 26,233 156,66 26,233 182,90 自有资

600139 金融资

股票 源 7.00 值计量 .00 7.00 .00 0.00 金

产

交易性

境内外 西部资 31,674 公允价 4,906. 31,674 4,906. 36,580 自有资

600139 金融资

股票 源 .00 值计量 00 .00 00 .00 金

产

24

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

交易性

境内外 深康佳 520,00 公允价 32,800 1,766, 1,213, 695,89 552,80 自有资

000016 金融资

股票 A 0.00 值计量 .00 186.85 386.85 6.06 0.00 金

产

交易性

境内外 招商证 31,000 公允价 36,751 -8,541 -7,541 28,210 自有资

600999 金融资

股票 券 .00 值计量 .00 .00 .10 .00 金

产

交易性

境内外 中国中 130,08 公允价 121,20 23,280 24,480 144,48 自有资

601618 金融资

股票 冶 0.00 值计量 0.00 .00 .00 0.00 金

产

大成货 21,640 21,675 21,675 交易性

境内外 公允价 35,190 自有资

091005 币市场 ,042.7 ,233.2 ,233.2 金融资

股票 值计量 .48 金

基金 B 8 6 6 产

25,509 24,848 22,888

2,055, 1,954, 2,756, 5,937,

合计 ,463.7 -- ,659.1 0.00 ,620.1 -- --

989.38 527.85 475.82 756.24

8 2 1

证券投资审批董事会公告

披露日期

证券投资审批股东会公告

披露日期（如有)

（2）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用

本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年

募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金

募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集

总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去

金总额 金总额 总额 资金金额

金总额 额 额比例 向

全部存放

非公开发

2015 年 60,000 42,869.44 42,869.44 0 0 0.00% 17,510.29 于募集资 0

行股票

金专户

合计 -- 60,000 42,869.44 42,869.44 0 0 0.00% 17,510.29 -- 0

25

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

募集资金总体使用情况说明

经中国证监会证监许可[2015] 58 号文《关于核准广东宝利来投资股份有限公司向王志全等人发行股份购买资产并募

集配套资金的批复》核准，公司于 2015 年 2 月 5 日完成募集资金的发行，募集资金总额人民币 599,999,980.81 元，扣除

发行费用合计人民币 1500 万元，募集资金净额为人民币 584,999,980.81 元。

根据公司与新联铁协商制定的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》，公司本次配套募集资金中

250,000,000 元用于支付收购新联铁的现金对价，185,415,500 元用于增资投建新联铁轨道交通检测监测设备产业化基地

及研发中心项目，剩余部分用于支付本次交易的中介费用、补充新联铁流动资金。

2015 年 2 月，新联铁分别在招商银行股份有限公司深圳分行赤湾支行、上海浦发银行股份有限公司深圳分行梅林支行、

上海浦发银行股份有限公司北京分行富力城支行开设了用于存放上述募集资金的专项账户。2015 年 3 月 10 日，公司及新

联铁与上述三家支行以及华泰联合证券有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》。2015 年 10 月 30 日，经公司第十

一届董事会第十一次会议审议通过，公司撤销原招商银行股份有限公司深圳分行赤湾支行（以下简称“招行赤湾支行”）、

上海浦发银行股份有限公司深圳分行梅林支行（以下简称“浦发梅林支行”）、上海浦发银行股份有限公司北京分行富力

城支行（以下简称“浦发富力城支行”）的募集资金专项账户，将存放于招行赤湾支行、浦发梅林支行、浦发富力城支行

的募集资金余额全部转至招商银行股份有限公司北京西三环支行、兴业银行股份有限公司北京方庄支行新开账户进行专项

存储，公司及新联铁与上述两家支行以及华泰联合证券有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》。

截至 2015 年 12 月 31 日，上述用于支付收购标的资产的现金对价和支付中介费用及补充新联铁流动资金的部分均已

全部使用。轨道交通检测监测设备产业化基地项目使用资金 14,109,300.91 元,研发中心项目尚未投入。

截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为 175,102,861.83 元，其中，尚未使用募集资金总额为 171,306,199.09

元，理财收益为 2,503,397.26 元，利息收入 1,293,888.08 元，手续费支出 622.60 元。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

是否已 截至期 项目达 本报

是否 项目可行

变更项 截至期末 末投资 到预定 告期

承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投资 本报告期 达到 性是否发

目(含 累计投入 进度(3) 可使用 实现

资金投向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 预计 生重大变

部分变 金额(2) ＝ 状态日 的效

效益 化

更) (2)/(1) 期 益

承诺投资项目

产业化基地建设项目 否 12,893.46 12,893.46 1,410.93 1,410.93 10.94% 0否 否

研发中心建设项目 否 5,648.09 5,648.09 0 0 0.00% 0否 否

承诺投资项目小计 -- 18,541.55 18,541.55 1,410.93 1,410.93 -- -- 0 -- --

超募资金投向

无

合计 -- 18,541.55 18,541.55 1,410.93 1,410.93 -- -- 0 -- --

未达到计划进度或预 轨道交通机车车辆检修设备产业化基地建设项目已开始建设，尚未完工。研发中心建设项目仍处于

计收益的情况和原因 项目前期规划和准备中，新联铁在积极推进市场调研、客户需求沟通、厂房及实验室设计、人员配

（分具体项目） 置、供应商筛选等相关工作。

项目可行性发生重大 项目可行性未发生重大变化。

26

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

变化的情况说明

超募资金的金额、用途 不适用

及使用进展情况

不适用

募集资金投资项目实

施地点变更情况

不适用

募集资金投资项目实

施方式调整情况

募集资金投资项目先 不适用

期投入及置换情况

用闲置募集资金暂时 不适用

补充流动资金情况

项目实施出现募集资 不适用

金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金 截至 2015 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，用于募集资金投资项目的后

用途及去向 续投入。

募集资金使用及披露

中存在的问题或其他 无

情况

（3）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

27

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

北京新联铁 轨道交通检

1,766,519,3 839,164,28 988,982,93 228,861,35 224,874,097

科技股份有 子公司 测设备研发 100,000,000.00

20.79 1.48 6.86 3.42 .42

限公司 与制造

北京宝利来

99,474,773. -6,502,335 -42,479,60 -42,502,335

科技有限公 子公司 技术开发 36,000,000.00 0.00

70 .82 8.22 .82

司

深圳宝利来

577,856,473 513,415,96 301,788,91 25,820,270 23,302,793.

投资有限公 子公司 酒店服务 458,000,000.00

.95 0.44 9.85 .06 89

司

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响

完成新联铁重大重组项目，实现了轨道

北京新联铁科技股份有限公司 发行股份及现金购买 交通业务资源整合，带来公司整体规模

和业绩的增长

出于战略研发管理需要，对公司生产经

北京宝利来科技有限公司 新设

营和业绩产生一定的影响

主要从事信息化系统研发及数据服务，

新路智铁科技发展有限公司 新设 业务起步阶段，暂时对整体生产经营和

业绩无较大影响

子公司整体规模占集团比重不大，对整

深圳市宝利鼎实业有限公司 新设

体生产经营和业绩无较大影响

主要控股参股公司情况说明

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）行业格局和趋势

据《铁路“十三五”发展规划征求意见稿》显示，“十三五”期间全国新建铁路不低于2.3万公里，

总投资不低于2.8万亿元；全国铁路网基本覆盖20万人口以上的城市，80%的县级行政区；高速铁路网基本

覆盖50万人口以上的城市、90%地级行政中心；基本实现国家、区域中心城市1至8小时高速通达圈；相邻

大中城市1至4小时快速交通圈，城市群内0.5小时至2小时通勤圈。同期，一些地方性“十三五”规划也相

继出炉，河北在十三五规划中提出积极发展城际铁路和城市轨道交通；“十三五”期间陕西计划投资约

2500亿元完善铁路交通网络；福建省“十三五”期间初步规划投资近1600亿元建设新线1374公里；北京市

计划到2020年建设市郊铁路超过800公里，城市轨道交通超过900公里，京津冀城际铁路超过1300公里。

28

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

国家和地方出台的“十三五”规划以及“一带一路”的国家战略，都为未来轨道交通产业的发展提供

了政策支持，未来三至五年轨道交通将继续作为我国重点发展的基础产业发挥不可替代的作用。公司作为

轨道交通运营维护行业领军企业，在市场格局中具有较为明显的优势地位，未来公司将延续技术和资本优

势，不断整合产业资源，积极扩大市场份额。

（二）公司发展战略

面对千载难逢的历史机遇，未来三至五年公司将围绕“轨道交通运营维护设备及服务”的主营业务，

扩大市场领域、延伸产业链条、优化商业模式、打造系统平台、加强能力支撑，实现“产业+资本”双轮

驱动战略。公司将根据国内外市场变化，跟随国家轨道交通的发展方向，加强在城轨和国际市场的扩张；

公司将根据产业链发展需要，不断拓展主营业务上下游的产业，实现在相关零部件等产业领域的布局；公

司将根据创新服务需要，持续优化商业模式，提升客户体验，加大互联网+等新技术的引进；公司将根据

自身特点，打造资本、网络和系统平台，为公司业务发展和客户体验提供支撑；公司将根据业务拓展需要，

加强人力、财务、研发、市场、资本、互联网等方面的能力建设，以有效支撑公司未来发展。

（三）经营计划

2016年公司将继续坚持“产业+资本”双轮驱动战略，立足现实，构建未来。公司总部将定位于资本

平台、网络平台和系统平台的搭建，为下属板块集团的实业发展提供支撑和保障；下属板块集团将在各自

专业领域精耕细作，将实体产业做大做强，并通过形成大协同作战群，集中突破市场壁垒，最大程度保障

公司和股东利益。

为了保障2016年经营目标的实现，公司拟从以下几个方面做好相关工作：

1、借助资本优势，强化产业布局

2015年公司转型轨道交通运营维护行业后，资本优势凸显，技术研发、市场开拓、产业布局等方面均

取得了长足的发展，尤其在产业链布局上，新并购了交大微联和武汉利德，对公司产业链形成了有效补充，

为后续产业合力的形成提供了保障。2016年我们将继续借力资本，重点加大产业布局力度，进一步完善机

车、车辆、信号、线路、供电的全产业链布局，并培育相关零部件产业等上下游新兴业务，争取在保证当

前业务发展的基础上，着眼于公司未来和系统布局，初步建成公司三大平台，为公司发展提供必要的基础

支撑。

2、加大研发投入，推进产业升级

技术是公司发展的源头和生命力，公司将一如既往的加大技术投入，尤其是在大数据处理、无人驾驶

调车机、智慧协同网络等前沿技术领域以及无损探伤、智能设备等传统业务改造升级领域，公司均成立了

独立的项目团队，通过与行业优势公司、著名高校、专家团队合作，以最短的时间达到最优质、最可行、

最安全的技术成果并推广运用。2016年公司将在总部层面设立研究院和设计院，引进多名专家和研发人员，

并结合各集团公司优势技术研发力量，攻坚克难，力争在大数据处理、跨专业系统集成等关键技术领域取

得突破。

3、开拓新兴市场，扩大战略版图

伴随我国城镇化进程的加剧和城市轨道交通的高速发展，2016年公司将积极布局城轨市场，加大在地

铁、有轨电车等新兴市场的开拓和资源投入力度。同时针对城市轨道交通项目的实施特点，将重点提升单

品的生产研发能力和多品的系统集成能力，向“交钥匙工程”的方向迈进。

伴随“一带一路”国家战略的实施，海外市场将成为未来的战略高地，公司拥有多年的海外市场经验，

清洗、探伤等产品已获得多国的准入许可，未来公司将更多采用“搭船出海”的方式跟随中国中车、中国

铁建、中国建设、中国交通建设等公司走出国门，为中国轨道交通“走出去”保驾护航。

4、加强协同作战，提升系统集成

轨道交通产业市场大、专业强、集成高的特点，决定了各细分专业领域必须打破壁垒、加强协同，不

断提升系统解决问题能力，才能满足客户需要。2016年，“提升公司系统集成的综合能力”已列为内部管

理的重要课题，公司将集中力量，结合各子公司的专业和市场特点，通过各级资源的整合，加强协同作战，

突出作战集群，以提升系统解决方案供应能力，争取为客户提供一揽子的系统集成方案。

29

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

（四）公司可能面临的风险及应对措施

2015年公司转型轨道交通运营维护行业，由于主营业务的变化使公司未来可能面临着轨道交通行业政

策重大变化、市场投入不确定、行业竞争加剧、核心人员流失及技术失密、并购产生的融合管理等风险。

1、行业政策变化风险

公司的业务发展受轨道交通行业政策影响较大。随着国家加大对轨道交通的投入，相应的政策法规及

行业规范陆续出台。国家先后制订了《国家铁路“十二五”发展规划》、《轨道交通装备产业十二五发展

规划》、《关于规范铁路车辆运用检修专用设备管理的指导意见》等新政策与规章制度，从行业政策方向

看，轨道交通行业的总体发展目标相对明确，有较好的发展前景。随后，国家层面制定的高铁出海战略及

“一带一路”战略也定下了“十三五”铁路行业发展的基调。但是，随着铁路行业的发展，铁路系统的改

革也会不断进行并可能进一步深化，也会面向市场推出新的监管办法和规章制度，由于公司以轨道交通安

全运营维护为主，主要面向铁路市场，因此公司业务经营也会受到轨道交通行业政策发生变化带来的不利

风险。

应对措施：公司及时收集行业相关信息，掌握和了解轨道交通行业的政策变化，分析研究政策变化对

公司产生的影响，积极应对，提早防范。内部管理方面，加强公司经营管理，严格执行相关产品的产业政

策和行业准入标准，加大研发力度，形成独特的产品优势，最大限度地降低政策变化给公司带来的不利影

响。

2、铁路市场行情投入不确定性风险

据了解，“十三五”期间全国新建铁路不低于2.3万公里，总投资不低于2.8万亿元。业内人士表示，

中西部铁路、城际铁路是未来规划建设的重点，“十三五”期间，从中央到地方都会加大对铁路的支持力

度。另外，如果将地方编制的一些投资项目纳入其中，“十三五”期间铁路投资将远超2.8万亿。国家持

续不断的加大对铁路的投入，有利于促进铁路产业链的发展。公司以高速铁路、普速铁路、城市轨道交通

运营维护为主业，主要面向铁路客户，公司对铁路行业市场的依赖程度较大，铁路市场的快速发展，将给

公司带来广阔的发展前景。但是，铁路市场的投入受制于多种因素，铁路安全装备的技术政策变化及宏观

经济形势等都可能导致铁路投资压缩，从而在一定程度上影响公司未来的业务发展。

应对措施：公司将结合国家产业政策和行业发展态势，及时调整公司发展规划和布局，优化业务线条，

拓展商业模式，加强对城市轨道交通领域的关注与投入，创造多极利润增长点。同时，加强公司内部管理，

降低运营成本，提高公司抵御风险的能力。

3、行业竞争加剧可能导致利润空间变小风险

公司核心产品在轨道交通行业细分市场中的优势较为明显，但轨道交通行业由多种不同的技术细分领

域和市场细分领域，每个新产品从研发到正式投入使用的周期也相对较长，安全标准要求较高。在轨道交

通行业中，中国铁路总公司为基建、运营方面的最终用户，全国各铁路局为公司日常主要服务范围。因此，

受行业特点的影响，公司作为轨道交通的配套服务企业对终端用户的话语权相对较弱。公司要发展壮大，

必须面临铁路市场对安全的严苛要求和同行的激烈竞争，竞争的加剧或可能导致公司产品销售减少或利润

空间变小。

应对措施：公司一方面加大与客户的充分沟通，及时了解客户的需要。根据客户的需求，加大研发能

力，对产品进行升级改造和开发创新，突出公司品牌优势；另一方面，公司根据发展需要，继续积极引入

具有市场影响力或增长潜力、与公司产品有协同互补并符合公司战略发展方向的优质企业，强强联合，优

势互补，开发高毛利率产品，优化公司产品结构等以应对市场竞争。

4、核心技术人员流失，技术失密风险

公司是技术密集型企业，对关键技术的引进和研发投入金额较大，总部设置有专门进行技术研发的轨

道交通研究院。核心技术人员对公司的业务发展起着关键性作用，核心技术人员的稳定对公司的发展有着

重要影响。随着竞争的日益激烈，行业内竞争对手对核心技术人才的争夺也将加剧，一旦核心技术人员离

开公司或泄露公司技术机密，将有可能削弱公司在行业中的竞争优势，给公司的生产经营带来不利影响。

应对措施：公司一方面营造了和谐宽松的人文环境，培育了积极正面的企业文化，建立了良好的用人

30

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

管理机制和完善的考核激励体系，公司全体员工对公司的未来充满信心，团队凝聚力和向心力不断增强，

忠诚度和归属感逐渐提高；另一方面，通过加强保密管理并与员工签订保密协议的方式来保障公司信息与

技术的安全，减少技术流失风险。

5、并购扩张可能产生的融合管理风险

为完善运营维护体系，打造全方位产业链，公司根据自身业务和未来战略发展需要，适时并购在轨道

交通通信系统、信号系统、运营维护等方面具有发展潜力的优秀企业，整合资源优势，不断扩大资产规模，

积极开拓国内外市场。借助于资本市场的投融资优势，公司在主营业务轨道交通运营维护方面得到了快速

的发展。2015年公司实现营业收入129,508万元，较上年同期增长321.60%；实现营业利润19,574万元，较

上年同期增长970.16%；实现归属于上市公司股东的净利润18,567万元，较上年同期增长2290.28%。但公

司在并购过程中，无不例外的会遇到行业融合、人员融合、企业文化融合、发展战略磨合的困难和成本，

加大了企业的融合管理风险。

应对措施：并购重组前，公司会根据自身实际和未来发展需要，认真进行市场调研和可行性研究，谨

慎选择投资合作对象，着重关注具有市场影响力或增长潜力，强强联合，优势互补。并购重组后，公司通

过重构科学的治理机制和组织架构、规范合理的管理制度和监督政策、完善的考核体系和激励措施使公司

与被并购企业在治理体系、企业文化、财务统筹等方面得到合理的融合，既尊重企业的个性，又达到了有

效的管控。

十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引

2015 年 03 月 03 日 实地调研 机构 介绍新董事会上任后的思路，未提供资料

2015 年 03 月 11 日 电话沟通 个人 询问监管函批文受理情况，未提供资料

2015 年 03 月 12 日 电话沟通 个人 询问承销商名称，未提供资料

2015 年 03 月 13 日 电话沟通 个人 询问更名除权进展，未提供资料

2015 年 03 月 16 日 电话沟通 个人 询问停牌原因及时间，未提供资料

2015 年 03 月 23 日 电话沟通 个人 询问复牌时间，未提供资料

2015 年 04 月 07 日 电话沟通 个人 询问复牌时间，未提供资料

2015 年 04 月 24 日 电话沟通 个人 询问复牌时间，未提供资料

2015 年 04 月 28 日 电话沟通 个人 询问复牌时间，未提供资料

2015 年 06 月 24 日 电话沟通 个人 询问复牌时间，未提供资料

咨询重组进展情况，公司对媒体质疑的澄清公告

2015 年 08 月 14 日 电话沟通 个人

及半年度业绩情况，未提供资料

2015 年 08 月 27 日 电话沟通 个人 咨询中期利润分配方案，未提供资料

咨询重组进展情况及中期利润分配方案，未提供

2015 年 08 月 31 日 电话沟通 个人

资料

2015 年 09 月 07 日 电话沟通 个人 咨询公司经营状况，未提供资料

2015 年 09 月 09 日 电话沟通 个人 咨询新联铁经营情况，未提供资料

31

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

2015 年 09 月 11 日 电话沟通 个人 咨询股东大会事宜

2015 年 09 月 16 日 电话沟通 个人 咨询中期利润分配方案的实施时间

2015 年 09 月 17 日 电话沟通 个人 咨询中期利润分配方案的实施时间

2015 年 09 月 22 日 电话沟通 个人 咨询中期利润分配方案的除权日

咨询中期利润分配方案实施完成后的股本数和股

2015 年 09 月 22 日 电话沟通 个人

价

2015 年 09 月 22 日 电话沟通 个人 咨询公司业绩情况，未提供资料

2015 年 09 月 24 日 电话沟通 个人 咨询中期利润分配方案实施的具体情况

2015 年 09 月 24 日 电话沟通 个人 咨询股价变动的原因，未提供资料

2015 年 10 月 15 日 电话沟通 个人 咨询公司停牌事宜和复牌时间，未提供资料

2015 年 10 月 19 日 电话沟通 个人 咨询公司停牌事宜和复牌时间，未提供资料

2015 年 10 月 21 日 电话沟通 个人 咨询公司停牌事宜和复牌时间，未提供资料

2015 年 10 月 22 日 电话沟通 个人 咨询公司复牌时间，未提供资料

2015 年 10 月 26 日 电话沟通 个人 咨询公司复牌时间，未提供资料

咨询公司股票涨幅情况以及公司未来发展情况，

2015 年 10 月 27 日 电话沟通 个人

未提供资料

2015 年 10 月 28 日 电话沟通 个人 咨询公司相关经营情况，未提供资料

2015 年 11 月 12 日 电话沟通 个人 咨询公司公告事宜

2015 年 11 月 13 日 电话沟通 个人 咨询公司并购重组事宜

2015 年 11 月 13 日 电话沟通 个人 咨询公司股份发行事宜

2015 年 11 月 16 日 电话沟通 个人 咨询公司股份发行批文的事宜

2015 年 11 月 23 日 电话沟通 个人 咨询重大资产重组进展情况，未提供资料

2015 年 11 月 25 日 电话沟通 个人 咨询股份发行以及定价事宜，未提供资料

2015 年 11 月 27 日 电话沟通 个人 咨询重大资产重组进展情况，未提供资料

2015 年 11 月 30 日 电话沟通 个人 咨询股份发行事宜，未提供资料

2015 年 12 月 16 日 电话沟通 个人 咨询公司股份发行批文的事宜，未提供资料

2015 年 12 月 21 日 电话沟通 个人 咨询重大资产重组的实施安排，未提供资料

接待次数 40

接待机构数量 21

接待个人数量 39

接待其他对象数量 0

是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

公司分别于2015年7月21日、2015年8月7日召开第十一届董事会2015年度第三次临时会议及2015年第

一次临时股东大会，审议通过了《关于修订<公司分红管理制度>的议案》和《公司未来三年股东回报规划

（2015年-2017年）》。根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发

[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（中国证监会公告[2013]43号）等有关

规定，为完善和健全公司持续稳定的分红政策和监督机制，积极回报投资者，公司对现有分红政策及决策

程序进行了修订，并制定了《公司未来三年股东回报规划（2015年-2017年）》。详见公司于2015年7月23

日、7月25日发布于巨潮资讯网的相关公告。

现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是

分红标准和比例是否明确和清晰： 是

相关的决策程序和机制是否完备： 是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是

现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

公司2013年5月17日召开的2012年度股东大会审议通过了《2012年度利润分配预案》，以公司现有总

股本151,800,820股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增10股。方案执行前公司总股本为

151,800,820股，执行后总股本增至303,601,640股。本次转增的新增无限售流通股的起始上市交易日为

2013年5月28日。

公司2015年3月3日召开的2014年度股东大会审议通过了《2014年度分配预案》，以公司总股本

553,892,627股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股。方案执行前公司总股本为553,892,627

股，执行后总股本增至803,144,309股。本次转增的新增无限售流通股的起始上市交易日为2015年3月13日。

公司2015年9月15日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司2015年半年度利润分配

预案的议案（新）》，以公司现有总股本803,144,309股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增20

股。方案执行前公司总股本为803,144,309股，执行后总股本增至2,409,432,927股。本次转增的新增无限

售流通股的起始上市交易日为2015年9月24日。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度合并报表中 占合并报表中归属于

现金分红金额 以其他方式现金分 以其他方式现金分

分红年度 归属于上市公司普通 上市公司普通股股东

（含税） 红的金额 红的比例

股股东的净利润 的净利润的比率

2015 年 0.00 185,671,528.19 0.00% 0.00 0.00%

33

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

2014 年 0.00 7,767,773.90 0.00% 0.00 0.00%

2013 年 0.00 22,757,953.94 0.00% 0.00 0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

三、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及

截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

股改承诺

收购报告书或权

益变动报告书中

所作承诺

一、关于规范关联交易的承诺

函；二、关于避免同业竞争的

关于同业竞

深圳市宝安宝 承诺函。【详见公司于 2016 年

争、关联交 2015 年 07 正常履行，未发现违

利来实业有限 3 月 18 日发布的《关于发行股 长期

易、资金占用 月 23 日 反承诺情形。

公司、文炳荣 份及支付现金购买资产暨关联

方面的承诺

交易事项相关方出具承诺事项

的公告》 公告编号：2016029）】

一、交易对方关于提供信息的

承诺；二、交易对方关于诚实

情况的承诺；三、关于本次交

资产重组时所作

易相关事项的承诺。 详见公司

承诺 王纯政等 31 名 2015 年 07 截至本次

其他承诺 于 2016 年 3 月 18 日发布的《关 已履行完毕。

交易对手方 月 23 日 交易结束

于发行股份及支付现金购买资

产暨关联交易事项相关方出具

承诺事项的公告》（公告编号：

2016029）】

王志全、王新 一、关于本次交易相关事项的

宇、白斌、赖 承诺函；二、关于提供信息的

2015 年 07 截至本次

伟强、张卫华、其他承诺 承诺函。【详见公司于 2016 年 已履行完毕。

月 23 日 交易结束

祝祖强、徐进、 3 月 18 日发布的《关于发行股

杨建、祁萌、 份及支付现金购买资产暨关联

34

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

袁淦明、陈英 交易事项相关方出具承诺事项

伟、梁彦辉、 的公告》 公告编号：2016029）】

邱大庆

关于本次交易相关事项的承诺

函。【详见公司于 2016 年 3 月

北京交大微联 18 日发布的《关于发行股份及 2015 年 07 截至本次

其他承诺 已履行完毕。

科技有限公司 支付现金购买资产暨关联交易 月 23 日 交易结束

事项相关方出具承诺事项的公

告》（公告编号：2016029）】

一、关于本次交易相关事项的

承诺函；二、关于提供信息的

承诺函；三、关于诚信情况的

嘉兴欣瑞九鼎

承诺函。【详见公司于 2016 年 2015 年 07 截至本次

投资合伙企业 其他承诺 已履行完毕。

3 月 18 日发布的《关于发行股 月 23 日 交易结束

（有限合伙）

份及支付现金购买资产暨关联

交易事项相关方出具承诺事项

的公告》 公告编号：2016029）】

一、关于本次交易相关事项的

承诺；二、关于交大微联净利

润的承诺。【详见公司于 2016

深圳市宝安宝

年 3 月 18 日发布的《关于发行 2015 年 07 截至业绩 正常履行，未发现违

利来实业有限 其他承诺

股份及支付现金购买资产暨关 月 23 日 承诺结束 反承诺情形。

公司

联交易事项相关方出具承诺事

项 的 公 告 》（ 公 告 编 号 ：

2016029）】

一、关于本次交易相关事项的

承诺函；二、关于向神州高铁

提供资助的承诺函。 详见公司

于 2016 年 3 月 18 日发布的《关 2015 年 07 截至本次

文炳荣 其他承诺 已履行完毕。

于发行股份及支付现金购买资 月 23 日 交易结束

产暨关联交易事项相关方出具

承诺事项的公告》（公告编号：

2016029）】

关于本次交易相关事项的承诺

函。【详见公司于 2016 年 3 月

武汉利德测控 18 日发布的《关于发行股份及 2015 年 07 截至本次

其他承诺 已履行完毕。

技术有限公司 支付现金购买资产暨关联交易 月 23 日 交易结束

事项相关方出具承诺事项的公

告》（公告编号：2016029）】

交大微联承诺净利润：2015 年 2015 年 1

业绩承诺及 2015 年 07 正常履行，未发现违

王文辉 度 12,000 万 ； 2016 年 度 月 1 日至

补偿安排 月 12 日 反承诺情形。

15,000 万；2017 年度 18,000 2017 年 12

35

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

万；利润补偿期间三年累计承 月 31 日

诺净利润数 45,000 万。【详见

2015 年 7 月 23 日披露于巨潮

资讯网的《公司与武汉利德测

控技术有限公司全体股东之发

行股份及支付现金购买资产协

议》】

武汉利德承诺净利润：2015 年

度 6,500 万；2016 年度 8,450

万；2017 年度 25,935 万。【详 2015 年 1

王纯正等 26 名 业绩承诺及 见 2015 年 7 月 23 日披露于巨 2015 年 07 月 1 日至 正常履行，未发现违

交易对手方 补偿安排 潮资讯网的《公司与武汉利德 月 12 日 2017 年 12 反承诺情形。

测控技术有限公司全体股东之 月 31 日

发行股份及支付现金购买资产

协议》】

股份发行结束之日起 24 个月

上海豪石九鼎

后，解锁向其发行股份的

股权投资基金

股份限售承 100%。【详见公司于 2015 年 2 2015 年 02 至 2017 年 正常履行，未发现违

合伙企业（有

诺 月 5 日发布的《重组相关方出 月 06 日 2 月 5 日 反承诺情形。

限合伙）等 6

具承诺事项的公告》（公告编

名交易对手方

号：2015007）】

自股份发行结束之日起 12 个

月后，解锁向其发行股份的

25%；股份发行结束之日起 24

个月后，解锁向其发行股份的

王志全等 56 名 股份限售承 25%；股份发行结束之日起 36 2015 年 02 至 2018 年 正常履行，无违反承

交易对手方 诺 个月后，解锁向其发行股份的 月 06 日 2 月 5 日 诺情形存在。

50%。【详见公司于 2015 年 2

月 5 日发布的《重组相关方出

具承诺事项的公告》（公告编

号：2015007）】

民生证券-兴

业银行-民生 本公司向稳赢 2 号、瑞联京深、

稳赢 2 号集合 广州中值、汇宝金源、中山泓

资产管理计 华就募集配套资金发行的股份

划、中山泓华 自股份发行结束之日起 36 个

股权投资管理 股份限售承 月内不进行转让，在此之后按 2015 年 02 至 2018 年 正常履行，未发现违

中心（有限合 诺 中国证监会及深圳证券交易所 月 06 日 2 月 5 日 反承诺情形。

伙）、北京汇宝 的有关规定执行。 详见公司于

金源投资管理 2015 年 2 月 5 日发布的《重组

中心（有限合 相关方出具承诺事项的公告》

伙）、北京瑞联 （公告编号：2015007）】

京深投资中心

36

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

（有限合伙）、

广州中值投资

管理企业（有

限合伙）

自股份发行结束之日起 12 个

月后，解锁向其发行股份的

程君伟、夏益、 50%；股份发行结束之日起 24

谢捷如、周展 股份限售承 个月后，解锁向其发行股份的 2015 年 02 至 2017 年 正常履行，未发现违

斌、周慧、张 诺 50%。【详见公司于 2015 年 2 月 06 日 2 月 5 日 反承诺情形。

子宝、王培荣 月 5 日发布的《重组相关方出

具承诺事项的公告》（公告编

号：2015007）】

自股份发行结束之日起 36 个

月后，解锁向其发行股份的

王新宇等 12 名 股份限售承 100%。【详见公司于 2015 年 2 2015 年 02 至 2018 年 正常履行中，无违反

交易对手方 诺 月 5 日发布的《重组相关方出 月 06 日 2 月 5 日 承诺情形存在。

具承诺事项的公告》（公告编

号：2015007）】

李颀、王钦、 自股份发行结束之日起 12 个

苏州国润瑞祺 月后，解锁向其发行股份的

创业投资企业 股份限售承 100%。【详见公司于 2015 年 2 2015 年 02 至 2016 年

已履行完毕。

（有限合伙）、 诺 月 5 日发布的《重组相关方出 月 06 日 2月5日

北京交通大学 具承诺事项的公告》（公告编

教育基金会 号：2015007）】

自股份发行结束之日起 36 个

月内，分三次解锁向其发行股

梁彦辉、王利

股份限售承 份的 100%。【详见公司于 2015 2015 年 02 至 2018 年 正常履行中，无违反

群、石峥映、

诺 年 2 月 5 日发布的《重组相关 月 06 日 2 月 5 日 承诺情形存在。

姜华

方出具承诺事项的公告》 公告

编号：2015007）】

关于避免与上市公司之间的同

关于同业竞 业竞争事宜向上市公司做出承

争、关联交 诺。【详见公司于 2015 年 2 月 2015 年 02 正常履行中，未发现

王志全 长期

易、资金占用 5 日发布的《重组相关方出具 月 05 日 违反承诺之情形。

方面的承诺 承诺事项的公告》（公告编号：

2015007）】

关于就规范承诺方及承诺方控

关于同业竞 制或影响的企业与上市公司之

争、关联交 间的关联交易事宜向上市公司 2015 年 02 正常履行中，未发现

王志全 长期

易、资金占用 做出承诺。【详见公司于 2015 月 05 日 违反承诺之情形。

方面的承诺 年 2 月 5 日发布的《重组相关

方出具承诺事项的公告》 公告

37

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

编号：2015007）】

关于在本次交易后不会占用新

联铁的资金或要求其为本人及

关于同业竞 本人下属企业提供担保，否则，

争、关联交 应承担个别及连带责任的承 2015 年 02 正常履行中，未发现

王志全 长期

易、资金占用 诺。【详见公司于 2015 年 2 月 月 05 日 违反承诺之情形。

方面的承诺 5 日发布的《重组相关方出具

承诺事项的公告》（公告编号：

2015007）】

文炳荣作为上市公司实际控制

关于同业竞 人现就同业竞争相关事项向上

正常履行中，未发现

争、关联交 市公司说明与承诺。 详见公司 2015 年 02

文炳荣 长期 违反承诺之情形存

易、资金占用 于 2015 年 2 月 5 日发布的《重 月 05 日

在。

方面的承诺 组相关方出具承诺事项的公

告》（公告编号：2015007）】

关于服务期及竞业禁止的相关

承诺。【详见公司于 2015 年 2

王志全等 72 名 2015 年 02 正常履行中，未发现

其他承诺 月 5 日发布的《重组相关方出 长期

交易对手方 月 05 日 违反承诺之情形。

具承诺事项的公告》（公告编

号：2015007）】

关于保证上市公司人员独立、

资产独立完整、业务独立、财

务独立、机构独立的承诺。【详 2015 年 02 正常履行中，未发现

王志全 其他承诺 长期

见公司于 2015 年 2 月 5 日发布 月 05 日 违反承诺之情形。

的《重组相关方出具承诺事项

的公告》 公告编号：2015007）】

承诺方现就本次发行股份及支

付现金购买资产相关事项承诺

如下：（一）关于标的资产权属

事项；（二）关于诉讼、仲裁及

王志全等 89 名 2015 年 02 截至本次

其他承诺 行政处罚事项；（三）关于不具 已履行完毕。

交易对手方 月 05 日 交易结束

有关联关系事项。 详见公司于

2015 年 2 月 5 日发布的《重组

相关方出具承诺事项的公告》

（公告编号：2015007）】

关于现向上市公司及为其提供

财务顾问、法律、审计、评估

王志全等 89 名 服务的中介结构的承诺。 详见 2015 年 02 截至本次

其他承诺 已履行完毕。

交易对手方 公司于 2015 年 2 月 5 日发布的 月 05 日 交易结束

《重组相关方出具承诺事项的

公告》（公告编号：2015007）】

王志全等 68 名 业绩承诺及 盈利补偿主体承诺新联铁在盈 2014 年 09 2014 年 1 正常履行中，未发现

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

交易对手方 补偿安排 利承诺期内实现的实际净利润 月 17 日 月 1 日至 违反承诺之情形。根

数不低于承诺净利润数，否则 2016 年 12 据 立 信 会 计 师事 务

盈利补偿主体应按照《发行股 月 31 日 所出具的《2014 年

份购买资产协议》约定对上市 盈 利 预 测 实 现情 况

公司予以补偿。盈利补偿主体 专项审核报告》，新

承诺新联铁在盈利承诺期内各 联铁 2014 年实现净

年度的净利润数如下：2014 年 利润约 1.45 亿元，

度：1.3 亿元；2015 年度：1.69 高于承诺的 1.3 亿

亿元；2016 年度：2.197 亿元。 元。

【详见公司于 2015 年 2 月 5

日发布的《重组相关方出具承

诺事项的公告》（公告编号：

2015007）】

2012 年 3 月 19 日文宝宝承诺：

为保护上市公司及其投资者的

2015 年 5 月 8 日，

合法权益，在重大资产重组交

文 宝 宝 与 深 圳市 万

易实施完毕后，如上市公司不

华 国 际 大 酒 店有 限

同意受让深圳市宝利来贸易有

公司（以下简称“万

限公司（以下简称“宝利来贸

华国际”）实际控制

易”）的股权，宝利来实业依

人签订《股权转让协

据其承诺将在取得上市公司书

议 书 》， 以 人 民 币

关于同业竞 面回复之后 12 个月内将上述

222.2 万元转让宝利

争、关联交 股权转让给无关联关系的第三 2014 年 05 至 2015 年

文宝宝 来 贸 易 1.32% 的 股

易、资金占用 方，本人将放弃相关优先受让 月 15 日 5 月 14 日

权。并于 2015 年 5

方面的承诺 权，并将本人持有的宝利来贸

月 15 日在深圳市市

易 1.32%的股权转让给上述受

场 监 督 管 理 局办 理

让方。上市公司董事会于 2014

完股权变更手续（变

年 5 月 15 日做出决议，不同意

更 通 知 书 编 号

受让宝利来贸易的股权。宝利

[2015] 第 83330366

来实业及本人承诺在 2015 年 5

号）。该承诺已履行

月 14 日前，将上述股权转让给

完毕。

与宝利来实业无关联关系的第

三方。

2012 年 3 月 19 日宝利来实业

承诺：为保护上市公司及其投

2015 年 4 月 13 日，

资者的合法权益，在重大资产

宝利来实业已将其

重组交易实施完毕后，如上市

关于同业竞 持 有 的 宝 利 来贸 易

深圳市宝安宝 公司不同意受让宝利来贸易的

争、关联交 2014 年 05 至 2015 年 98.68% 股 权 转 让 予

利来实业有限 股权，宝利来实业依据其承诺

易、资金占用 月 15 日 5 月 14 日 万华国际，并在深圳

公司 将在取得上市公司书面回复之

方面的承诺 市 市 场 监 督 管理 局

后 12 个月内将上述股权转让

办理变更手续，本承

给无关联关系的第三方。上市

诺已履行完毕。

公司董事会于 2014 年 5 月 15

日做出决议，不同意受让宝利

39

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

来贸易的股权。宝利来实业承

诺在 2015 年 5 月 14 日前，将

上述股权转让给与宝利来实业

无关联关系的第三方。

2012 年 3 月 19 日宝利来贸易

2015 年 4 月 13 日，

承诺：如上市公司不同意受让

宝利来实业已将其

宝利来实业及文宝宝所持有本

关于同业竞 持 有 的 本 公 司

公司股权，宝利来实业及文宝

深圳市宝利来 争、关联交 2014 年 05 至 2015 年 98.68% 股 权 转 让 予

宝依据其承诺在 2015 年 5 月

贸易有限公司 易、资金占用 月 15 日 5 月 14 日 万华国际，并在深圳

14 日前将上述股权转让给无

方面的承诺 市 市 场 监 督 管理 局

关联关系的第三方，本公司将

办理变更手续，本承

无条件配合完成工商变更登记

诺已履行完毕。

等相关手续。

该次发行取得的 上市公司 股

深圳市宝安宝 份，自股份上市之日（2012 年

股份限售承 2012 年 03 至 2015 年

利来实业有限 12 月 31 日）起 36 个月内不转 已履行完毕。

诺 月 19 日 12 月 30 日

公司 让，在此之后按中国证监会及

深交所的有关规定执行。

关于避免同业竞争的承诺。 详

关于同业竞

深圳市宝安宝 见公司于 2012 年 12 月 28 日发 截至目前，仍在承诺

争、关联交 2012 年 03

利来实业有限 布的《关于重组相关方重大资 长期 期内，不存在违背该

易、资金占用 月 19 日

公司 产重组承诺事项及其履行情况 承诺的情形。

方面的承诺

的公告》 公告编号：2012052）】

关于规范和减少关联交易的承

关于同业竞 诺。【详见公司于 2012 年 12

深圳市宝安宝 截至目前，仍在承诺

争、关联交 月 28 日发布的《关于重组相关 2012 年 03

利来实业有限 长期 期内，不存在违背该

易、资金占用 方重大资产重组承诺事项及其 月 19 日

公司 承诺的情形。

方面的承诺 履行情况的公告》（公告编号：

2012052）】

关于避免同业竞争的承诺。 详

关于同业竞

见公司于 2012 年 12 月 28 日发 截至目前，仍在承诺

争、关联交 2012 年 03

文炳荣 布的《关于重组相关方重大资 长期 期内，不存在违背该

易、资金占用 月 19 日

产重组承诺事项及其履行情况 承诺的情形。

方面的承诺

的公告》 公告编号：2012052）】

关于规范和减少关联交易的承

关于同业竞 诺。【详见公司于 2012 年 12

截至目前，仍在承诺

争、关联交 月 28 日发布的《关于重组相关 2012 年 03

文炳荣 长期 期内，不存在违背该

易、资金占用 方重大资产重组承诺事项及其 月 19 日

承诺的情形。

方面的承诺 履行情况的公告》（公告编号：

2012052）】

关于同业竞 关于避免同业竞争的承诺。 详 2012 年 03 至 2015 年 2015 年 5 月 8 日，

文宝宝

争、关联交 见公司于 2012 年 12 月 28 日发 月 19 日 5 月 15 日 文 宝 宝 与 万 华国 际

40

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

易、资金占用 布的《关于重组相关方重大资 实际控制人签订《股

方面的承诺 产重组承诺事项及其履行情况 权转让协议书》，以

的公告》 公告编号：2012052）】 人民币 222.2 万元

转让宝利来贸易

1.32%的股权。并于

2015 年 5 月 15 日在

深 圳 市 市 场 监督 管

理 局 办 理 完 股权 变

更手续（变更通知书

编 号 [2015] 第

83330366 号）。该承

诺已履行完毕。

2015 年 4 月 13 日，

宝利来实业已将其

持 有 的 本 公 司

98.68% 股 权 转 让 予

万华国际，并在深圳

市 市 场 监 督 管理 局

关于避免同业竞争的承诺。 详

关于同业竞 办理变更手续，宝利

见公司于 2012 年 12 月 28 日发

深圳市宝利来 争、关联交 2012 年 03 至 2015 年 来 实 业 承 诺 已履 行

布的《关于重组相关方重大资

贸易有限公司 易、资金占用 月 19 日 5 月 15 日 完毕。2015 年 5 月

产重组承诺事项及其履行情况

方面的承诺 15 日，文宝宝已经

的公告》 公告编号：2012052）】

将 其 持 有 的 本公 司

1.32%股权转让予与

秦伟权，并在深圳市

市 场 监 督 管 理局 办

理变更手续，文宝宝

承诺已履行完毕。

本公司将及时披露宝利来实

业、宝利来贸易、文炳荣、文

宝宝关于避免同业竞争所作的

截至目前，仍在承诺

神州高铁技术 承诺的履行情况。 详见公司于 2012 年 03

其他承诺 长期 期内，不存在违背该

股份有限公司 2012 年 12 月 28 日发布的《关 月 19 日

承诺的情形。

于重组相关方重大资产重组承

诺事项及其履行情况的公告》

（公告编号：2012052）】

关于保持上市公司独立性的承

诺。【详见公司于 2012 年 12

截至目前，仍在承诺

月 28 日发布的《关于重组相关 2012 年 03

文炳荣 其他承诺 长期 期内，不存在违背该

方重大资产重组承诺事项及其 月 19 日

承诺的情形。

履行情况的公告》（公告编号：

2012052）】

深圳市宝安宝 其他承诺 关于保持上市公司独立性的承 2012 年 03 长期 截至目前，仍在承诺

41

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

利来实业有限 诺。【详见公司于 2012 年 12 月 19 日 期内，不存在违背该

公司 月 28 日发布的《关于重组相关 承诺的情形。

方重大资产重组承诺事项及其

履行情况的公告》（公告编号：

2012052）】

首次公开发行或

再融资时所作承

诺

股权激励承诺

王志全先生计划自 2015 年 7

月 13 日起的未来六个月内，

在符合中国证监会和深圳证券 王志全先生于 2015

其他对公司中小 股份增持承 交易所的有关规定的前提下， 2015 年 07 至 2016 年 年 11 月 24 日、25

王志全

股东所作承诺 诺 择机增持本公司股票，总计增 月 13 日 1 月 12 日 日 合 计 增 持 78 万

持金额不超过人民币 10,000 股，承诺履行完毕

万元，增持所需资金由王志全

先生自筹取得。

承诺是否按时履行 是

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及

其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用

盈利预测资产 预测起始 预测终止 当期预测业 当期实际业 未达预测的原 原预测披露

原预测披露索引

或项目名称 时间 时间 绩（万元） 绩（万元） 因（如适用） 日期

详见 2014 年 9 月 19 日披露

北京新联铁科

2014 年 01 2016 年 12 2014 年 09 月 于巨潮资讯网的《 北京新

技股份有限公 16,411.48 20,295.28 不适用

月 01 日 月 31 日 19 日 联铁科技股份有限公司合

司

并盈利预测审核报告》

详见 2015 年 7 月 23 日披露

于巨潮资讯网的《嘉兴欣瑞

北京交大微联 2015 年 01 2017 年 12 2015 年 07 月 九鼎投资合伙企业（有限合

12,000 13,417.79 不适用

科技有限公司 月 01 日 月 31 日 23 日 伙）与公司、王文辉关于北

京交大微联科技有限公司

之股权转让协议》

详见 2015 年 7 月 23 日披露

于巨潮资讯网的《公司与武

武汉利德测控 2015 年 01 2017 年 12 2015 年 07 月

6,500 8,112.17 不适用 汉利德测控技术有限公司

技术有限公司 月 01 日 月 31 日 23 日

全体股东之发行股份及支

付现金购买资产协议》

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况

√ 适用 □ 不适用

42

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

1、盈利补偿主体王志全等68名交易对手方承诺新联铁在盈利承诺期内实现的实际净利润数不低于承

诺净利润数，否则盈利补偿主体应按照《发行股份购买资产协议》约定对神州高铁予以补偿。盈利补偿主

体承诺新联铁在盈利承诺报告期内的净利润数为1.69亿元；

2、盈利补偿主体王文辉承诺交大微联在盈利承诺期内实现的实际净利润数不低于承诺净利润数，否

则盈利补偿主体应按照相关约定对神州高铁予以补偿。盈利补偿主体承诺交大微联在盈利承诺报告期内的

净利润数为1.20亿元；

3、盈利补偿主体王纯政等26名交易对手方承诺武汉利德在盈利承诺期内实现的实际净利润数不低于

承诺净利润数，否则盈利补偿主体应按照相关约定对神州高铁予以补偿。盈利补偿主体承诺武汉利德在盈

利承诺报告期内的净利润数为6500万元。

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说

明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

根据公司2015年4月28日召开第十一届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司会计估计变更的议

案》，变更内容如下：

（一）应收款项

1、变更前的会计估计：

单项金额重大的具体标准为：金额在200万元以上；

单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法：单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其

账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。

应收款项按照组合计提坏账准备中采用账龄分析法计提坏账准备的比例：

账龄 应收款项计提比例(%)

1年以内（含1年） 5

1－2年 10

2－3年 15

3－4年 30

4－5年 50

5年以上 100

2、变更后的会计估计：

单项金额重大的具体标准为：余额大于（含）300万元的单个项目应收账款及余额大于（含）100万元

的单个往来单位的其他应收款；

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：在资产负债表日，本公司对单项金额重大的应收款项

单独进行减值测试，经测试发生了减值的，按其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，

43

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

计提坏账准备；对单项测试未减值的应收款项，汇同对单项金额非重大的应收款项，按类似的信用风险特

征划分为若干组合，再按这些应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账

准备。

根据信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法：

项目 计提方法

账龄组合 账龄分析法

合并范围内关联方往来、备用金、代垫员工款项 不计提坏账准备

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

账龄 应收款项计提比例(%)

1年以内（含1年） 5.00

1－2年 10.00

2－3年 30.00

3－4年 50.00

4－5年 80.00

5年以上 100.00

（二）固定资产累计折旧

1、变更前的会计估计：

各类固定资产的折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：

-------------------------------------------------------------------------------

资 产 类 别 折旧方法 估计使用年限 残值率 年折旧率

(年)

房屋及建筑物 年限平均法 35 0.1 0.0257

房屋及建筑物装修 年限平均法 10 --- 0.1

通用设备 年限平均法 10 0.1 0.09

机器设备 年限平均法 10-15 0.1 0.06-0.09

运输工具 年限平均法 5 0.1 0.18

电器及影视设备 年限平均法 5 0.1 0.18

文体娱乐设备 年限平均法 5-10 0.1 0.09-0.18

工艺品 年限平均法 10 0.1 0.09

其他设备 年限平均法 5 0.1 0.18

2、变更后的会计估计：

各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：

类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）

房屋及建筑物 年限平均法 20 4 4.8

办公设备 年限平均法 3-5 4 32.00-19.20

运输设备 年限平均法 4-5 4 24.00-19.20

机器设备 年限平均法 10 4 9.6

电子设备 年限平均法 3-5 4 32.00-19.20

文体娱乐设备 年限平均法 5-10 4 9.60-19.2

工艺品 年限平均法 10 4 9.6

44

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、本期纳入合并财务报表范围如下

子公司名称 子公司类型 持股比例 表决权比例

北京新联铁科技股份有限公司 股份公司 100.00% 100.00%

北京宝利来科技有限公司 有限公司 100.00% 100.00%

新路智铁科技发展有限公司 有限公司 100.00% 100.00%

深圳市宝利鼎实业有限公司 有限公司 100.00% 100.00%

2、本期增加投资

子公司名称 子公司类型 2014年持股比例 2015年持股比例 2015年表决权比例

深圳市宝利豪实业有限公司 有限公司 55.00% 100.00% 100.00%

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬（万元） 90

境内会计师事务所审计服务的连续年限 1

境内会计师事务所注册会计师姓名 赵永华，谢四刚

当期是否改聘会计师事务所

√ 是 □ 否

是否在审计期间改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

更换会计师事务所是否履行审批程序

√ 是 □ 否

对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明

公司2015年7月21日召开的第十一届董事会2015年度第三次临时会议及2015年8月7日召开的2015年第

一次临时股东大会审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》，为更好的适应公司未来业务发展需要，

经公司董事会审计委员会提议，公司董事会同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度

审计机构，聘期一年，具体审计费用提请股东大会授权董事长根据市场行情等因素具体协商确定。详见公

司2015年7月23日披露于巨潮资讯网的《关于变更会计师事务所的公告》。

公司2016年1月12日召开的第十一届董事会2016年度第一次临时会议及2016年1月29日召开的2016年

第一次临时股东大会审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》，为更好的适应公司未来业务发展需要，

经公司董事会审计委员会提议，公司董事会同意聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度

审计机构，聘期一年，审计费为90万元。详见公司2016年1月14日披露于巨潮资讯网的《关于变更会计师

事务所的公告》。

45

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

√ 适用 □ 不适用

本年度，公司因重大资产重组事项，聘请民生证券股份有限公司为独立财务顾问，期间共支付财务顾

问费人民币200万元。

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联 占同类 获批的 可获得

关联 关联交易 是否超 关联交

关联交易 关联关 关联交 关联交 交易 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索

交易 金额（万 过获批 易结算

方 系 易类型 易内容 定价 额的比 度（万 交易市 期 引

价格 元） 额度 方式

原则 例 元） 价

文沛荣 关联自 日常经 酒店消 市场 公允 62.1 0.21% 549 否 按月结 与公允 2015 年

46

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

然人 营关联 费与服 价格 价格 算 价相当 02 月 12

交易 务 日

深圳市宝

日常经 酒店消 2015 年

安宝利来 控股股 市场 公允 按月结 与公允

营关联 费与服 23.02 0.08% 204 否 02 月 12

实业有限 东 价格 价格 算 价相当

交易 务 日

公司

日常经 酒店消 2015 年

关联自 市场 公允 按月结 与公允

文宝财 营关联 费与服 5.37 0.02% 47 否 02 月 12

然人 价格 价格 算 价相当

交易 务 日

神州长城 公司董 日常经 2015 年

市场 公允 ①

按合同 与公允

国际工程 事任职 营关联 装修 821.6 51.87% 0是 04 月 27

价格 价格 约定 价相当

有限公司 之公司 交易 日

深圳市宝

日常经 2015 年

安宝利来 控股股 承租房 市场 公允 按合同 与公允

营关联 336.07 100.00% 336 否 02 月 12

实业有限 东 屋 价格 价格 约定 价相当

交易 日

公司

合计 -- -- 1,248.16 -- 1,136 -- -- -- -- --

大额销货退回的详细情况 无

按类别对本期将发生的日常关联交 2015 年 2 月 9 日公司第十一届董事会第八次会议审议通过了关于 2015 年度日常关联

易进行总金额预计的，在报告期内的 交易授权事宜，2015 年度公司预计将与控股股东宝利来实业及其关联方发生酒店消费

实际履行情况（如有） 类日常关联交易总额不超过人民币 800 万元，实际发生 90.49 万元，未超出授权范围。

交易价格与市场参考价格差异较大

不适用

的原因（如适用）

注：① 公司董事白斌于 2015 年 11 月开始在神州长城股份有限公司担任董事职务，因此神州长城股份有限公司构成公司关

联方。神州工程国际有限公司是神州长城股份有限公司的子公司。双方关于装修业务的相关合同皆为此前签订执行，且当时

并未预计到白斌先生将在神州长城股份有限公司任职，因此未履行关联交易审批程序。该关联交易事项未违反相关法律法规

及规范性文件的规定。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用

是否存在非经营性关联债权债务往来

47

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

□ 是 √ 否

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、 经营性关联债权债务往来

应收关联方债权

关联方 关联关系 形成原因 是否存在非经 期初余额 本期新增 本期收回 利率 本期利 期末余额

营性资金占用 （万元） 金额（万 金额（万 息（万 （万元）

元） 元） 元）

关 联 自 然酒 店 消 费

文沛荣 否 62.10 5.65

人 与服务 12.52 68.97

关 联 自 然酒 店 消 费

文宝财 否 5.37 11.49 1.18

人 与服务 7.30

深圳市宝安宝

酒店消费

利 来 实 业 有 限 控股股东 否 23.02 0.21

与服务 0.26 23.07

公司

深圳市宝安宝

控股股东

利来实业有限 酒店消费

之关联公 否 3.05

公司宝利来物 与服务 3.05

司

业管理处

深圳市宝安宝

店租及押

利 来 实 业 有 限 控股股东 否 56.01

金 56.01

公司

应付关联方债务

关联方 关联关系 形成原因 期初余额 本期新增金额 本期归还金 利率 本期利 期末余额

（万元） （万元） 额（万元） 息（万 （万元）

元）

深圳市宝安宝 控股股东 日常经营 91.67 603.57 57.96

利来实业有限 形成 569.86

公司

神州长城国际 公司董事 装修 - 540.00 281.60

工程有限公司 任职之公 821.60

司

6、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

48

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保额度

实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关

担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期

（协议签署日） 额 完毕 联方担保

披露日期

公司与子公司之间担保情况

担保额度

实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关

担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期

（协议签署日） 额 完毕 联方担保

披露日期

北京新联铁科技股份 2015 年 08

5,000

有限公司 月 29 日

北京新联铁科技股份 2015 年 08 2015 年 12 月 02 连带责任保

10,000 2,000 1年 否 是

有限公司 月 29 日 日 证

北京新联铁科技股份 2015 年 08

9,300

有限公司 月 29 日

北京新联铁科技股份 2015 年 08

3,000

有限公司 月 29 日

49

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

北京新联铁科技股份 2015 年 08

8,000

有限公司 月 29 日

北京新联铁科技股份 2015 年 08

8,000

有限公司 月 29 日

北京新联铁科技股份 2015 年 08

15,000

有限公司 月 29 日

南京拓控信息科技有 2015 年 08

1,500

限公司 月 29 日

南京拓控信息科技有 2015 年 08

500

限公司 月 29 日

苏州华兴致远电子科 2015 年 08 2015 年 11 月 13 连带责任保

3,000 800 1年 否 是

技有限公司 月 29 日 日 证

苏州华兴致远电子科 2015 年 08 2015 年 11 月 25 连带责任保

5,000 2,000 1年 否 是

技有限公司 月 29 日 日 证

报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实

68,300 4,800

合计（B1） 际发生额合计（B2）

报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担

68,300 4,800

额度合计（B3） 保余额合计（B4）

子公司对子公司的担保情况

担保额度

实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关

担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期

（协议签署日） 额 完毕 联方担保

披露日期

南京拓控信息科技有 2015 年 08 2015 年 01 月 10 连带责任保

1,500 1,500 1年 否 是

限公司 月 29 日 日 证

苏州华兴致远电子科 2015 年 08 2014 年 11 月 13 连带责任保

2,640 2,200 2年 否 是

技有限公司 月 29 日 日 证

沃尔新（北京）自动 2015 年 08

4,000

设备有限公司 月 29 日

沃尔新（北京）自动 2015 年 08

10,000

设备有限公司 月 29 日

沃尔新（北京）自动 2015 年 08

5,000

设备有限公司 月 29 日

报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实

23,140 3,700

合计（C1） 际发生额合计（C2）

报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担

23,140 3,700

额度合计（C3） 保余额合计（C4）

公司担保总额（即前三大项的合计）

报告期内审批担保额度合计 91,440 报告期内担保实际发生额 8,500

50

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

（A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2）

报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合

91,440 8,500

（A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4）

实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 2.92%

其中：

债务人未按主合同约定履行债务时，保证人自愿履行保证责

对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 任。保证人未按合同约定履行保证职责的，债权人有权从保

责任的情况说明（如有） 证人在相关借款银行各机构开立的账户中直接划收相关款

项

违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用

采用复合方式担保的具体情况说明

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

报告期

本期实际 计提减值 报告期实

受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定 损益实

产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金

称 交易 金额 方式 际收回

金额 （如有） 额

情况

中国工商 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

银行深圳 否 2,000 06 月 12 11 月 09 2,000 26.08 26.08 收回

型 付息

福永支行 日 日

中国工商 2014 年 9999 年

保本收益 到期还本

银行深圳 否 1,000 11 月 28 12 月 31 37.39 37.4 收回

型 付息

福永支行 日 日

中国建设 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

银行深圳 否 10,160 01 月 07 05 月 31 10,160 55.86 55.86 收回

型 付息

海月支行 日 日

中国建设 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

银行深圳 否 3,939 03 月 05 05 月 31 3,939 13.53 13.53 收回

型 付息

海月支行 日 日

建行长河 保本收益 2015 年 2015 年 到期还本

否 1,000 1,000 3.73 3.73 收回

湾支行 型 02 月 06 03 月 12 付息

51

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

日 日

杭州银行 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

中关村支 否 2,000 02 月 05 03 月 10 2,000 7.5 7.5 收回

型 付息

行 日 日

浦发银行 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

富力城支 否 1,000 02 月 05 03 月 05 1,000 3.76 3.76 收回

型 付息

行 日 日

2015 年 2015 年

中行西直 保本收益 到期还本

否 1,500 02 月 16 03 月 03 1,500 1.97 1.97 收回

门支行 型 付息

日 日

2015 年 2015 年

建行长河 保本收益 到期还本

否 4,000 02 月 26 03 月 31 4,000 14.47 14.47 收回

湾支行 型 付息

日 日

浦发银行 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

富力城支 否 2,000 02 月 17 03 月 04 2,000 3.21 3.21 收回

型 付息

行 日 日

浦发银行 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

富力城支 否 2,000 03 月 03 03 月 17 2,000 2.99 2.99 收回

型 付息

行 日 日

浦发银行 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

富力城支 否 2,000 03 月 18 04 月 01 2,000 2.99 2.99 收回

型 付息

行 日 日

2015 年 2015 年

中行西直 保本收益 到期还本

否 500 03 月 25 04 月 22 500 1.46 1.46 收回

门支行 型 付息

日 日

浦发银行 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

富力城支 否 2,000 03 月 31 04 月 14 2,000 2.99 2.99 收回

型 付息

行 日 日

浦发银行 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

富力城支 否 2,000 04 月 14 04 月 28 2,000 2.99 2.99 收回

型 付息

行 日 日

杭州银行 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

中关村支 否 2,000 03 月 27 04 月 28 2,000 7.21 7.21 收回

型 付息

行 日 日

浦发银行 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

富力城支 否 2,000 04 月 28 05 月 12 2,000 2.99 2.99 收回

型 付息

行 日 日

浦发银行 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

富力城支 否 2,000 05 月 12 05 月 26 2,000 2.99 2.99 收回

型 付息

行 日 日

52

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

浦发银行 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

富力城支 否 2,000 06 月 10 06 月 17 2,000 1.84 1.84 收回

型 付息

行 日 日

浦发银行 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

富力城支 否 2,000 06 月 18 06 月 24 2,000 1.84 1.84 收回

型 付息

行 日 日

2015 年 2015 年

北京银行 保本收益 到期还本

否 1,000 04 月 05 07 月 04 1,000 11.47 11.47 收回

西四支行 型 付息

日 日

2015 年 2015 年

招行西三 保本收益 到期还本

否 1,000 04 月 30 05 月 04 1,000 0.28 0.28 收回

环支行 型 付息

日 日

2015 年 2015 年

招行西三 保本收益 到期还本

否 1,000 05 月 04 07 月 04 1,000 10.81 10.81 收回

环支行 型 付息

日 日

招行深圳 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

赤湾支行 否 6,000 04 月 30 05 月 04 6,000 1.71 1.71 收回

型 付息

募集资金 日 日

招行深圳 2015 年 2015 年

保本收益 到期还本

赤湾支行 否 6,000 05 月 04 11 月 03 6,000 117.32 100.27 收回

型 付息

募集资金 日 日

浦发银行

2015 年 2015 年

富力城支 保本收益 到期还本

否 3,000 05 月 04 10 月 31 3,000 73.97 74.38 收回

行募集资 型 付息

日 日

金

浦发银行

2015 年 2015 年

深圳梅林 保本收益 到期还本

否 3,000 05 月 05 11 月 01 3,000 73.97 73.97 收回

支行募集 型 付息

日 日

资金

合计 68,099 -- -- -- 67,099 487.32 470.69 --

委托理财资金来源 闲置募集资金与自有资金

逾期未收回的本金和收益累计

0

金额

涉诉情况（如适用） 不适用

委托理财审批董事会公告披露

2015 年 04 月 29 日

日期（如有)

委托理财审批股东会公告披露

日期（如有)

未来是否还有委托理财计划 是

53

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

参股公司成都掌娱参与上市公司并购重组事项

骅威科技股份有限公司（公司及股票简称：骅威股份，证券代码：002502）于2015年12月31日披露了

关于计划发行股份及支付现金购买成都掌娱100%股权事宜的相关公告。公司持有成都掌娱10%股权，上述

事项尚需经本公司有权机构审议批准。目前骅威股份的审计、评估尚未完成，待骅威股份审计、评估完成，

财务数据确定后，公司将履行相应的审批程序。同时，该事宜还需骅威股份股东大会审议批准及中国证监

会核准。详见公司于2015年12月31日披露于巨潮资讯网的《关于参股公司成都掌娱天下科技有限公司被并

购重组的提示性公告》。

十九、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

公司于2015年12月8日召开第十一届董事会2015年度第四次临时会议审议通过了《关于子公司南京拓

控信息科技股份有限公司拟申请新三板挂牌的议案》和《关于子公司株洲壹星科技股份有限公司拟申请新

三板挂牌的议案》，并于2015年12月24日召开2015年第四次临时股东大会审议通过了上述议案，同意子公

司拓控信息、壹星科技申请在全国中小企业股份转让系统挂牌。详情参见公司于2015年12月9日、2015年

12月25日披露于巨潮资讯网的相关公告。

拓控信息于2016年4月收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于同意南京拓控信息

科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函【2016】2476号），同意拓

控信息股票在新三板挂牌，转让方式为协议转让。详情参见公司于2016年4月11日披露于巨潮资讯网的《关

于子公司南京拓控信息科技股份有限公司新三板挂牌获批的公告》。

2016年1月29日公司收到壹星科技通知，壹星科技已向全国中小企业股份转让系统报送挂牌申请材料，

并于2016年1月29日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《受理通知书》（文号：

GP201601402）。经全国中小企业股份转让系统有限责任公司审查，申请材料符合《全国中小企业股份转

让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》的有关要求，予以受理。详情参见公司于2016年2月2日披

露于巨潮资讯网的《关于子公司株洲壹星科技股份有限公司新三板挂牌进展的公告》。

二十、社会责任情况

□ 适用 √ 不适用

54

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

二十一、公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

公积金转

数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例

股

156,295, 250,290, 1,362,10 1,612,99 1,769,29

一、有限售条件股份 51.48% 607,500 73.43%

404 987 0,410 8,897 4,301

2,318,82 3,011,01 3,011,01

2、国有法人持股 692,187 0.12%

6 3 3

156,295, 249,598, 1,359,78 1,609,98 1,766,28

3、其他内资持股 51.48% 607,500 73.30%

404 800 1,584 7,884 3,288

156,295, 132,202, 966,467, 1,098,66 1,254,96

其中：境内法人持股 51.48% 51.09%

224 497 367 9,864 5,088

117,396, 393,314, 511,318, 511,318,

境内自然人持股 180 0.00% 607,500 22.21%

303 217 020 200

147,306, 493,439, 492,832, 640,138,

二、无限售条件股份 48.52% -607,500 26.56%

236 890 390 626

147,306, 493,439, 492,832, 640,138,

1、人民币普通股 48.52% -607,500 26.56%

236 890 390 626

303,601, 250,290, 1,855,54 2,105,83 2,409,43

三、股份总数 100.00% 0 100.00%

640 987 0,300 1,287 2,927

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

1、2015年1月8日，中国证监会下发《关于核准广东宝利来投资股份有限公司向王志全等发行股份购

买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]58号）文，核准公司发行新股250,290,987股。中国证

券登记结算有限责任公司深圳分公司于2015年1月30日出具了《股份登记申请受理确认书》及《证券持有

人名册》。本次新增250,290,987股股份于2015年2月6日上市。本次发行后，公司总股本增加至553,892,627

股。

2、2015年3月13日，公司实施了2014年年度资本公积金转增股本方案：以公司现有总股本 553,892,627

股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股。分红前本公司总股本为553,892,627股，分红后总

股本增至803,144,309股。

3、2015年9月24日，公司实施了2015年半年度利润分配方案：以公司截至2015年6月30日之总股本

803,144,309股为基数，进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增20股，共计转增1,606,288,618

股，转增后公司总股本2,409,432,927股。

56

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

4、报告期内，公司董事长王志全、监事李义明、离任监事袁淦明分别通过深圳证券交易所证券交易

系统增持780,000股、72000股、4500股，其中部分股份按照相关规定锁定，导致限售股份数相应变动。

股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

1、2015年1月8日，中国证监会下发《关于核准广东宝利来投资股份有限公司向王志全等发行股份购

买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]58号）文，核准公司发行新股250,290,987股购买相关

资产。

2、2015年3月3日公司召开2014年度股东大会，审议通过了《2014年年度分配预案》。

3、2015年9月15日公司召开2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司2015年半年度利润分

配预案的议案（新）》。

4、王志全、袁淦明、李义明所增持股票，增持符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《关

于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发【2015】51号）

所作的规定，并按规定进行锁定。

股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

1、中国证监会于2015年1月8日下发《关于核准广东宝利来投资股份有限公司向王志全等发行股份购

买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]58号）文，核准公司发行新股250,290,987股购买相关

资产。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2015年1月30日出具了《股份登记申请受理确认书》

及《证券持有人名册》。本次新增的250,290,987股股份已于2015年2月6日上市。

2、2014年年度资本公积金转增股本方案实施完成后，本次送（转）股于2015年3月13日直接计入股东

证券账户。在送（转）股过程中产生的不足1 股的部分，按小数点后尾数由大到小排序依次向股东派发1 股

（若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发），直至实际送（转）股总数与本次送（转）股总

数一致。

3、2015年半年度资本公积金转增股本方案实施完成后，2015年9月24日公司以资本公积金所转增股于

直接记入股东证券账户。在送（转）股过程中产生的不足1股的部分，按小数点后尾数由大到小排序依次

向股东派发1股（若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发），直至实际送（转）股总数。

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

√ 适用 □ 不适用

报告期初，公司的基本每股收益为0.004元/股；稀释每股收益为0.004元/股；归属于公司普通股股东

的加权平均净资产收益率为1.369%；报告期末，公司的基本每股收益为0.078元/股；稀释每股收益为0.078

元/股；归属于公司普通股股东的加权平均净资产收益率为7.598%。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

本期解除限售股 本期增加限售股

股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期

数 数

2012 年重大资产

宝利来实业 156,295,224 523,589,001 679,884,225 2015 年 1 月 8 日

重组承诺

57

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

229,799,739 股

自股份上市之日

起 12 个月后，

2014 年新联铁重 解锁向其发行股

大资产重组承 份的 25%;股份上

诺。585,000 股 市之日起 24 个

王志全 0 0 230,384,739 230,384,739

系 2015 年增持 月后，解锁向其

股份之高管锁定 发行股份的 25%；

股。 股份上市之日起

36 个月后，解锁

向其发行股份的

50%。

2014 年新联铁重 2018 年 2 月 6 日

广州中值 0 0 75,960,417 75,960,417

大资产重组承诺 一次性解除

2014 年新联铁重 2018 年 2 月 6 日

王新宇 0 0 75,681,033 75,681,033

大资产重组承诺 一次性解除

2014 年新联铁重 2018 年 2 月 6 日

稳赢 2 号 0 0 65,832,360 65,832,360

大资产重组承诺 一次性解除

2014 年新联铁重 2016 年 2 月 6 日

李颀 0 0 65,748,222 65,748,222

大资产重组承诺 一次性解除

2014 年新联铁重 2018 年 2 月 6 日

瑞联京深 0 0 60,768,336 60,768,336

大资产重组承诺 一次性解除

2014 年新联铁重 2018 年 2 月 6 日

汇宝金源 0 0 50,640,276 50,640,276

大资产重组承诺 一次性解除

2014 年新联铁重 2018 年 2 月 6 日

中山泓华 0 0 50,640,276 50,640,276

大资产重组承诺 一次性解除

2014 年新联铁重 2018 年 2 月 6 日

豪石九鼎 0 0 46,676,226 46,676,226

大资产重组承诺 一次性解除

2014 年新联铁重 367,018,908 股

其他股东所持限 大资产重组承 自 2016 年 2 月 6

0 0 367,078,191 367,078,191

售股 诺。59,283 股为 日起各自按照相

高管锁定股。 应承诺解除。

合计 156,295,224 0 1,612,999,077 1,769,294,301 -- --

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证 发行价格 获准上市交易

发行日期 发行数量 上市日期 交易终止日期

券名称 （或利率） 数量

58

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

股票类

限售股 2015 年 2 月 5 日 8.59 元 250,290,987 2015 年 2 月 6 日 250,290,987

可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

其他衍生证券类

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明

根据中国证监会下发的《关于核准广东宝利来投资股份有限公司向王志全等发行股份购买资产并募集

配套资金的批复》（证监许可[2015]58号），核准公司以发行股份和支付现金的方式购买王志全等89名交

易对方合计持有的新联铁100%股份并向特定投资者募集配套资金，发行股份购买资产和募集配套资金的发

行股份数量为250,290,987股。2015年2月6日，上述新增股份上市。详见公司于2015年2月6日披露于巨潮

资讯网的相关公告。

因实施了2014年年度及2015年半年度资本公积金转增股本方案，截至报告期末，上述发行的股票实际

数量相应增加至1,088,765,793股。

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

报 告 期 内 ， 公 司 资 产 由 2014 年 初 的 674,028,043.8 元 ， 增 加 至 3,589,354,694.52 元 ； 净 资 产 由

598,350,762.28元增加至2,908,061,999.8元。负债由75,677,281.52元，增加至681,292,694.72元；负债

率由11.23%提高到18.98%。

在完成对新联铁的重大资产重组前，公司总股本为303,601,640股。重组完成后，公司总股本变更为

553,892,627股。

2015年3月13日，公司实施了2014 年年度资本公积金转增股本方案，总股本增加至 803,144,309 股。

2015年9月24日，公司实施了2015年半年度利润分配方案，总股本增加至2,409,432,927股。

2015年内实施的两次资本公积转增股本方案引起的股份总数变动，不涉及股东结构、公司资产和负债

结构的变动。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末表决权 年度报告披露日前上

报告期末普 年度报告披露日

恢复的优先股股 一月末表决权恢复的

通股股东总 82,354 前上一月末普通 73,893 0 0

东总数（如有） 参 优先股股东总数（如

数 股股东总数

见注 8） 有）（参见注 8）

持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

报告期末持 报告期内增 持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况

股东名称 股东性质 持股比例

股数量 减变动情况 条件的股份 条件的股份 股份状态 数量

59

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

数量 数量

深圳市宝安

境内非国有

宝利来实业 28.22% 679,884,225 523,589,001 679,884,225 0 质押 470,163,000

法人

有限公司

王志全 境内自然人 9.57% 230,579,739 230,579,739 230,384,739 0 质押 69,034,500

文炳荣 境内自然人 3.45% 83,076,135 63,978,173 0 83,076,135 质押 58,076,132

广州中值投

境内非国有

资管理企业 3.15% 75,960,417 75,960,417 75,960,417 0 质押 75,960,135

法人

（有限合伙）

王新宇 境内自然人 3.14% 75,681,033 75,681,033 75,681,033 0

民生证券－

兴业银行－

境内非国有

民生稳赢 2 号 2.73% 65,832,360 65,832,360 65,832,360 0

法人

集合资产管

理计划

境内非国有

李颀 2.73% 65,748,222 65,748,222 65,748,222 0 质押 10,650,000

法人

北京瑞联京

境内非国有

深投资中心 2.52% 60,768,336 60,768,336 60,768,336 0

法人

(有限合伙)

北京汇宝金

源投资管理 境内非国有

2.10% 50,640,276 50,640,276 50,640,276 0

中心（有限合 法人

伙）

中山泓华股

权投资管理 境内非国有

2.10% 50,640,276 50,640,276 50,640,276 0

中心（有限合 法人

伙）

战略投资者或一般法人因

配售新股成为前 10 名股东 无

的情况（如有）（参见注 3）

上述股东中，文炳荣是本公司实际控制人，除直接持有本公司 3.45%股份外，通过深圳市宝安

上述股东关联关系或一致

宝利来实业有限公司持有本公司 28.22%股份，合计持有本公司股份 31.67%。本公司未获知其他

行动的说明

股东存在关联关系或一致行动。

前 10 名无限售条件股东持股情况

股份种类

股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量

股份种类 数量

文炳荣 83,076,135 人民币普通股 83,076,135

池小军 27,137,388 人民币普通股 27,137,388

60

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

冯骏驹 16,292,477 人民币普通股 16,292,477

罗桥章 11,700,000 人民币普通股 11,700,000

中信银行股份有限公司－中银智能

10,742,224 人民币普通股 10,742,224

制造股票型证券投资基金

冯进文 9,570,000 人民币普通股 9,570,000

福建亿力集团有限公司 8,514,156 人民币普通股 8,514,156

黄惠琴 7,945,602 人民币普通股 7,945,602

张晓蓉 7,150,398 人民币普通股 7,150,398

甘志强 5,369,600 人民币普通股 5,369,600

前 10 名无限售流通股股东之间，以

上述股东中，文炳荣是本公司实际控制人，除直接持有本公司 3.45%股份外，通过深

及前 10 名无限售流通股股东和前 10

圳市宝安宝利来实业有限公司持有本公司 28.22%股份，合计持有本公司股份 31.67%。

名股东之间关联关系或一致行动的

本公司未获知其他股东存在关联关系或一致行动。

说明

前 10 名普通股股东参与融资融券业

无

务情况说明（如有）（参见注 4）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股

控股股东类型：法人

法定代表人

控股股东名称 成立日期 统一社会信用代码 主要经营业务

单位负责人

兴办实业（具体项目另行申报）；房

地产开发（取得合法土地使用权后

深圳市宝安宝利来实业有限 方可经营）；国内商业、物资供销业。

文炳荣 1992 年 04 月 13 日 91440300192503306Y

公司 （以上项目均不含法律、行政法规、

国务院决定规定需前置审批及禁止

项目）

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人情况

实际控制人性质：境内自然人

实际控制人类型：自然人

61

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权

文炳荣 中国 否

主要职业及职务 深圳市宝安宝利来实业有限公司董事长兼总经理，公司实际控制人

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

62

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

63

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

本期减持 其他增

任职 任期起始 任期终止 期初持股 本期增持股 期末持股数

姓名 职务 性别 年龄 股份数量 减变动

状态 日期 日期 数（股） 份数量（股） （股）

（股） （股）

2015 年 03

王志全 董事长 现任 男 53 0 230,579,739 0 0 230,579,739

月 03 日

2015 年 03 2016 年 03

王新宇 董事 离任 男 45 0 75,681,033 0 0 75,681,033

月 03 日 月 25 日

董事会秘

2015 年 03 2016 年 03

梁彦辉 书兼财务 离任 男 38 0 2,061,753 0 0 2,061,753

月 03 日 月 25 日

总监

2015 年 08

李义明 监事 现任 男 39 0 72,000 0 0 72,000

月 21 日

2012 年 04 2015 年 08

袁淦明 监事 离任 男 57 0 4,500 0 0 4,500

月 24 日 月 21 日

合计 -- -- -- -- -- -- 0 308,399,025 0 308,399,025

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名 担任的职务 类型 日期 原因

周瑞堂 董事长 离任 2015 年 03 月 03 日 主动离职。

董事

殷刚 离任 2015 年 03 月 03 日 主动离职。

总经理

陈广见 独立董事 离任 2015 年 03 月 03 日 主动离职。

邱创斌 独立董事 任期满离任 2015 年 03 月 03 日 主动离职。

徐进 独立董事 离任 2015 年 08 月 07 日 主动离职。

衷逸冰 财务总监 解聘 2015 年 03 月 03 日 主动离职。

陈英伟 董事 任免 2015 年 03 月 03 日 工作变动，不再担任董事，继续担任副总经理。

董事会秘书

邱大庆 解聘 2015 年 07 月 21 日 主动离职。

副总经理

袁淦明 监事 离任 2015 年 08 月 21 日 主动离职。

祁萌 监事 离任 2015 年 08 月 21 日 主动离职。

梁彦辉 财务总监 解聘 2016 年 03 月 25 日 主动离职。

64

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

董事会秘书

王新宇 董事 离任 2016 年 03 月 25 日 主动离职。

王新宇 副总经理 解聘 2016 年 03 月 28 日 工作调整。

赖伟强 总经理 任期满离任 2016 年 04 月 26 日 董事会换届，不再担任总经理，继续担任董事。

钟岩 副总经理 任期满离任 2016 年 04 月 26 日 董事会换届，不再担任副总经理，改任总经理。

陈英伟 副总经理 任期满离任 2016 年 04 月 26 日 董事会换届，不再担任副总经理。

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

王志全：男，现年53岁，硕士研究生学历，教授级高级工程师。曾任北京有色金属研究总院助理工程

师，北方交通大学机械工程系讲师，1997年创立新联铁任董事长。现任本公司董事长。

钟 岩：男，现年41岁，本科学历，曾任沈阳铁路局沈阳机务段段长；现任本公司董事兼总经理。

白 斌：男，现年31岁，硕士研究生学历。曾任北京市京大律师事务所律师助理、昆吾九鼎投资管理

有限公司投资总监、资产管理总部总经理。现任本公司董事。

赖伟强：男，现年59岁，加拿大皇家大学EMBA。曾任职深圳小梅沙大酒店、深圳新王朝酒店、深圳都

之都大酒店，宝利来国际大酒店。现任本公司董事。

祝祖强：男，现年51岁，博士研究生学历，会计学副教授。在北京交通大学任职。现任本公司独立董

事。

张卫华：男，现年55岁，博士研究生学历。曾任西南交通大学助教、讲师、副教授。现任本公司独立

董事。

易廷斌：男，现年59岁，本科学历，曾任中国地质科学院处长、北京华联律师事务所兼职律师。现任

本公司独立董事。

杨 建：男，大专学历，曾任深圳市宝安宝利来实业有限公司行政总监、监事长。2002年至今担任本

公司监事长。

李义明：男，现年39岁，硕士研究生学历。曾任北京交通大学教师、北京新联铁科技股份有限公司董

事长助理。现任本公司监事、运营总监。

高 辉：女，现年39岁，硕士研究生学历。曾任裕田中国发展有限公司人力行政总经理助理。现任本

公司监事、人力资源部薪酬绩效部长。

王守俊：男，现年43岁，本科学历。曾任石药集团及其下属子公司财务部主管、副经理、经理，石药

集团恩必普公司销售部经理；新源国际控股集团有限公司财务总监；中国远大集团医药事业部财务总监；

北京市金数码投资有限公司副总经理。现任本公司财务总监。

在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

在其他单位

在其他单位

任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报

担任的职务

酬津贴

执行董事

王志全 北京宝利来科技有限公司 2015 年 02 月 06 日 否

总经理

65

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

王志全 北京新联铁科技股份有限公司 董事长 2015 年 03 月 23 日 否

王志全 广州 ABB 微联牵引设备有限公司 董事长 2015 年 12 月 01 日 否

王志全 沃尔新（北京）自动设备有限公司 监事 2009 年 06 月 26 日 否

王志全 廊坊新路通机电科技发展有限公司 执行董事 2008 年 09 月 03 日 否

王志全 新路智铁科技发展有限公司 董事长 2015 年 09 月 14 日 否

钟岩 武汉利德测控技术有限公司 董事 2016 年 02 月 01 日 否

钟岩 广州 ABB 微联牵引设备有限公司 董事 2015 年 12 月 01 日 否

钟岩 北京交大微联科技有限公司 董事 2015 年 05 月 26 日 否

钟岩 南京拓控信息科技股份有限公司 董事 2015 年 11 月 02 日 否

钟岩 北京华兴致远科技发展有限公司 执行董事 2016 年 03 月 25 日 否

钟岩 苏州华兴致远电子科技有限公司 执行董事 2016 年 03 月 25 日 否

钟岩 新路智铁科技发展有限公司 董事 2015 年 09 月 14 日 否

白斌 九信资产管理股份有限公司 总经理 2015 年 09 月 09 日 是

白斌 北京众信国际旅行社股份有限公司 董事 2011 年 06 月 01 日 是

白斌 四川达威科技股份有限公司 董事 2011 年 05 月 06 日 是

白斌 神州长城股份有限公司 董事 2015 年 11 月 02 日 是

李义明 南京拓控信息科技股份有限公司 董事 2015 年 12 月 01 日 否

李义明 北京交大微联科技有限公司 董事 2016 年 01 月 15 日 否

董事长

赖伟强 深圳市宝利来投资有限公司 2002 年 03 月 17 日 是

总经理

副教授

祝祖强 北京交通大学 MPACC 教育中 2006 年 10 月 01 日 是

心主任

张卫华 西南交通大学 教授 1989 年 10 月 01 日 是

易廷斌 北京海地人资源咨询有限责任公司 监事 1998 年 08 月 13 日 是

易廷斌 北京市东元律师事务所 合伙律师 2002 年 01 月 01 日 是

王守俊 广州 ABB 微联牵引设备有限公司 董事 2016 年 04 月 14 日 否

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

公司根据《薪酬管理制度》，建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，

公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。根据公司年度经营目标完成情况以及

高级管理人员的工作业绩，对高级管理人员进行年度绩效考核，根据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进

行奖惩。公司董事会薪酬与考核委员会根据实际情况对公司高级管理人员进行考核后，一致认为：2015年

66

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

度公司高级管理人员薪酬方案严格执行了公司薪酬管理制度。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

从公司获得的税 是否在公司关联

姓名 职务 性别 年龄 任职状态

前报酬总额 方获取报酬

王志全 董事长 男 53 现任 244.3 否

董事

赖伟强 男 58 现任 75.1 否

总经理

董事

王新宇 男 45 离任 190.6 否

副总经理

白斌 董事 男 31 现任 9是

张卫华 独立董事 男 55 现任 9否

祝祖强 独立董事 男 51 现任 9否

易廷斌 独立董事 男 59 现任 4否

钟岩 副总经理 男 41 现任 100.3 否

陈英伟 副总经理 男 53 离任 26.7 否

董事会秘书

梁彦辉 男 38 任免 100.6 否

财务总监

杨建 监事长 男 46 现任 26 否

李义明 监事 男 39 现任 50.3 否

高辉 监事 女 39 现任 33.8 否

周瑞堂 董事长 男 60 离任 26.4 否

董事

殷刚 男 56 离任 66.9 否

总经理

徐进 独立董事 男 58 离任 4.8 否

邱创斌 独立董事 男 44 离任 0.9 否

陈广见 独立董事 男 54 离任 0.9 否

衷逸冰 财务总监 女 43 离任 28.1 否

董事会秘书

邱大庆 男 47 离任 80 否

副总经理

袁淦明 监事 男 57 离任 25.7 否

祁萌 监事 女 44 离任 20.2 否

合计 -- -- -- -- 1,132.6 --

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

67

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人） 3

主要子公司在职员工的数量（人） 2,614

在职员工的数量合计（人） 2,617

当期领取薪酬员工总人数（人） 3,738

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0

专业构成

专业构成类别 专业构成人数（人）

生产人员 136

销售人员 95

技术人员 502

财务人员 130

行政人员 267

其他人员 1,487

合计 2,617

教育程度

教育程度类别 数量（人）

硕士及以上学历 134

大学本科学历 506

大专学历 502

大专以下 1,475

合计 2,617

2、薪酬政策

报告期内，公司调整员工薪酬体系，完善岗位责任制和绩效评价体系，建立有序的岗位竞争、激励、

淘汰机制，增加岗位流动性，充分发挥员工的主观能动性，为员工提供职业发展的空间与平台。

3、培训计划

报告期内，公司持续建立学习型组织，帮助员工制定职业生涯规划，制订科学有效的培训制度。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

68

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

本公司已按照《公司法》、《证券法》等法律法规的规定和中国证监会、深圳证券交易所的监管要求，

建立健全公司治理制度，完善公司治理结构，并不断提升公司治理水平。报告期内，公司治理的实际状况

与中国证监会相关规定的要求不存在差异。

报告期内，公司严格按照相关规定召集、召开股东大会，使各类股东能充分行使股东权利。

报告期内，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；董事会会议严格执行《董事会议事

规则》，会议的召集、召开及表决程序合法有效；公司独立董事能够独立、客观地维护中小股东权益，在

董事会进行决策时有效发挥制衡作用。

报告期内，公司监事会的人数和人员构成均符合法律法规的要求；监事会会议严格执行《监事会议事

规则》，会议的召集、召开及表决程序合法有效；监事认真履行职责，遵循程序，列席全部现场董事会会

议，并向股东大会提交监事会报告和有关议案；依法对公司财务、董事会、经营管理层履行责任的合法合

规性等进行日常监督检查。按照中国证监会的相关规定，检查公司内幕知情人登记制度的执行情况。

报告期内，本公司实际控制人、控股股东依照法律、法规及《公司章程》的规定行使权利，未出现超

越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情况，未出现占用公司资金或要求为其担保或为他人

担保的情况。本公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息情况。也不存在与大股东、实际控制人

之间的同业竞争情况。

报告期内，本公司认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息；加强内幕信息管理，

严格执行内幕信息知情人登记工作，维护信息披露的公平原则，加强投资者关系管理，保护广大投资者的

合法权益。

报告期内，公司根据实际变化修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、

《监事会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事

会战略委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《财务会计负责人管理制度》、《分红管理

制度》、《投融资管理制度》，进一步完善管理制度。

公司进一步加强子公司内控规范建设，在公司体系内全面完成内控规范。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司在业务、人员、机构、资产和财务等各方面完全独立于控股股东，不存在从属关系；公司控股股

东依法通过股东大会行使股东权力，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。

1、资产方面，公司拥有独立、完整的法人财产权，与控股股东之间产权关系清晰，不存在产权纠纷

或潜在纠纷，不存在控股股东占用公司资金、资产等情形。

2、人员方面，公司设立了独立的劳动、人事及薪酬管理体系和制度，独立于控股股东、实际控制人

及其关联人。公司总经理、副总经理、财务总监、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员均未在控股股

东及其控制的其他企业担任除董事外的其他职务，且未在该等单位领取薪酬。

3、机构方面，公司建立了健全的完全独立于控股股东的组织架构体系，公司董事会、监事会、总经

理办公会和内部机构保持独立运作。

69

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

4、财务方面，公司财务独立、完整、明晰，财务机构和财务人员与控股股东分设；拥有独立的银行

账户，建立了独立的会计核算体系、财务管理制度以及完善的内部控制制度。公司能够独立作出财务决策，

不存在控股股东干预公司资金使用的情形。

5、业务方面，控股股东与公司不存在同业竞争，公司拥有独立的采购、生产、销售、辅助、研发系

统，具有独立完整的业务及自主经营能力。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引

公告编号 2015021、

2015 年度股东大会

2014 年年度股东大会 年度股东大会 0.10% 2015 年 03 月 03 日 2015 年 03 月 04 日

决议公告、巨潮资讯

网

公告编号 2015092、

2015 年第一次临时股 2015 年第一次临时

临时股东大会 0.03% 2015 年 08 月 07 日 2015 年 08 月 08 日

东大会 股东大会决议公告、

巨潮资讯网

公告编号 2015108、

2015 年第二次临时股 2015 年第二次临时

临时股东大会 0.03% 2015 年 09 月 15 日 2015 年 09 月 16 日

东大会 股东大会决议公告、

巨潮资讯网

公告编号 2015131、

2015 年第三次临时股 2015 年第三次临时

临时股东大会 0.03% 2015 年 11 月 17 日 2015 年 11 月 18 日

东大会 股东大会决议公告、

巨潮资讯网

公告编号 2015141、

2015 年第四次临时股 2015 年第四次临时

临时股东大会 0.03% 2015 年 12 月 24 日 2015 年 12 月 25 日

东大会 股东大会决议公告、

巨潮资讯网

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

70

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况

本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未

独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数

董事会次数 次数 亲自参加会议

祝祖强 7 5 2 0 0 否

张卫华 7 2 5 0 0 否

易廷斌 3 2 1 0 0 否

独立董事列席股东大会次数 4

连续两次未亲自出席董事会的说明

无

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

公司独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、

《独立董事工作制度》等相关法律法规、规范性文件和公司制度的规定，关注公司运作，勤勉、忠实履行

了独立董事职责，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议，积极出席了

2015年度的相关会议，对报告期内公司发生的聘请审计机构、聘请公司高级管理人员、关联交易、提供财

务资助等需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正意见，为维护公司和全体股东的合法权益发挥了

应有的作用。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设了战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，各专门委员会各司其

职，为完善公司治理和提高公司决策的科学性发挥了重要作用。

（一）战略委员会

报告期内，战略委员会根据公司实际生产经营情况及国际、国内形势，积极探讨公司长期发展战略并

提出了一系列指导公司发展的新思路，认真研究重大投资决策，有力的推动了公司发展。

（二）审计委员会

报告期内，审计委员会根据有关规定积极开展工作，认真履行职责。召开审计工作专题会议，审议批

准2015年度审计工作计划，提议聘请外部审计机构，了解公司各部门及子公司的运营情况，对公司内部审

71

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

计报告进行审查并及时向公司董事会报告。积极做好内、外部审计的沟通和协调，与会计师事务所协商确

定2015年度审计工作的时间安排，确保公司2015年度审计工作的顺利完成。听取公司内部控制工作汇报，

审议公司2015年度内部控制评价报告，评价公司内部控制的设计合理性及运行有效性，指导公司进一步加

强内部控制建设。对公司外部审计机构执行的2015年度财务报告审计工作及内部控制审计工作情况进行监

督评价，提高了公司经营管理水平和风险防范能力。

（三）提名委员会

报告期内，提名委员会根据有关规定开展工作，认真履行职责。对公司董事候选人、拟聘任的高级管

理人员任职资格进行了严格审查，以确保候选人能胜任职位工作。

（四）薪酬与考核委员会

报告期内，薪酬与考核委员会按照规定，积极开展工作，认真履行职责；结合公司经营目标年度完成

情况，对公司董事及高级管理人员履行职责及业绩进行审查并作出绩效评价；注重健全考核机制，细化相

应的考核指标和考核办法，协助公司进一步完善绩效评价标准和程序。对优化、完善公司激励与考核机制

发挥了积极的作用。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司根据《薪酬管理制度》，建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，

公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。根据公司年度经营目标完成情况以及

高级管理人员的工作业绩，对高级管理人员进行年度绩效考核，根据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进

行奖惩。公司董事会薪酬与考核委员会根据实际情况对公司高级管理人员进行考核后，认为2015年度公司

高级管理人员薪酬方案严格执行了公司薪酬管理制度。

九、内部控制情况

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期 2016 年 04 月 27 日

内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网，2015 年度内部控制评价报告

纳入评价范围单位资产总额占公司

91.83%

合并财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司

85.24%

合并财务报表营业收入的比例

缺陷认定标准

72

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

类别 财务报告 非财务报告

1、重大缺陷，是指单独缺陷或连同其他

缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财

务报告中的重大错报。有确凿证据表明公

1、具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：

司在评价期末存在下列情形之一，应认定

a.公司决策程序不科学，如重大决策失误，

为重大缺陷：

给公司造成重大财产损失；

a.董事、监事和高级管理人员舞弊。

b.严重违反国家法律、法规；

b.公司更正已对外公布的财务报告。

c.注册会计师发现当期财务报告存在重大 c.关键管理人员或重要人才大量流失；

错报，而内部控制在运行过程中未能发现 d.媒体负面新闻频现；

该错报。 e.已经发现并报告给管理层的重大内部控

d.公司内部监督部门对内部控制的监督无 制缺陷在经过合理的时间后，并未加以改

定性标准 效。 正；

2、重要缺陷，是指单独缺陷或连同其他 f.重要业务缺乏制度控制或制度控制失效。

缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财 2、具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：

务报告中虽然未达到或超过重要性水平，

a.公司因管理失误发生重要财产损失，控制

但仍应引起董事会和管理层重视的错报。

活动未能防范该损失；

出现以下情形认定为重要缺陷：

b.财产损失虽然未达到和超过重要性水平，

a.当期财务报告存在重要错报，控制活动

但仍应引起董事会和管理层重视。

未能识别该错报。

3、除重大缺陷、重要缺陷以外的其他非财

b.错报虽然未达到和超过重要性水平，但

务报告内部控制缺陷认定为一般缺陷。

仍应引起董事会和管理层的重视。

3、一般缺陷，是指重大缺陷、重要缺陷

之外的其他缺陷

根据错报影响财务报告严重程度，错报金 根据造成直接财产损失金额大小，直接财产

额大于等于年度合并报表利润总额 5%，则 损失大于等于年度合并报表利润总额 5%，则

认定为重大缺陷；错报金额大于等于年度 认定为重大缺陷；直接财产损失大于等于年

合并报表利润总额 3%，但小于年度合并报 度合并报表利润总额 3%，但小于年度合并报

表利润总额 5%，则认定为重要缺陷；错报 表利润总额 5%，则认定为重要缺陷；直接财

金额小于年度合并报表利润总额 3%，则认 产损失小于年度合并报表利润总额 3%，则认

定量标准 定为一般缺陷。上述标准直接取决于该内 定为一般缺陷。上述标准直接取决于该内部

部控制缺陷的存在可能导致的潜在错报 控制缺陷的存在可能导致的直接财产损失

的重要程度。这种重要程度主要取决于两 的重要程度。这种重要程度主要取决于两个

个因素：1、该缺陷是否会导致内部控制 因素：1、该缺陷是否会导致内部控制不能

不能及时防止或发现并纠正潜在错报；2、及时防止或发现并纠正可能导致的直接财

该缺陷单独或连同其他缺陷组合可能导 产损失；2、该缺陷单独或连同其他缺陷组

致的潜在错报金额的大小。 合可能导致的直接财产损失金额的大小。

财务报告重大缺陷数量（个） 0

非财务报告重大缺陷数量（个） 0

财务报告重要缺陷数量（个） 0

非财务报告重要缺陷数量（个） 0

73

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

十、内部控制审计报告

√ 适用 □ 不适用

内部控制审计报告中的审议意见段

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，大信会计师会计师事务所（特殊普通合伙）对公

司截至 2015 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了大信审字[2016]第 1-01402 号《内部控制审

计报告》，并发表如下意见：我们认为，神州高铁公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了

有效的财务报告内部控制。

内控审计报告披露情况 披露

内部控制审计报告全文披露日期 2016 年 04 月 27 日

内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网，内部控制审计报告

内控审计报告意见类型 标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷 否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

74

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型 标准无保留审计意见

审计报告签署日期 2016 年 04 月 26 日

审计机构名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）

审计报告文号 大信审字[2016]第 1-01122 号

注册会计师姓名 赵永华、谢四刚

审计报告正文

审计报告

大信审字[2016]第1-01122号

神州高铁技术股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的神州高铁技术股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2015年12月31

日的合并及母公司资产负债表，2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公

司股东权益变动表，以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编

制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于

舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则

的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执

行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注

册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册

会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管

理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2015年

12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和现金流量。

大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：赵永华

中国北京 中国注册会计师：谢四刚

二○一六年四月二十六日

75

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：神州高铁技术股份有限公司

2015 年 12 月 31 日

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 450,246,861.93 182,688,891.71

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当

5,937,756.24 24,848,659.12

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 700,000.00

应收账款 742,991,546.90 5,920,307.35

预付款项 47,109,249.22 581,857.00

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息 1,339,637.64

应收股利

其他应收款 37,579,575.05 636,891.52

买入返售金融资产

存货 308,920,753.18 8,691,239.34

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产 13,334,569.37

其他流动资产 46,243,500.23 10,000,000.00

流动资产合计 1,653,063,812.12 234,707,483.68

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产 62,700,000.00 60,000,000.00

76

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 4,782,540.57

投资性房地产 28,608,782.00 27,404,000.23

固定资产 428,071,797.56 307,026,028.72

在建工程 4,112,566.34

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 58,095,735.76 905,224.75

开发支出

商誉 1,247,661,209.87

长期待摊费用 31,992,805.54 40,846,827.06

递延所得税资产 26,462,246.76 3,138,479.36

其他非流动资产 43,803,198.00

非流动资产合计 1,936,290,882.40 439,320,560.12

资产总计 3,589,354,694.52 674,028,043.80

流动负债：

短期借款 106,000,000.00

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 7,263,137.33

应付账款 225,410,324.20 24,233,506.74

预收款项 116,752,382.41 23,511,479.59

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 49,424,067.14 8,956,506.10

应交税费 67,070,590.88 9,740,581.65

应付利息 146,447.22

77

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

应付股利 6,077,013.44

其他应付款 52,389,222.82 8,538,888.45

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 1,016,949.12

其他流动负债

流动负债合计 631,550,134.56 74,980,962.53

非流动负债：

长期借款 1,694,915.36

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 30,775,000.00

递延所得税负债 17,272,644.80 696,318.99

其他非流动负债

非流动负债合计 49,742,560.16 696,318.99

负债合计 681,292,694.72 75,677,281.52

所有者权益：

股本 2,409,432,927.00 303,601,640.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 318,716,839.79 289,057,477.34

减：库存股

其他综合收益

专项储备 15,547,688.62

盈余公积 4,478,990.50 4,478,990.50

78

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

一般风险准备

未分配利润 159,885,553.89 -25,785,974.30

归属于母公司所有者权益合计 2,908,061,999.80 571,352,133.54

少数股东权益 26,998,628.74

所有者权益合计 2,908,061,999.80 598,350,762.28

负债和所有者权益总计 3,589,354,694.52 674,028,043.80

法定代表人：王志全 主管会计工作负责人：王守俊 会计机构负责人：王守俊

2、母公司资产负债表

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 2,957.18 57,388,367.96

以公允价值计量且其变动计入当

4,992,786.24 3,015,474.86

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据

应收账款 226,817.26

预付款项 7,155,000.00

应收利息 1,159,102.84

应收股利

其他应收款 392,114,897.96 5,009.54

存货 144,397.21

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 475,861.87

流动资产合计 404,741,503.25 61,939,169.67

非流动资产：

可供出售金融资产 60,000,000.00 60,000,000.00

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 2,386,823,029.14 507,177,831.62

投资性房地产 225,459.23 20,151,923.36

固定资产 319,885.24 407,339.85

79

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 2,962.81 48,627.88

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产

其他非流动资产

非流动资产合计 2,447,371,336.42 587,785,722.71

资产总计 2,852,112,839.67 649,724,892.38

流动负债：

短期借款

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 1,880,066.16 1,301,349.16

预收款项 300,000.00

应付职工薪酬 220,000.00

应交税费 4,667.38 3,310,360.98

应付利息

应付股利

其他应付款 122,528,812.40 63,062,312.44

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债

流动负债合计 124,933,545.94 67,674,022.58

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

80

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益

递延所得税负债 498,196.56 3,868.72

其他非流动负债

非流动负债合计 498,196.56 3,868.72

负债合计 125,431,742.50 67,677,891.30

所有者权益：

股本 2,409,432,927.00 303,601,640.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 334,894,671.41 305,235,308.96

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 4,478,990.50 4,478,990.50

未分配利润 -22,125,491.74 -31,268,938.38

所有者权益合计 2,726,681,097.17 582,047,001.08

负债和所有者权益总计 2,852,112,839.67 649,724,892.38

3、合并利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 1,295,076,096.21 307,181,306.75

其中：营业收入 1,295,076,096.21 307,181,306.75

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 1,115,532,028.07 290,788,517.65

其中：营业成本 680,137,678.85 169,751,391.29

81

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 28,227,408.49 20,242,803.25

销售费用 68,090,062.52 4,052,319.54

管理费用 306,046,090.14 95,533,980.07

财务费用 6,023,307.35 617,031.49

资产减值损失 27,007,480.72 590,992.01

加：公允价值变动收益（损失以

380,756.12 1,044,183.73

“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填

15,815,195.82 853,698.63

列）

其中：对联营企业和合营企业

12,540.57

的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填

列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 195,740,020.08 18,290,671.46

加：营业外收入 42,129,437.22 707,802.91

其中：非流动资产处置利得 90,843.70 556,594.12

减：营业外支出 4,539,956.37 122,499.95

其中：非流动资产处置损失 144,645.16 15,590.40

四、利润总额（亏损总额以“－”号填

233,329,500.93 18,875,974.42

列）

减：所得税费用 43,420,341.33 11,109,571.78

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 189,909,159.60 7,766,402.64

归属于母公司所有者的净利润 185,671,528.19 7,767,773.90

少数股东损益 4,237,631.41 -1,371.26

六、其他综合收益的税后净额

归属母公司所有者的其他综合收益

的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其

他综合收益

82

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位

不能重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他

综合收益

1.权益法下在被投资单位

以后将重分类进损益的其他综合收益

中享有的份额

2.可供出售金融资产公允

价值变动损益

3.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有

效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的

税后净额

七、综合收益总额 189,909,159.60 7,766,402.64

归属于母公司所有者的综合收益

185,671,528.19 7,767,773.90

总额

归属于少数股东的综合收益总额 4,237,631.41 -1,371.26

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.078 0.004

（二）稀释每股收益 0.078 0.004

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：王志全 主管会计工作负责人：王守俊 会计机构负责人：王守俊

4、母公司利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业收入 53,555,276.54 36,554,725.29

减：营业成本 21,543,487.82 9,482,421.24

营业税金及附加 30,735.61 249,749.62

83

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

销售费用

管理费用 21,633,658.91 16,936,352.79

财务费用 -550,455.38 -1,349,588.35

资产减值损失 -13,161.40 -49,561.75

加：公允价值变动收益（损失以

1,977,311.38 15,474.86

“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号

35,224,323.05

填列）

其中：对联营企业和合营企

业的投资收益

二、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,888,322.36 46,525,149.65

加：营业外收入 38,184.50 2,220,838.16

其中：非流动资产处置利得 38,184.50 2,131,914.65

减：营业外支出 201,866.50 2,073.21

其中：非流动资产处置损失 1,866.50

三、利润总额（亏损总额以“－”号

12,724,640.36 48,743,914.60

填列）

减：所得税费用 3,581,193.72 3,124,418.52

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,143,446.64 45,619,496.08

五、其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的

其他综合收益

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位

不能重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其

他综合收益

1.权益法下在被投资单位

以后将重分类进损益的其他综合收益

中享有的份额

2.可供出售金融资产公允

价值变动损益

3.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有

84

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 9,143,446.64 45,619,496.08

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 959,738,025.20 318,720,921.10

客户存款和同业存放款项净增加

额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加

额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还 27,181,435.64

收到其他与经营活动有关的现金 120,523,651.17 14,328,873.83

经营活动现金流入小计 1,107,443,112.01 333,049,794.93

购买商品、接受劳务支付的现金 542,723,708.76 120,815,896.78

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加

额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

85

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现

218,197,354.68 80,227,397.55

金

支付的各项税费 150,298,469.28 32,098,115.17

支付其他与经营活动有关的现金 268,685,958.95 31,210,331.07

经营活动现金流出小计 1,179,905,491.67 264,351,740.57

经营活动产生的现金流量净额 -72,462,379.66 68,698,054.36

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 493,319,780.59 50,400,000.00

取得投资收益收到的现金 15,414,420.18 1,053,307.23

处置固定资产、无形资产和其他

258,749.57 1,810,000.00

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到

的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 508,992,950.34 53,263,307.23

购建固定资产、无形资产和其他

92,488,170.46 2,851,637.52

长期资产支付的现金

投资支付的现金 495,993,501.60 98,500,000.00

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付

76,099,997.66

的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 589,164.45 11,320,246.70

投资活动现金流出小计 665,170,834.17 112,671,884.22

投资活动产生的现金流量净额 -156,177,883.83 -59,408,576.99

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 684,030,280.81 27,000,000.00

其中：子公司吸收少数股东投资

84,030,300.00 27,000,000.00

收到的现金

取得借款收到的现金 110,450,000.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 491,071.12

筹资活动现金流入小计 794,971,351.93 27,000,000.00

偿还债务支付的现金 197,367,281.30

分配股利、利润或偿付利息支付

9,919,525.18

的现金

86

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

其中：子公司支付给少数股东的

4,236,260.15

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 127,082,194.40

筹资活动现金流出小计 334,369,000.88

筹资活动产生的现金流量净额 460,602,351.05 27,000,000.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的

-3,125.78

影响

五、现金及现金等价物净增加额 231,962,087.56 36,286,351.59

加：期初现金及现金等价物余额 182,688,891.71 146,402,540.12

六、期末现金及现金等价物余额 414,650,979.27 182,688,891.71

6、母公司现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 2,375,969.72 6,936,215.79

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 62,472,332.71 60,941,088.36

经营活动现金流入小计 64,848,302.43 67,877,304.15

购买商品、接受劳务支付的现金 1,114,624.00 1,948,768.00

支付给职工以及为职工支付的现

4,860,372.99 2,583,378.60

金

支付的各项税费 6,521,849.54 893,370.40

支付其他与经营活动有关的现金 415,711,313.75 2,377,293.45

经营活动现金流出小计 428,208,160.28 7,802,810.45

经营活动产生的现金流量净额 -363,359,857.85 60,074,493.70

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 43,000,000.00 4,900,000.00

取得投资收益收到的现金 35,423,931.65

处置固定资产、无形资产和其他

76,000.00

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到

的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 491,071.12

投资活动现金流入小计 43,567,071.12 40,323,931.65

87

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

购建固定资产、无形资产和其他

7,384,340.00 12,948.00

长期资产支付的现金

投资支付的现金 314,000,000.00 63,000,000.00

取得子公司及其他营业单位支付

的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 589,164.45 11,320,246.70

投资活动现金流出小计 321,973,504.45 74,333,194.70

投资活动产生的现金流量净额 -278,406,433.33 -34,009,263.05

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 599,999,980.81

取得借款收到的现金

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 491,071.12

筹资活动现金流入小计 600,491,051.93

偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付

的现金

支付其他与筹资活动有关的现金 16,110,171.53

筹资活动现金流出小计 16,110,171.53

筹资活动产生的现金流量净额 584,380,880.40

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

五、现金及现金等价物净增加额 -57,385,410.78 26,065,230.65

加：期初现金及现金等价物余额 57,388,367.96 31,323,137.31

六、期末现金及现金等价物余额 2,957.18 57,388,367.96

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

本期

归属于母公司所有者权益

所有者

项目 其他权益工具 少数股

资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合

股本 优先 永续 东权益

其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 计

股 债

303,6 289,05 -25,78 26,998 598,35

一、上年期末余额 4,478,

01,64 7,477. 5,974. ,628.7 0,762.

88

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

0.00 34 990.50 30 4 28

加：会计政策

变更

前期差

错更正

同一控

制下企业合并

其他

303,6 289,05 -25,78 26,998 598,35

4,478,

二、本年期初余额 01,64 7,477. 5,974. ,628.7 0,762.

990.50

0.00 34 30 4 28

2,105

三、本期增减变动 29,659 15,547 185,67 -26,99 2,309,

,831,

金额（减少以 ,362.4 ,688.6 1,528. 8,628. 711,23

287.0

“－”号填列） 5 2 19 74 7.52

0

185,67 189,90

（一）综合收益总 4,237,

1,528. 9,159.

额 631.41

19 60

250,2 1,885, -27,00 2,108,

（二）所有者投入

90,98 199,66 0,000. 490,64

和减少资本

7.00 2.45 00 9.45

250,2 1,884, -27,00 2,107,

1．股东投入的普

90,98 708,59 0,000. 999,57

通股

7.00 1.33 00 8.33

2．其他权益工具

持有者投入资本

3．股份支付计入

所有者权益的金

额

491,07 491,07

4．其他

1.12 1.12

-4,236 -4,236

（三）利润分配 ,260.1 ,260.1

5 5

1．提取盈余公积

2．提取一般风险

准备

3．对所有者（或 -4,236 -4,236

股东）的分配 ,260.1 ,260.1

89

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

5 5

4．其他

1,855

-1,855

（四）所有者权益 ,540,

,540,3

内部结转 300.0

00.00

0

1,855

-1,855

1．资本公积转增 ,540,

,540,3

资本（或股本） 300.0

00.00

0

2．盈余公积转增

资本（或股本）

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

4,558, 4,558,

（五）专项储备

324.08 324.08

4,978, 4,978,

1．本期提取

352.47 352.47

-420,0 -420,0

2．本期使用

28.39 28.39

10,989 10,989

（六）其他 ,364.5 ,364.5

4 4

2,409

318,71 15,547 159,88 2,908,

,432, 4,478,

四、本期期末余额 6,839. ,688.6 5,553. 061,99

927.0 990.50

79 2 89 9.80

0

上期金额

单位：元

上期

归属于母公司所有者权益

所有者

项目 其他权益工具 少数股

资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合

股本 优先 永续 东权益

其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 计

股 债

303,6 289,05 -33,55 563,58

4,478,

一、上年期末余额 01,64 7,477. 3,748. 4,359.

990.50

0.00 34 20 64

加：会计政策

90

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

变更

前期差

错更正

同一控

制下企业合并

其他

303,6 289,05 -33,55 563,58

4,478,

二、本年期初余额 01,64 7,477. 3,748. 4,359.

990.50

0.00 34 20 64

三、本期增减变动 26,998 34,766

7,767,

金额（减少以 ,628.7 ,402.6

773.90

“－”号填列） 4 4

（一）综合收益总 7,767, -1,371 7,766,

额 773.90 .26 402.64

27,000 27,000

（二）所有者投入

,000.0 ,000.0

和减少资本

0 0

27,000 27,000

1．股东投入的普

,000.0 ,000.0

通股

0 0

2．其他权益工具

持有者投入资本

3．股份支付计入

所有者权益的金

额

4．其他

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2．提取一般风险

准备

3．对所有者（或

股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增

资本（或股本）

2．盈余公积转增

资本（或股本）

91

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

303,6 289,05 -25,78 26,998 598,35

4,478,

四、本期期末余额 01,64 7,477. 5,974. ,628.7 0,762.

990.50

0.00 34 30 4 28

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

本期

项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权

股本 资本公积 专项储备 盈余公积

优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计

-31,26

303,601 305,235, 4,478,99 582,047,

一、上年期末余额 8,938.

,640.00 308.96 0.50 001.08

38

加：会计政策

变更

前期差

错更正

其他

-31,26

303,601 305,235, 4,478,99 582,047,

二、本年期初余额 8,938.

,640.00 308.96 0.50 001.08

38

三、本期增减变动 2,105,8

29,659,3 9,143, 2,144,63

金额（减少以 31,287.

62.45 446.64 4,096.09

“－”号填列） 00

（一）综合收益总 9,143, 9,143,44

额 446.64 6.64

（二）所有者投入 250,290 1,885,19 2,135,49

和减少资本 ,987.00 9,662.45 0,649.45

1．股东投入的普 250,290 1,884,70 2,134,99

通股 ,987.00 8,591.33 9,578.33

92

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

2．其他权益工具

持有者投入资本

3．股份支付计入

所有者权益的金

额

491,071. 491,071.

4．其他

12 12

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2．对所有者（或

股东）的分配

3．其他

1,855,5 -1,855,5

（四）所有者权益

40,300. 40,300.0

内部结转

00 0

1,855,5 -1,855,5

1．资本公积转增

40,300. 40,300.0

资本（或股本）

00 0

2．盈余公积转增

资本（或股本）

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

2,409,4 -22,12

334,894, 4,478,99 2,726,68

四、本期期末余额 32,927. 5,491.

671.41 0.50 1,097.17

00 74

上期金额

单位：元

上期

项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权

股本 资本公积 专项储备 盈余公积

优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计

-76,88

303,601 305,235, 4,478,99 536,427,

一、上年期末余额 8,434.

,640.00 308.96 0.50 505.00

46

93

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

加：会计政策

变更

前期差

错更正

其他

-76,88

303,601 305,235, 4,478,99 536,427,

二、本年期初余额 8,434.

,640.00 308.96 0.50 505.00

46

三、本期增减变动 45,619

45,619,4

金额（减少以 ,496.0

96.08

“－”号填列） 8

45,619

（一）综合收益总 45,619,4

,496.0

额 96.08

8

（二）所有者投入

和减少资本

1．股东投入的普

通股

2．其他权益工具

持有者投入资本

3．股份支付计入

所有者权益的金

额

4．其他

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2．对所有者（或

股东）的分配

3．其他

（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增

资本（或股本）

2．盈余公积转增

资本（或股本）

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

94

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

-31,26

303,601 305,235, 4,478,99 582,047,

四、本期期末余额 8,938.

,640.00 308.96 0.50 001.08

38

三、公司基本情况

(一)公司概况

神州高铁技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）原名深圳市锦兴实业股份有限公司，

于1999年8月6日变更为广东亿安科技股份有限公司，于2005年5月13日变更为广东宝利来投资股份有限公

司，并于2015年3月10日变更为现公司名称。

本公司统一社会信用代码为91110000192184333K；截至2015年12月31日，公司股本2,409,432,927元；

法定代表人为王志全；公司注册及办公地址为北京市海淀区高梁桥斜街59号院1号楼16层1606。

（二）所属行业及经营范围

本公司主要业务为专用设备制造行业，是以高铁为代表的轨道交通运营维护行业核心供应商，专业致

力于为轨道交通安全运营提供监测、检测、维修、保养设备和服务及整体解决方案，业务覆盖机车、车辆、

供电、信号、线路五大领域，是轨道交通运营维护领域涵盖全产业链的上市公司。

本公司经营范围为：轨道交通、计息机网络的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；销售开发

后的产品；计算机系统服务；货物进出口；技术进出口；代理进出口；项目投资；物业管理。（依法须经

批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）。

本财务报表业经公司全体董事（董事会）于2016年04月26日批准报出。

（三）本年度合并财务报表范围

本公司2015年末纳入合并范围的二级子公司共6户，2015年通过新设成立的子公司有3家：深圳市宝利

鼎实业有限公司、新路智铁科技发展有限公司和北京宝利来科技有限公司；通过重大资产重组的子公司有

1家：北京新联铁科技股份有限公司。纳入合并范围的二级子公司明细如下：

序号 被投资单位名称 期初 期末

投资比例% 是否 投资比例% 是否

合并 合并

1 深圳市宝利来投资有限公司 100 是 100 是

2 深圳市宝利豪实业有限公司 55 是 100 是

3 深圳市宝利鼎实业有限公司 -- 否 100 是

4 新路智铁科技发展有限公司 -- 否 100 是

5 北京宝利来科技有限公司 -- 否 100 是

6 北京新联铁科技股份有限公司 -- 否 100 是

95

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则

-基本准则》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的

一般规定》的披露规定编制财务报表和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下

所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2、持续经营

公司自本报告年末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

一、收入：

本公司收入主要来源于酒店服务收入和轨道交通收入，收入的确认具体方法如下：

（1）酒店服务收入的确认具体方法如下：

酒店服务已按照合同或协议提供并取得收取服务费的权利时确认收入。

（2）轨道交通收入确认具体原则如下：

销售商品收入确认的判断标准：由于产品需要在客户现场进行安装调试，安装调试完毕后需经客户试

用并验收合格后才能移交客户，因此，这种销售模式下收入确认的具体条件为产品已经安装调试完毕并取

得客户的验收报告。

二、应收款项：

本公司应收款项主要包括应收账款、长期应收款和其他应收款。在资产负债表日有客观证据表明其发

生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。

1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：

单项金额重大的判断依据或金 账面余额在大于（含）300万元的单个项目的应收账款、长期应收款，余额大于

额标准 （含）100万元的单个往来单位的其他应收款

单项金额重大并单项计提坏账 本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试后不存在减值

准备的计提方法 的，公司按具有类似信用风险特征的应收款项组合进行减值测试；单独测试后

存在减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额确认减值损失，

计提坏账准备。

2、按组合计提坏账准备的应收款项：

组合 确定组合的依据

账龄组合 账龄状态

同一控制下关联方公司组合 同一控制下关联方公司往来

低风险组合 按照资产类型及性质，备用金等信用风险较低的款项

组合 按组合计提坏账准备的计提方法

账龄组合 账龄分析法

同一控制下关联方公司组合 个别认定法

96

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

低风险组合 个别认定法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备情况如下：

账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%）

1年以内（含1年，下同） 5.00 5.00

1-2年 10.00 10.00

2-3年 30.00 30.00

3-4年 50.00 50.00

4-5年 80.00 80.00

5年以上 100.00 100.00

组合中，低风险组合主要包括合并范围内关联方往来、备用金、代垫员工款项等，其他组合计提坏账

准备情况如下：

组合名称 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%）

其他组合 0.00 0.00

3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

单项金额重大的判断依据 账面余额在小于300万元的单个项目的应收账款、长期应收款，余额小于100万元

或金额标准 的单个往来单位的其他应收款

坏账准备的计提方法 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2015年12月31日的

财务状况、2015年度的经营成果和现金流量等相关信息。

2、会计期间

本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

本公司以一年12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1、同一控制下的企业合并

同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合

并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额

作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整

资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2、非同一控制下的企业合并

对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、

发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符

合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取

得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的

被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公

允价值份额的差额，计入当期营业外收入。

6、合并财务报表的编制方法

1、合并财务报表范围

本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的

企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。

2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政

策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

3、合并财务报表抵销事项

合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间发

生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有

者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，

作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。

4、合并取得子公司会计处理

对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，

从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合

并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行

调整。

7、现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编

制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变

动风险很小的投资。

8、外币业务和外币报表折算

本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产

负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇

兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，

均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记

账本位币金额。

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

9、金融工具

1、金融工具的分类及确认

金融工具划分为金融资产或金融负债。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金

融负债。

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、

应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的

持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负

债以及其他金融负债。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产；应收款项

是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产；可供出售金融资产包括初始确认

时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产；持有至到期投资是指到期日固

定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。

2、金融工具的计量

本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量。后续计量分类为：以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价

值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量；在活跃市场中没有报价且其

公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融

资产或者衍生金融负债，按照成本计量。本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得

或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变

动计入其他综合收益。

3、本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法

如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，

采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。

4、金融资产负债转移的确认依据和计量方法

金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所

有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。金融资产满足终止确认条

件的，将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累

计额之和的差额部分，计入当期损益。部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，

在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊。

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。

5、金融资产减值

以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值

低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损

失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

以成本计量的金融资产发生减值时，预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账

面价值的差额，计提减值准备。发生的减值损失，一经确认，不再转回。

10、应收款项

（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准 账面余额在大于（含）300 万元的单个项目的应收账款、长期应收款，余额

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

大于（含）100 万元的单个往来单位的其他应收款

本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试后不存在

减值的，公司按具有类似信用风险特征的应收款项组合进行减值测试；单

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

独测试后存在减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额确

认减值损失，计提坏账准备。

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法

账龄组合 账龄分析法

同一控制下关联方公司组合 其他方法

低风险组合 其他方法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例

1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%

1－2 年 10.00% 10.00%

2－3 年 30.00% 30.00%

3－4 年 50.00% 50.00%

4－5 年 80.00% 80.00%

5 年以上 100.00% 100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例

其他组合 0.00% 0.00%

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

账面余额在小于 300 万元的单个项目的应收账款、长期应收款，余额小于

单项计提坏账准备的理由

100 万元的单个往来单位的其他应收款

坏账准备的计提方法 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认

11、存货

1、存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程

或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、低值易耗品、在产品、库存商品、发出商品等。

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

2、存货取得和发出的计价方法

存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。酒店存货全部按先进

先出法计价；其他公司原材料按移动加权平均法计价，库存商品发出按个别计价法计价。

3、存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用

以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目

的以及资产负债表日后事项的影响。

在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价

准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账

面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

4、存货的盘存制度

本公司的存货盘存制度为永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。

12、划分为持有待售资产

本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：

（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；

（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取

得股东大会或相应权力机构的批准；

（3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；

（4）该项转让将在一年内完成。

13、长期股权投资

1、初始投资成本确定

对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益

账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成

本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长

期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投

资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权

投资，初始投资成本根据准则相关规定确定。

2、后续计量及损益确认方法

投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长

期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、

信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，

投资方都应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投

资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。

3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与

方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开

发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类

似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理人员；被投资单位依

赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。

14、投资性房地产

投资性房地产计量模式

成本法计量

折旧或摊销方法

本公司投资性房地产的类别，包括出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地

使用权。投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。

本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。

投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策

与无形资产部分相同。

15、固定资产

（1）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下

条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。

（2）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率

房屋及建筑物 年限平均法 20 4.00% 4.8%

办公设备 年限平均法 3-5 4.00% 32.00%-19.20%

运输设备 年限平均法 4-5 4.00% 24.00%-19.20%

机器设备 年限平均法 10 4.00% 9.6%

电子设备 年限平均法 3-5 4.00% 32.00%-19.20%

文体娱乐设备 年限平均法 5-10 4.00% 9.60%-19.20%

工艺品 年限平均法 10 4.00% 9.6%

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期开

始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致

的折旧政策计提折旧及减值准备。

16、在建工程

1、在建工程的类别

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。

2、在建工程结转固定资产的标准和时点

本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应

符合下列情况之一：

①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；

②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运

行结果表明其能够正常运转或营业；

③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；

④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。

17、借款费用

1、借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入

相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资

产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资

性房地产和存货等资产。

2、资本化金额计算方法

资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间

不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的

资本化。

借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的

利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款

部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利

率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息

金额。

实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预

期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

18、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

1、无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成

本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允

的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。

本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无

形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。②使用寿命不确

定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则

估计其使用寿命，按直线法进行摊销。

2、使用寿命不确定的判断依据

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命

不确定的无形资产。

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使

用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。

项 目 预计使用寿命 依据

软件 5年 行业经验

专利权 10年 预计受益期限

z土地使用权 50年 土地使用权证书列示的使用期限

每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使

用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。

3、无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法

资产负债表日，本公司对无形资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值

测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计

期间不再转回。

无形资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者

孰高确定。

（2）内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，

确认为无形资产：(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2)具有完成该无形资

产并使用或出售的意图；(3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存

在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4)有足够的技术、财务

资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5)归属于该无形资

产开发阶段的支出能够可靠地计量。

划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的

调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究

成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应

确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。

19、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产

性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减

值试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。

可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较

高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该

资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉

的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商

誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分

摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产

的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

如果有迹象表明一项资产可能发生减值的，公司应当以单项资产为基础估计其可收回金额。在公司难

以对单项资产的可收回金额进行估计的情况下，应当以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金

额。

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

20、长期待摊费用

本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用

按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项

目的摊余价值全部转入当期损益。

21、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会

计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当

期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险

费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，

在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应

负债，计入当期损益或相关资产成本。

（2）离职后福利的会计处理方法

本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损

益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供

服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

（3）辞退福利的会计处理方法

企业向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：

企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确认与涉及支付辞退福利

的重组相关的成本或费用时。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当有关设定提存计划的规定进

行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

22、预计负债

当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金

额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初

始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围

内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。

资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳

估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

23、股份支付

本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职

工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；不

存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的

价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

在各个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可

行权的股票期权数量，并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用，一般可

以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例进行分摊。

24、收入

1、销售商品

本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售

商品收入：①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联系的继

续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可

能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价

值确定销售商品收入金额。

2、提供劳务

本公司对在同一会计期间内开始并完成的劳务，于收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入

的实现；如果劳务的开始和完成分属不同的会计期间，则在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，

于期末按完工百分比法确认相关的劳务收入。

在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经发生的劳务成本预

计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；②已

经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

本公司收入主要来源于酒店服务收入和轨道交通收入，收入的确认具体方法如下：

（1）酒店服务收入的确认具体方法如下：

酒店服务已按照合同或协议提供并取得收取服务费的权利时确认收入。

（2）轨道交通收入确认具体原则如下：

销售商品收入确认的判断标准：由于产品需要在客户现场进行安装调试，安装调试完毕后需经客户试

用并验收合格后才能移交客户，因此，这种销售模式下收入确认的具体条件为产品已经安装调试完毕并取

得客户的验收报告。

25、政府补助

（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助，与

资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产可供使用时起，按照相关资产的预计使用期限，将递

延收益平均分摊转入当期损益。

（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。分别下列情况处理：用于

106

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用

于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准

若政府文件未明确规定补助对象，将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据：①政府

文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出

金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；②政府文件

中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。

3、确认时点

按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计

能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，在实际收到补助

款项时予以确认。

26、递延所得税资产/递延所得税负债

1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规

定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税

率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债

表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前

会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税

资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。

3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控

制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相

关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂

时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

27、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。

（2）融资租赁的会计处理方法

以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的

入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付

款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。

对于实质属于为融资租赁合同发生的咨询服务等融资成本类合同，相关合同费用在融资租赁期内分期

摊销，计入相关成本或费用。

28、其他重要的会计政策和会计估计

按照国家规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”。

使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。使用提取的安全生产费形成固定

资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资

107

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间

不再计提折旧。

29、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用

（2）重要会计估计变更

√ 适用 □ 不适用

会计估计变更的内容和原因 审批程序 开始适用的时点 备注

根据公司 2015 年 4 月 28 日召

公司于 2015 年 1 月底完成重大 开第十一届董事会第九次会

2015 年 05 月 01 日 无

资产重组 议，审议通过了《关于公司会

计估计变更的议案》

（一）应收款项

1、变更前的会计估计：

单项金额重大的具体标准为：金额在200万元以上；

单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法：单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其

账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。

应收款项按照组合计提坏账准备中采用账龄分析法计提坏账准备的比例：

账龄 应收款项计提比例(%)

1年以内（含1年） 5

1－2年 10

2－3年 15

3－4年 30

4－5年 50

5年以上 100

2、变更后的会计估计：

本公司应收款项主要包括应收账款、长期应收款和其他应收款。在资产负债表日有客观证据表明其发

生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。

（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：

单项金额重大的判断依据或金 账面余额在大于（含）300万元的单个项目的应收账款、长期应收款，余额大于

额标准 （含）100万元的单个往来单位的其他应收款

单项金额重大并单项计提坏账 本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试后不存在减值

准备的计提方法 的，公司按具有类似信用风险特征的应收款项组合进行减值测试；单独测试后

存在减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额确认减值损失，

计提坏账准备。

（2）按组合计提坏账准备的应收款项：

组合 确定组合的依据

108

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

账龄组合 账龄状态

同一控制下关联方公司组合 同一控制下关联方公司往来

低风险组合 按照资产类型及性质，备用金等信用风险较低的款项

组合 按组合计提坏账准备的计提方法

账龄组合 账龄分析法

同一控制下关联方公司组合 单独进行减值测试，如无减值迹象，则不计提减值准备

低风险组合 单独进行减值测试，如无减值迹象，则不计提减值准备

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备情况如下：

账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收计提比例（%）

1年以内（含1年，下同） 5 5

1-2年 10 10

2-3年 30 30

3-4年 50 50

4-5年 80 80

5年以上 100 100

组合中，同一控制下关联方公司组合与低风险组合统称为其他组合，其他组合主要包括合并范围内关

联方往来、备用金、代垫员工款项等，其他组合计提坏账准备情况如下：

组合名称 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%）

其他组合 0.00 0.00

（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

单项金额不重大的判断依据或 账面余额在小于300万元的单个项目的应收账款、长期应收款，余额小于100万元

金额标准 的单个往来单位的其他应收款

坏账准备的计提方法 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认

（二）、固定资产累计折旧

1、变更前的会计估计：

各类固定资产的折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：

资产类别 折旧方法 估计使用年限(年) 残值率 年折旧率

房屋及建筑物 年限平均法 35 0.1 0.0257

房屋及建筑物装修 年限平均法 10 --- 0.1

通用设备 年限平均法 10 0.1 0.09

机器设备 年限平均法 10-15 0.1 0.06-0.09

运输工具 年限平均法 5 0.1 0.18

电器及影视设备 年限平均法 5 0.1 0.18

文体娱乐设备 年限平均法 5-10 0.1 0.09-0.18

工艺品 年限平均法 10 0.1 0.09

其他设备 年限平均法 5 0.1 0.18

2、变更后的会计估计：

各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：

类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

房屋及建筑物 年限平均法 20 4 4.8

办公设备 年限平均法 3-5 4 32.00-19.20

运输设备 年限平均法 4-5 4 24.00-19.20

机器设备 年限平均法 10 4 9.6

电子设备 年限平均法 3-5 4 32.00-19.20

文体娱乐设备 年限平均法 5-10 4 9.60-19.2

工艺品 年限平均法 10 4 9.6

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率

按照《增值税暂行条例》及其相关规定

增值税 17%、6%、3%

计缴

营业税 应税营业额 3%、5%、15%

城市维护建设税 流转税额 7%

企业所得税 应纳税所得额 15%、25%

教育费附加 流转税额 3%

地方教育费附加 流转税额 2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称 所得税税率

神州高铁技术股份有限公司 25%

北京新联铁科技股份有限公司 15%

其他子公司 25%

2、税收优惠

新联铁及子公司沃尔新、拓控信息、壹星科技被认定为高新技术企业，2014年至2016年均享受15%征

收企业所得税的优惠政策。

新联铁的全资子公司苏州华兴致远和孙公司北京华兴致远被认定为高新技术企业，享受15%的所得税

优惠税率。

根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）之规定，新联

铁、沃尔新、壹星科技、拓控信息、南京宝聚、苏州华兴致远及北京华兴致远的软件产品享受增值税即征

即退的优惠。

110

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

3、其他

无

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

库存现金 2,508,132.92 1,253,324.20

银行存款 411,989,297.11 181,284,737.91

其他货币资金 35,749,431.90 150,829.60

合计 450,246,861.93 182,688,891.71

其他说明

项目 年末余额 年初余额

承兑汇票保证金 2,354,930.95

信用证保证金 2,096,701.47

存出投资款 153,549.24 150,829.60

保函保证金 31,144,250.24

合计 35,749,431.90 150,829.60

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

交易性金融资产 5,937,756.24 24,848,659.12

权益工具投资 172,690.00 157,951.00

其他 5,765,066.24 24,690,708.12

合计 5,937,756.24 24,848,659.12

3、应收票据

（1）应收票据分类列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

银行承兑票据 700,000.00

合计 700,000.00

111

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

（2）期末公司已质押的应收票据

单位： 元

项目 期末已质押金额

银行承兑票据 0.00

商业承兑票据 0.00

合计 0.00

（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额

银行承兑票据 1,194,000.00 2,420,000.00

合计 1,194,000.00 2,420,000.00

（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元

项目 期末转应收账款金额

商业承兑票据 0.00

合计 0.00

其他说明

应收票据截止到2015年12月31日已背书未到期的应收票据金额为1,194,000，开票人为马钢轨道交通

装备有限公司，背书给了湖北合强机械发展股份有限公司。

4、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

按信用风险特征组

813,745 70,754, 742,991, 8,120, 2,274,81 5,845,613

合计提坏账准备的 100.00% 8.69% 96.16% 28.01%

,927.52 380.62 546.90 423.81 0.62 .19

应收账款

单项金额不重大但 324,18 249,493.

3.84% 76.96% 74,694.16

单独计提坏账准备 7.16 00

112

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

的应收账款

813,745 70,754, 742,991, 8,444, 2,524,30 5,920,307

合计 100.00% 8.69% 100.00% 29.89%

,927.52 380.62 546.90 610.97 3.62 .35

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内 678,610,220.64 33,930,511.05 5.00%

1 年以内小计 678,610,220.64 33,930,511.05 5.00%

1至2年 67,327,513.86 6,732,751.39 10.00%

2至3年 41,578,375.48 12,473,512.64 30.00%

3至4年 15,176,125.46 7,588,062.73 50.00%

4至5年 5,120,746.33 4,096,597.06 80.00%

5 年以上 5,932,945.75 5,932,945.75 100.00%

合计 813,745,927.52 70,754,380.62

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 26,253,423.31 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目 核销金额

实际核销的应收账款 255,582.00

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

款项是否由关联交

单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

易产生

潘永钊/文汉昌 酒店消费款 249,493.00 无法收回 总经理办公会决议 否

刘方军 酒店消费款 5,000.00 无法收回 总经理办公会决议 否

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

石健/何先生 酒店消费款 1,089.00 无法收回 总经理办公会决议 否

合计 -- 255,582.00 -- -- --

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

客户 年末余额 年末余额及占应收账款年末余额 坏账准备余额

合计数的比例(%)

第一名 64,819,580.17 7.97 3,052,746.02

第二名 63,221,268.03 7.77 3,109,523.40

第三名 60,853,432.14 7.48 3,042,861.61

第四名 57,991,120.46 7.13 2,655,268.10

第五名 42,053,595.00 5.17 8,303,417.50

合计 288,938,995.80 35.52 20,163,816.63

5、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位： 元

期末余额 期初余额

账龄

金额 比例 金额 比例

1 年以内 39,064,943.02 82.93% 572,953.00 98.47%

1至2年 2,223,814.72 4.72% 8,904.00 1.53%

2至3年 3,063,563.09 6.50%

3 年以上 2,756,928.39 5.85%

合计 47,109,249.22 -- 581,857.00 --

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

单位名称 期末余额 账龄 未结算原因

第一名 812,286.00 2-3年 未执行完毕

第二名 638,222.24 3年以上 未执行完毕

第三名 575,285.20 2-3年 未执行完毕

第四名 423,227.50 1-2年 未执行完毕

第五名 365,200.00 2-3年 未执行完毕

合计 2,814,220.94

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称 年末余额 占预付款项总额的比例(%)

第一名 7,155,000.00 15.19

114

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

第二名 2,340,000.00 4.97

第三名 2,232,000.00 4.74

第四名 1,905,128.25 4.04

第五名 1,557,521.45 3.31

合计 15,189,649.70 32.25

6、应收利息

（1）应收利息分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

定期存款 1,339,637.64

合计 1,339,637.64

7、其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

按信用风险特征组 27,921

67,693, 30,114, 37,579,5 27,284,1 636,891.5

合计提坏账准备的 100.00% 44.49% ,069.6 100.00% 97.72%

711.98 136.93 75.05 78.09 2

其他应收款 1

27,921

67,693, 30,114, 37,579,5 27,284,1 636,891.5

合计 100.00% 44.49% ,069.6 100.00% 97.72%

711.98 136.93 75.05 78.09 2

1

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内 26,793,733.85 1,332,139.61 5.00%

115

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

1 年以内小计 26,793,733.85 1,332,139.61 5.00%

1至2年 1,840,535.00 184,053.50 10.00%

2至3年 763,251.00 228,975.30 30.00%

3至4年 868,128.40 434,064.20 50.00%

4至5年 189,550.00 151,640.00 80.00%

5 年以上 27,783,264.32 27,783,264.32 100.00%

合计 58,238,462.57 30,114,136.93 -

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

组合 年末数 年初数

账面余额 计提 坏账准备 账面余额 计提 坏账准备

比例% 比例%

低风险组合 9,455,249.41

合计 9,455,249.41

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 754,057.41 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（3）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

保证金 23,615,121.22

其他单位往来 31,625,012.38 22,874,437.29

员工代垫款 171,873.04 296,659.19

备用金 7,293,289.96 4,749,973.13

其他 4,988,415.38

合计 67,693,711.98 27,921,069.61

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期末

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额

余额合计数的比例

116

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第一名 往来款 11,837,988.26 5 年以上 17.49% 11,837,988.26

第二名 往来款 5,573,000.00 5 年以上 8.23% 5,573,000.00

第三名 往来款 4,817,030.82 5 年以上 7.12% 4,817,030.82

第四名 往来款 3,346,652.00 1 年以上 4.94% 167,332.60

第五名 往来款 2,639,166.12 5 年以上 3.90% 2,639,166.12

合计 -- 28,213,837.20 -- 41.68% 25,034,517.80

8、存货

（1）存货分类

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值

原材料 120,343,365.92 120,343,365.92 3,665,952.62 3,665,952.62

在产品 62,340,862.05 62,340,862.05

库存商品 30,835,133.37 30,835,133.37 5,025,286.72 5,025,286.72

发出商品 95,284,023.42 95,284,023.42

委托加工物资 117,368.42 117,368.42

合计 308,920,753.18 308,920,753.18 8,691,239.34 8,691,239.34

9、一年内到期的非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

一年内到期的长期待摊费用 13,334,569.37

合计 13,334,569.37

10、其他流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

银行理财产品 38,500,000.00 10,000,000.00

待抵扣进项税 4,678,354.49

房租 3,065,145.74

合计 46,243,500.23 10,000,000.00

117

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11、可供出售金融资产

（1）可供出售金融资产情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

67,700,000.0 62,700,000.0

可供出售权益工具： 5,000,000.00 65,000,000.00 5,000,000.00 60,000,000.00

0 0

67,700,000.0 62,700,000.0

按成本计量的 5,000,000.00 65,000,000.00 5,000,000.00 60,000,000.00

0 0

67,700,000.0 62,700,000.0

合计 5,000,000.00 65,000,000.00 5,000,000.00 60,000,000.00

0 0

（2）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元

账面余额 减值准备 在被投资

被投资单 本期现金

单位持股

位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利

比例

60,000,00 60,000,00

成都掌娱 10.00%

0.00 0.00

武汉利德

工业技术 2,200,000 2,200,000

18.03%

服务有限 .00 .00

公司

株洲兆富

中小企业 500,000.0 500,000.0

1.00%

信用投资 0 0

有限公司

深圳捷丰

5,000,000 5,000,000 5,000,000 5,000,000

食品有限

.00 .00 .00 .00

公司

65,000,00 2,700,000 67,700,00 5,000,000 5,000,000

合计 --

0.00 .00 0.00 .00 .00

12、长期股权投资

单位： 元

被投资单 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备

118

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位 权益法下 宣告发放 期末余额

其他综合 其他权益 计提减值

追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他

收益调整 变动 准备

资损益 或利润

一、合营企业

二、联营企业

北京瑞信

通智能数 3,750,00 202,533. 3,952,53

据技术有 0.00 85 3.85

限公司

武汉嘉盛

550,000. -189,993 470,000. 830,006.

源科技有

00 .28 00 72

限公司

4,300,00 12,540.5 470,000. 4,782,54

小计

0.00 7 00 0.57

4,300,00 12,540.5 470,000. 4,782,54

合计

0.00 7 00 0.57

13、投资性房地产

（1）采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计

一、账面原值

1.期初余额 54,578,053.55 54,578,053.55

2.本期增加金额 2,558,859.41 2,558,859.41

（1）外购 2,558,859.41 2,558,859.41

（2）存货\固定资

产\在建工程转入

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额 57,136,912.96 57,136,912.96

二、累计折旧和累计摊

119

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销

1.期初余额 27,174,053.32 27,174,053.32

2.本期增加金额 1,354,077.64 1,354,077.64

（1）计提或摊销 1,354,077.64 1,354,077.64

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额 28,528,130.96 28,528,130.96

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3、本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值 28,608,782.00 28,608,782.00

2.期初账面价值 27,404,000.23 27,404,000.23

（2）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书原因

瑞丰大厦房屋 225,459.23 开发商问题，无法办理房产证，属于历史遗留问题

14、固定资产

（1）固定资产情况

单位： 元

房屋及建筑 文体娱乐设

项目 办公设备 机器设备 运输设备 电子设备 工艺品 合计

物 备

120

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一、账面原值：

397,151,73 95,148,921 16,336,861 18,121,831 1,532,819. 5,289,623. 534,122,47

1.期初余额 540,682.00

1.12 .99 .59 .92 30 35 1.27

137,593,30 7,062,927. 13,587,394 16,881,986 5,090,031. 2,938,059. 183,153,70

2.本期增加金额

2.14 99 .41 .47 52 50 2.03

20,294,869 2,244,051. 1,042,871. 4,329,276. 1,813,835. 2,903,525. 32,628,428

（1）购置

.00 11 53 28 91 00 .83

（2）在建工

程转入

（3）企业合 117,298,43 4,818,876. 12,544,522 12,552,710 3,276,195. 150,525,27

34,534.50

并增加 3.14 88 .88 .19 61 3.20

3.本期减少金 1,397,685. 1,270,648. 2,761,361.

86,319.31 6,707.74

额 24 87 16

（1）处置或 1,397,685. 1,270,648. 2,761,361.

86,319.31 6,707.74

报废 24 87 16

534,745,03 7,517,290. 108,729,60 31,821,162 21,941,214 4,470,878. 5,289,623. 714,514,81

4.期末余额

3.26 68 8.66 .82 .57 80 35 2.14

二、累计折旧

148,460,48 52,302,943 8,411,638. 14,214,424 2,788,029. 227,096,44

1.期初余额 316,299.30 602,619.99

7.42 .93 01 .35 55 2.55

2.本期增加金 37,320,442 3,198,734. 8,273,160. 8,933,079. 3,118,562. 61,662,408

342,363.17 476,066.06

额 .71 36 58 63 16 .67

27,768,132 1,062,747. 6,155,020. 3,462,198. 1,662,992. 40,924,161

（1）计提 337,002.60 476,066.06

.90 66 86 99 33 .40

（2）企业合并增 9,552,309. 2,135,986. 2,118,139. 5,470,880. 1,455,569. 20,738,247

5,360.57

加 81 70 72 64 83 .27

3.本期减少金 1,155,007. 1,110,529. 2,315,836.

46,881.45 3,417.97

额 27 95 64

（1）处置或 1,155,007. 1,110,529. 2,315,836.

46,881.45 3,417.97

报废 27 95 64

185,780,93 3,468,152. 60,572,686 16,189,710 16,222,456 3,264,095. 286,443,01

4.期末余额 944,983.16

0.13 21 .54 .37 .56 61 4.58

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金

121

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额

（1）计提

3.本期减少金

额

（1）处置或

报废

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价 348,964,10 4,049,138. 48,156,922 15,631,452 5,718,758. 3,525,895. 2,025,527. 428,071,79

值 3.13 47 .12 .45 01 64 74 7.56

2.期初账面价 248,691,24 42,845,978 7,925,223. 3,907,407. 2,501,593. 307,026,02

224,382.70 930,199.31

值 3.70 .06 58 57 80 8.72

（2）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

房屋及建筑物 32,112,514.61 暂估转固

15、在建工程

（1）在建工程情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

3D 型 TEDS 测试

1,661,351.98 1,661,351.98

平台

小型化模块化

1,540,286.24 1,540,286.24

TEDS 测试平台

高速无砟轨道

910,928.12 910,928.12

TEDS 测试平台

合计 4,112,566.34 4,112,566.34

122

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16、无形资产

（1）无形资产情况

单位： 元

项目 土地使用权 专利权 非专利技术 著作权 软件使用权 合计

一、账面原值

1.期初余额 2,488,586.64 2,488,586.64

2.本期增加

24,797,576.50 40,538,844.45 8,529,891.97 1,910,868.82 75,777,181.74

金额

（1）购置 204,444.45 551,709.41 756,153.86

（2）内部

研发

（3）企业

24,797,576.50 40,334,400.00 8,529,891.97 1,359,159.41 75,021,027.88

合并增加

3.本期减少金

额

（1）处置

4.期末余额 24,797,576.50 40,538,844.45 8,529,891.97 4,399,455.46 78,265,768.38

二、累计摊销

1.期初余额 1,583,361.89 1,583,361.89

2.本期增加

1,652,725.28 15,991,645.22 942,300.23 18,586,670.73

金额

（1）计提 457,905.25 5,177,641.22 468,124.92 6,103,671.39

（2）企业合并增

1,194,820.03 10,814,004.00 474,175.31 12,482,999.34

加

3.本期减少

金额

（1）处置

4.期末余额 1,652,725.28 15,991,645.22 2,525,662.12 20,170,032.62

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加

金额

123

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

（1）计提

3.本期减少

金额

（1）处置

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面

23,144,851.22 24,547,199.23 8,529,891.97 1,873,793.34 58,095,735.76

价值

2.期初账面

905,224.75 905,224.75

价值

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。

17、商誉

（1）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称

或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

项

北京新联铁科技 1,161,782,620. 1,161,782,620.

股份有限公司 15 15

株洲高新技术产

业开发区壹星科 8,773,502.99 8,773,502.99

技有限公司

南京拓控信息科

11,160,435.76 11,160,435.76

技有限公司

苏州华兴致远电

65,944,650.97 65,944,650.97

子科技有限公司

1,247,661,209. 1,247,661,209.

合计

87 87

18、长期待摊费用

单位： 元

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额

房屋装修费 40,846,827.06 15,839,885.42 11,738,995.02 13,247,892.90 31,699,824.56

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其他 402,422.16 22,764.71 86,676.47 292,980.98

合计 40,846,827.06 16,242,307.58 11,761,759.73 13,334,569.37 31,992,805.54

19、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产

资产减值准备 72,601,809.44 11,048,045.91 1,615,744.82 403,936.22

内部交易未实现利润 38,553,133.08 9,625,462.76

收到的政府补助（未列

22,775,000.00 3,416,250.00

入营业外收入部分）

应付职工薪酬 9,489,952.36 2,372,488.09 8,956,506.10 2,239,126.52

预提费用 1,981,666.48 495,416.62

合计 143,419,894.88 26,462,246.76 12,553,917.40 3,138,479.36

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债

非同一控制企业合并资

76,158,271.57 16,754,778.74

产评估增值

交易性金融资产公允价

2,071,464.24 517,866.06 2,785,275.96 696,318.99

值变动

合计 78,229,735.81 17,272,644.80 2,785,275.96 696,318.99

（3）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

可抵扣暂时性差异 11,084,000.98 59,848,186.12

合计 11,084,000.98 59,848,186.12

20、其他非流动资产

单位： 元

125

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项目 期末余额 期初余额

购建长期资产 39,298,198.00

预付专利费 4,505,000.00

合计 43,803,198.00

其他说明：

公司为改善员工住宿环境，购买怀德公园住宅楼房屋20套，价值39,298,198.00元，已全款支付，合

同约定于2016年3月20日交付交房。

21、短期借款

（1）短期借款分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

质押借款 33,000,000.00

抵押借款 20,000,000.00

保证借款 43,000,000.00

信用借款 10,000,000.00

合计 106,000,000.00

22、应付票据

单位： 元

种类 期末余额 期初余额

银行承兑汇票 7,263,137.33

合计 7,263,137.33

本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。

23、应付账款

（1）应付账款列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

1 年以内（含 1 年） 191,831,241.26 16,271,418.92

1 年以上 33,579,082.94 7,962,087.82

合计 225,410,324.20 24,233,506.74

126

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（2）账龄超过 1 年的重要应付账款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

公司 1 9,920,000.00 未结算

公司 2 2,643,344.54 未结算

公司 3 2,518,066.73 未结算

合计 15,081,411.27 --

24、预收款项

（1）预收款项列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

1 年以内（含 1 年） 85,232,882.33 22,763,863.91

1 年以上 31,519,500.08 747,615.68

合计 116,752,382.41 23,511,479.59

（2）账龄超过 1 年的重要预收款项

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

公司 1 11,430,600.00 未结算

公司 2 4,747,300.00 未结算

公司 3 4,170,000.00 未结算

合计 20,347,900.00 --

25、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、短期薪酬 8,956,506.10 244,829,895.41 205,627,911.71 48,158,489.80

二、离职后福利-设定提

13,835,020.31 12,569,442.97 1,265,577.34

存计划

合计 8,956,506.10 258,664,915.72 218,197,354.68 49,424,067.14

127

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（2）短期薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、工资、奖金、津贴和

5,726,698.10 224,188,903.79 182,538,853.94 47,376,747.95

补贴

2、职工福利费 3,229,808.00 5,121,074.24 8,350,882.24

3、社会保险费 6,567,491.40 5,991,776.57 575,714.83

其中：医疗保险费 5,528,760.90 5,010,538.21 518,222.69

工伤保险费 425,617.32 404,573.25 21,044.07

生育保险费 613,113.18 576,665.11 36,448.07

4、住房公积金 7,330,107.54 7,150,773.54 179,334.00

5、工会经费和职工教育

1,622,318.44 1,595,625.42 26,693.02

经费

合计 8,956,506.10 244,829,895.41 205,627,911.71 48,158,489.80

（3）设定提存计划列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、基本养老保险 12,826,600.85 11,618,476.95 1,208,123.90

2、失业保险费 1,008,419.46 950,966.02 57,453.44

合计 13,835,020.31 12,569,442.97 1,265,577.34

26、应交税费

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

增值税 29,016,654.36 -7,455.87

营业税 1,615,664.24 1,692,130.56

企业所得税 30,304,914.62 6,471,136.35

个人所得税 825,971.97 190,011.67

城市维护建设税 2,302,125.45 118,537.83

房产税 1,161,386.00 1,053,328.84

土地使用税 87,303.47 59,235.83

教育费附加 1,644,375.28 85,036.20

印花税 36,172.70 8,532.38

128

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其他 76,022.79 70,087.86

合计 67,070,590.88 9,740,581.65

27、应付利息

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

短期借款应付利息 146,447.22

合计 146,447.22

28、应付股利

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

普通股股利 6,077,013.44

合计 6,077,013.44

29、其他应付款

（1）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

往来款 50,600,702.07 3,220,341.29

保证金 586,413.75

应付个人款 529,938.00 1,458,972.60

其它 672,169.00 3,859,574.56

合计 52,389,222.82 8,538,888.45

30、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

一年内到期的长期借款 1,016,949.12

合计 1,016,949.12

129

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31、长期借款

（1）长期借款分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

保证借款 1,694,915.36

合计 1,694,915.36

32、递延收益

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

政府补助 34,705,000.00 3,930,000.00 30,775,000.00 政府拨款

合计 34,705,000.00 3,930,000.00 30,775,000.00 --

涉及政府补助的项目：

单位： 元

本期新增补助金 本期计入营业外 与资产相关/与

负债项目 期初余额 其他变动 期末余额

额 收入金额 收益相关

科技成果转化专

22,000,000.00 22,000,000.00 与资产相关

项资金

2011 年海淀区促

进重点创新型企 3,000,000.00 3,000,000.00 与收益相关

业发展专项资金

海淀管委会补贴

1,350,000.00 1,350,000.00 与收益相关

款

北京科学技术委

员会新型动车组

990,000.00 990,000.00 与资产相关

空探仪产业化培

育款

北京市科学技术

委员会高铁车轮

3,000,000.00 3,000,000.00 与资产相关

检测用碳纳米管

光声系统研制款

中关村科技企业

家协会研发资助 900,000.00 900,000.00 与收益相关

款

企业知识产权保

30,000.00 30,000.00 与收益相关

护体系建设

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机车锂电池储能

系统控制电源柜

300,000.00 300,000.00 与收益相关

（科技三项经

费）

机车整备作业综

合智能检测系统

300,000.00 300,000.00 与收益相关

（科技三项经

费）

便携式四通道速

度信号发生器

100,000.00 100,000.00 与收益相关

（科技三项经

费）

锂电池管理系统

及控制及控制电

200,000.00 200,000.00 与收益相关

源柜（科技三项

经费）

智能化集成化机

车检测装备升级

1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关

（创新引导资

金）

城轨车辆综合调

500,000.00 500,000.00 与收益相关

试检测系统

株洲市高次谐波

检测工程技术研

100,000.00 100,000.00 与收益相关

究中心（示范基

地）项目

株洲市企业科技

100,000.00 100,000.00 与收益相关

创新引导资金

互联网产业发展

500,000.00 500,000.00 与收益相关

专项资金

株洲市财政局地

方财政库款智能 125,000.00 125,000.00 与收益相关

源风科技

株洲市财政局地

方财政补助科技 210,000.00 210,000.00 与收益相关

型中小企业

合计 34,705,000.00 3,930,000.00 30,775,000.00 --

33、股本

单位：元

131

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本次变动增减（+、—）

期初余额 期末余额

发行新股 送股 公积金转股 其他 小计

303,601,640. 250,290,987. 1,855,540,30 2,105,831,28 2,409,432,92

股份总数

00 00 0.00 7.00 7.00

其他说明：

注1：2015年1月12日，经中国证券监督管理委员会《关于核准广东宝利来投资股份有限公司向王志全

等人发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可（2015）58号)核准，本公司向王志全等89名交

易对方以8.59元/股发行180,442,328股股份购买89名交易对方合计持有的新联铁100%的股权，共募集资金

总额为1,549,999,597.52元，其中：股本180,442,328.00元、资本公积1,369,557,269.52元。

2015年1月27日，公司向广州中值等6名发行对象以8.59元/股非公开发行69,848,659股股份募集配套

资金，支付华泰联合证券有限责任公司承销费15,000,000.00元，本次募集资金余额584,999,980.81元，

其中增加股本69,848,659.00元、资本公积515,151,321.81元。

注2：公司2015年3月3日召开的2014年度股东大会审议通过了《2014年度分配预案》，以公司总股本

553,892,627股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股，本次转增股本249,251,682.00元。

注3：公司2015年9月15日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司2015年半年度利润

分配预案的议案（新）》，以公司现有总股本803,144,309股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转

增20股，本次转增股本1,606,288,618.00元。

34、资本公积

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

资本溢价（股本溢价） 272,833,546.74 1,899,708,591.33 1,870,540,300.00 302,001,838.07

其他资本公积 16,223,930.60 491,071.12 16,715,001.72

合计 289,057,477.34 1,900,199,662.45 1,870,540,300.00 318,716,839.79

注1：本年资本溢价变动详见附注“五、合并财务报表重要项目注释”之“（三十三）股本”注释说

明。

注2：本年其他资本公积491,071.12元，系公司本年委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

出售零碎股净所得，零碎股是本公司自上市以来因派发红股、公积金转增股本、实施股分置改革方案等形

成不足一股的股份集合及该类股份由于本公司实施权益分配等滋生的股份。

35、专项储备

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

安全生产费 15,967,717.01 420,028.39 15,547,688.62

合计 15,967,717.01 420,028.39 15,547,688.62

36、盈余公积

单位： 元

132

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项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

法定盈余公积 4,478,990.50 4,478,990.50

合计 4,478,990.50 4,478,990.50

37、未分配利润

单位： 元

项目 本期 上期

调整前上期末未分配利润 -25,785,974.30 -33,553,748.20

调整后期初未分配利润 -25,785,974.30 -33,553,748.20

加：本期归属于母公司所有者的净利润 185,671,528.19 7,767,773.90

期末未分配利润 159,885,553.89 -25,785,974.30

调整期初未分配利润明细：

1)由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。

2)由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。

3)由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。

4)由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。

5)其他调整合计影响期初未分配利润元。

38、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 1,289,689,479.96 675,772,880.28 305,912,901.85 168,550,978.43

其他业务 5,386,616.25 4,364,798.57 1,268,404.90 1,200,412.86

合计 1,295,076,096.21 680,137,678.85 307,181,306.75 169,751,391.29

39、营业税金及附加

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

营业税 18,109,231.68 17,508,077.00

城市维护建设税 5,504,859.28 1,225,565.89

教育费附加 2,702,243.37 525,242.46

地方教育税及附加 971,150.25 633,756.27

其他地方性税费 939,923.91 350,161.63

133

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合计 28,227,408.49 20,242,803.25

40、销售费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

办公及行政费用 2,872,202.00 132,387.86

售后服务类 23,115,484.79

市场推广类 5,536,843.36 2,050,025.92

员工差旅通讯费用 5,967,400.69 133,621.70

职工薪酬 18,812,932.82 1,527,055.21

客户招待类 8,918,939.79

其他 2,866,259.07 209,228.85

合计 68,090,062.52 4,052,319.54

41、管理费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬 74,771,127.87 23,651,552.71

办公及日常修理 11,235,891.47 3,149,614.99

中介服务及咨询费 13,713,704.69 13,336,569.44

折旧摊销费 51,999,970.59 39,514,627.82

研发费 93,792,298.55

应酬费 10,571,768.80

会务费 176,251.63 289,258.70

相关税费 7,743,499.17 3,941,546.49

员工通讯差旅 10,008,190.83

租赁费 7,064,624.95 3,636,960.00

车辆及运输费用 2,056,075.29 1,086,789.16

物业及水电暖费用 4,540,412.27 5,302,779.77

其他 18,372,274.03 1,624,280.99

合计 306,046,090.14 95,533,980.07

42、财务费用

单位： 元

134

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项目 本期发生额 上期发生额

利息支出 4,631,370.63

减：利息收入 3,758,683.50 2,400,217.55

汇兑损失 336,392.27 2,642.80

减：汇兑收益

手续费等支出 4,814,227.95 3,014,606.24

合计 6,023,307.35 617,031.49

43、资产减值损失

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

一、坏账损失 27,007,480.72 590,992.01

合计 27,007,480.72 590,992.01

44、公允价值变动收益

单位： 元

产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额

以公允价值计量的且其变动计入当期损

380,756.12 1,044,183.73

益的金融资产

合计 380,756.12 1,044,183.73

45、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益 12,540.57

处置以公允价值计量且其变动计入当期损

15,802,655.25 853,698.63

益的金融资产取得的投资收益

合计 15,815,195.82 853,698.63

46、营业外收入

单位： 元

计入当期非经常性损益的金

项目 本期发生额 上期发生额

额

非流动资产处置利得合计 90,843.70 556,594.12 90,843.70

135

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其中：固定资产处置利得 90,843.70 556,594.12 90,843.70

政府补助 41,754,077.20 14,572,641.56

其他 284,516.32 151,208.79 284,516.32

合计 42,129,437.22 707,802.91 14,948,001.58

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

补贴是否影 是否特殊 上期发生金 与资产相关/

补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 本期发生金额

响当年盈亏 补贴 额 与收益相关

专利资助 补助 35,400.00 与收益相关

软件企业增

值税超过 3%

补助 27,181,435.64 与收益相关

负担部分即

征即退

科技三项经

补助 900,000.00 与收益相关

费

中关村信促

会中介补贴 补助 14,700.00 与收益相关

款

中关村管委

会 2011 年重

补助 3,000,000.00 与收益相关

大产业支持

项目验收

2015 年科技

服务业后补 补助 500,000.00 与收益相关

贴款

首都知识产

权服务协会

补助 3,500.00 与收益相关

汇来专利资

金支持款

招行西三环

支行收到贷 补助 194,132.00 与收益相关

款贴息

杭州银行收

补助 242,675.00 与收益相关

到贷款贴息

中关村海外

科技园交来

补助 14,400.00 与收益相关

国际化专项

资金

北京市商委 补助 28,416.00 与收益相关

136

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拨付国际考

察补贴款

中关村企业

信用促进会 补助 22,500.00 与收益相关

补贴款

中关村知识

产权促进局

补助 10,000.00 与收益相关

创新能力资

金

市财政局老

补助 8,500.00 与收益相关

旧汽车补贴

建行收中关

村企业信用

补助 5,800.00 与收益相关

促进会补贴

款

北京专利局

补助 4,000.00 与收益相关

专利资助金

北京市商务

委员会补贴 补助 65,029.00 与收益相关

款

株洲市石峰

区科技局科 补助 30,000.00 与收益相关

普经费

科技专项款 补助 20,000.00 与收益相关

株洲市财政

局地方财政 补助 100,000.00 与收益相关

库款

株洲市知识

产权局专利 补助 2,000.00 与收益相关

保险补贴

株洲市知识

产权局贯标 补助 20,000.00 与收益相关

经费

株洲市财政

补助 9,800.00 与收益相关

局拨款

企业知识产

权保护体系 补助 30,000.00 与收益相关

建设

2015 北京高

补助 1,000,000.00 与收益相关

新技术成果

137

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转化项目

北京中关村

企业信用促 补助 6,300.00 与收益相关

进会补贴款

国家知识产

权局专利局 补助 450.00 与收益相关

专利资助金

北京市经济

和信息化委

补助 400,000.00 与收益相关

员会融资补

贴款

安全生产奖

补助 5,000.00 与收益相关

励费

社保就业补

补助 139,803.15 与收益相关

贴

工大科技园

2013 年度扶 补助 16,670.41 与收益相关

持资金

新城管委会

德国展会补 补助 14,000.00 与收益相关

助款

2015 科技创

业家企业贷 补助 198,300.00 与收益相关

款贴息款

2014 年度科

技创新券兑 补助 200,000.00 与收益相关

换

九州认证补

补助 8,500.00 与收益相关

贴款

苏科技

[2014]318

号 2014 年度

补助 500,000.00 与收益相关

第三十六批

科技发展计

划资金

2015 年苏州

工业园区第

一批科技发 补助 15,000.00 与收益相关

展资金（专利

申请资助）

138

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2015 年苏州

工业园区第

一批科技发

补助 500,000.00 与收益相关

展资金（苏州

市科技计划

项目

2015 年度省

双创计划拨 补助 105,000.00 与收益相关

款

2015 年苏州

工业园区第

三批科技发

补助 999,766.00 与收益相关

展资金（领军

成长项目团

队奖）

2015 年苏州

工业园区第

三批科技发 补助 3,000.00 与收益相关

展资金（专利

申请资助）

苏州市优秀

补助 100,000.00 与收益相关

版权奖励

中关村科技

园海淀园管

补助 100,000.00 与收益相关

理委员会奖

金

深圳市宝安

区问题旅游

补助 5,000,000.00 与收益相关

局五星酒店

奖励

合计 -- -- -- -- -- 41,754,077.20 --

47、营业外支出

单位： 元

计入当期非经常性损益的金

项目 本期发生额 上期发生额

额

非流动资产处置损失合计 144,645.16 15,590.40 144,645.16

其中：固定资产处置损失 144,645.16 15,590.40 144,645.16

对外捐赠 1,372,727.60 100,000.00 1,372,727.60

139

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其他 3,022,583.61 6,909.55 3,022,583.61

合计 4,539,956.37 122,499.95 4,539,956.37

48、所得税费用

（1）所得税费用表

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

当期所得税费用 56,751,767.78 10,845,481.23

递延所得税费用 -13,331,426.45 264,090.55

合计 43,420,341.33 11,109,571.78

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目 本期发生额

利润总额 233,329,500.93

按法定/适用税率计算的所得税费用 58,332,375.22

子公司适用不同税率的影响 -26,300,417.40

调整以前期间所得税的影响 491,038.09

非应税收入的影响 -22,134.47

不可抵扣的成本、费用和损失的影响 2,752,238.92

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -161,678.34

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏

11,084,000.98

损的影响

研发费用加计扣除的影响 -2,755,081.67

所得税费用 43,420,341.33

49、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

备用金及保证金等往来款中的现金收回 71,417,326.11 12,453,077.06

利息收入 3,758,683.50 1,875,796.77

政府补助资金 45,347,641.56

140

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合计 120,523,651,17 14,328,873.83

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

备用金及保证金等往来款项中的现金支

40,133,837.57 8,995,966.17

出

付现费用等 228,552,121.38 22,214,364.90

合计 268,685,958.95 31,210,331.07

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

无

（4）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

购买股权费用 11,320,246.70

重组费用及对外投资相关费用支付的现

589,164.45

金

合计 589,164.45 11,320,246.70

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

处置零碎股所得净利 491,071.12

合计 491,071.12

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

融资担保费、评审费 552,351.73

股份增发中介费用 15,499,542.67

股东减资支付的现金 111,030,300.00

合计 127,082,194.40

141

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50、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料 本期金额 上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --

净利润 189,909,159.60 7,766,402.64

加：资产减值准备 27,007,480.72 590,992.01

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生

42,278,239.04 31,786,283.62

物资产折旧

无形资产摊销 6,103,671.39 420,174.24

长期待摊费用摊销 11,761,759.73 9,801,522.96

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

53,801.46 -541,003.72

的损失（收益以“－”号填列）

公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -380,756.12 -1,044,183.73

财务费用（收益以“－”号填列） 5,683,265.03 2,642.80

投资损失（收益以“－”号填列） -15,815,195.82 -853,698.63

递延所得税资产减少（增加以“－”号填

-11,899,408.07 -432,228.44

列）

递延所得税负债增加（减少以“－”号填

16,576,325.81 696,318.99

列）

存货的减少（增加以“－”号填列） 26,884,497.11 991,526.06

经营性应收项目的减少（增加以“－”号

-357,890,745.85 -2,262,702.17

填列）

经营性应付项目的增加（减少以“－”号

-16,872,769.38 10,007,413.16

填列）

其他 4,138,295.69 11,768,594.57

经营活动产生的现金流量净额 -72,462,379.66 68,698,054.36

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活

-- --

动：

3．现金及现金等价物净变动情况： -- --

现金的期末余额 414,650,979.27 182,688,891.71

减：现金的期初余额 182,688,891.71 146,402,540.12

现金及现金等价物净增加额 231,962,087.56 36,286,351.59

142

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（2）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

金额

本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 250,000,000.00

其中： --

北京新联铁科技股份有限公司 250,000,000.00

减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 173,900,002.34

其中： --

北京新联铁科技股份有限公司 173,900,002.34

其中： --

取得子公司支付的现金净额 76,099,997.66

（3）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

一、现金 414,650,979.27 182,688,891.71

其中：库存现金 2,508,132.92 1,253,324.20

可随时用于支付的银行存款 411,989,297.11 181,284,737.91

可随时用于支付的其他货币资金 153,549.24 150,829.60

三、期末现金及现金等价物余额 414,650,979.27 182,688,891.71

51、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目 期末账面价值 受限原因

货币资金 35,595,882.66 保证金

固定资产 16,354,027.13 融资担保

应收账款 26,900,700.00 短期借款质押

合计 78,850,609.79 --

52、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位： 元

项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额

143

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其中：美元 19,114.50 6.49 124,123.09

欧元 2,382.82 7.10 16,906.59

港币 47,214.35 0.84 39,556.11

日元 140,038.03 0.05 7,545.45

英镑 655.00 9.62 6,298.41

澳元 10,321.00 4.73 48,793.56

瑞郎 0.52 6.40 3.33

新加坡元 2,759.19 4.59 12,657.78

预付账款

其中：瑞郎 732.00 6.40 4,686.12

应付款项

其中：欧元 66,640.00 7.10 472,824.13

预收款项

其中：新加坡元 74,500.00 4.59 341,768.75

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

（1）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

购买日至期 购买日至期

被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确

购买日 末被购买方 末被购买方

称 点 本 例 式 定依据

的收入 的净利润

北京新联铁

2015 年 01 月 1,799,999,5 发行股份及 2015 年 01 月 工商变更登 988,982,936 224,874,097

科技股份有 100.00%

31 日 97.52 现金收购 31 日 记 .86 .42

限公司

（2）合并成本及商誉

单位： 元

合并成本 北京新联铁科技股份有限公司

--现金 250,000,000.00

--发行的权益性证券的公允价值 1,549,999,597.52

合并成本合计 1,799,999,597.52

减：取得的可辨认净资产公允价值份额 638,216,977.37

商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金 1,161,782,620.15

144

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额

大额商誉形成的主要原因：

2015年1月12日，经中国证券监督管理委员会《关于核准广东宝利来投资股份有限公司向王志全等人

发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可（2015）58号)核准，公司向王志全等89名交易对方

发行180,442,328股股份并支付25,000万元现金购买89名交易对方合计持有的新联铁100.00%的股权。本次

收购完成后，新联铁成为公司子公司，上述股权转让涉及的公司登记变更手续已办理完毕。

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

北京新联铁科技股份有限公司

购买日公允价值 购买日账面价值

流动资产 1,033,695,908.20 1,033,695,908.20

非流动资产 289,554,449.64 233,912,393.25

流动负债 641,306,213.02 641,306,213.02

非流动负债 32,737,802.91 24,494,948.82

净资产 649,206,341.91 601,807,139.61

取得的净资产 638,216,977.37 590,817,775.07

其他说明：

购买日净资产公允价值649,206,341.91扣除专项储备10,989,364.54后，购买日取得的净资产公允价值为

638,216,977.37。

购买日净资产账面价值593,564,285.52扣除专项储备10,989,364.54后，购买日取得的净资产账面价值为

590,817,775.07。

2、其他

1、2015年2月公司与深圳市深天成投资发展有限公司各出资3,610.12万元和3,757.47万元成立注册资

本为7,367.59万元的深圳市宝利鼎实业有限公司。2015年6月深圳市深天成投资发展有限公司撤资，深圳

市宝利鼎实业有限公司的注册资本变更为3,610.12万元。

2、2015年2月26日，公司出资3,600万元成立全资子公司北京宝利来科技有限公司，注册资本为3,600

万元。

3、2015年9月14日，公司出资2,800万元成立全资子公司新路智铁科技发展有限公司，注册资本2,800

万元。

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式

145

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直接 间接

深圳市宝利来投

深圳 深圳 投资、贸易 100.00% 收购

资有限公司

深圳市宝利豪实

深圳 深圳 物业租赁 100.00% 新设成立

业有限公司

深圳市宝利鼎实

深圳 深圳 实业 100.00% 新设成立

业有限公司

北京宝利来科技

北京 北京 技术 100.00% 新设成立

有限公司

新路智铁科技发

南京 南京 技术 100.00% 新设成立

展有限公司

北京新联铁科技

北京 北京 技术 98.00% 2.00% 收购

股份有限公司

2、在合营安排或联营企业中的权益

（1）重要的合营企业或联营企业

持股比例 对合营企业或联

合营企业或联营

主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会

企业名称 直接 间接

计处理方法

武汉嘉盛源科技

武汉 武汉 制造业 47.00% 权益法

有限公司

北京瑞信通智能

数据技术有限公 北京 北京 技术 35.00% 权益法

司

十、与金融工具相关的风险

本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风

险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司管理层设计

和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过管理层递交的月度报告来审查已执行

程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，

并且将有关发现汇报给审计委员会。

本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风

险管理政策。

1. 信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导

致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在

某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获

得额外批准的最大额度。

公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用

146

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风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别

的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则

必须要求其提前支付相应款项。

2. 市场风险

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，

包括利率风险、外汇风险。

（1）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临

的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进

行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求。并且通过缩短单笔借款的期限，特

别约定提前还款条款，合理降低利率波动风险。于2015年12月31日，在所有其他变量保持不变的情况下，

利率上升或下降100个基点，将不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。

（2）外汇风险

外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可

能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。

本公司面临的外汇风险主要来源于以外币计价的金融资产和金融负债，外币金融资于2015年12月31日，

在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对外币汇率涨幅或跌幅1%，将不会对本公司的净利润产生

重大的影响。

（3）流动性风险

流动风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公

司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通

过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预

测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示详见本

附注七相关科目的披露。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位： 元

期末公允价值

项目 第一层次公允价值计

第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计

量

一、持续的公允价值计量 -- -- -- --

1.交易性金融资产 5,937,756.24 5,937,756.24

（2）权益工具投资 172,690.00 172,690.00

（3）衍生金融资产 5,765,066.24 5,765,066.24

持续以公允价值计量的

5,937,756.24 5,937,756.24

资产总额

二、非持续的公允价值计

-- -- -- --

量

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2、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括：应收款项、应付款项、在活跃市场中没有报价且其公

允价值不能可靠计量的权益工具投资等。

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司对本企业的 母公司对本企业的

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本

持股比例 表决权比例

深圳市宝安区松岗

深圳市宝安宝利来 街道楼岗社区楼岗

实业投资 30,800 万元 28.22% 28.22%

实业有限公司 大道 23 号一、二层

(办公场所）

注：文炳荣是本公司的实际控制人，除直接持有本公司3.45%股份外，通过深圳市宝安宝利来实业有限公

司持有本公司28.22%股份，合计持有本公司股份31.67%。

本企业最终控制方是文炳荣。

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。

4、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系

深圳市宝安宝利来实业有限公司宝利来物业管理处 同受股东文炳荣控制

深圳市宝利来贸易有限公司 同受股东文炳荣控制

文宝财 关联自然人

文沛荣 关联自然人

神州长城国际工程有限公司 本公司之董事任董事公司之子公司

5、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

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关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额

神州长城国际工程

房屋装修 8,216,000.00

有限公司

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

深圳市宝安宝利来实业有限公

酒店消费与服务 230,192.80 1,245,950.00

司

文宝财 酒店消费与服务 53,683.00 81,792.00

文沛荣 酒店消费与服务 620,989.50 934,041.00

（2）关联租赁情况

本公司作为承租方：

单位： 元

出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费

深圳市宝安宝利来实业有限

营业场所 3,360,720.00 3,360,720.00

公司

（3）关联担保情况

关联担保情况说明

（1）报告期内，新联铁为其子公司拓控信息向金融机构的借款与开立信用证事项提供担保，截至报

告期期末，为拓控信息提供尚在履行的流动借款担保为人民币1,500万元。

（2）截至报告期期末，本公司为苏州华兴致远向金融机构的2,800万元借款提供担保。

（3）截至报告期期末，新联铁及子公司苏州华兴致远法人代表王新宇同时为苏州华兴致远向金融机

构的2,200万元借款提供担保，同时苏州华兴致远以2,690万元应收账款对上述借款提供质押。

（4）报告期内，新联铁以自有房产抵押与中关村科技担保公司，在与北京国际信托有限公司签订借

款合同2,000万元时，中关村科技担保公司为公司借款提供了担保，本公司提供了反担保。

6、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位： 元

期末余额 期初余额

项目名称 关联方

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

应收账款

深圳市宝安宝利来

32,579.50 15,364.78 33,108.00 3,181.60

实业有限公司

149

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文宝财 11,780.00 589.00 73,038.00 3,651.90

文沛荣 56,503.00 2,825.15 125,194.00 6,259.70

其他应收款

深圳市宝安宝利来

560,120.00 28,006.00 560,120.00 56,012.00

实业有限公司

（2）应付项目

单位： 元

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

应付账款

神州长城国际工程有限公司 2,816,000.00

其他应付款

深圳市宝安宝利来实业有限

579,615.60 916,739.64

公司

十三、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

2014年5月7日，本公司与成都掌娱及其股东王勇、楚立、宋金虎三人（以下简称“交易对方”）签署

了《广东宝利来投资股份有限公司与成都掌娱天下科技有限公司及其股东关于成都掌娱天下科技有限公司

之增资协议》，本公司拟以人民币9,000万元对成都掌娱进行增资，本次增资完成后，本公司持有成都掌

娱10%的股权。

根据协议，本协议生效后的10天内，本公司向成都掌娱支付首期增资款6,000万元，成都掌娱于本公

司增资款到账之日起5日内办理工商变更登记手续。如果成都掌娱实际净利润达到2014年预计利润8000万

元，交易对方有权根据成都掌娱经营需求要求本公司在10天内向成都掌娱支付剩余增资款3,000万元；如

成都掌娱未达到前述利润水平的，则本公司有权将剩余增资款的支付顺延至2015年。如果成都掌娱于2015

年第一季度、第二季度、第三季度及第四季度分别实现当年预计净利润1.2亿元的25%/50%/75%/100%（前

述净利润在计算方法上应按扣除成都掌娱2014年未完成承诺业绩后的金额计算），待成都掌娱在前述任一

季度财务报表出具后，成都掌娱实际利润达到前述相应水平的，交易对方有权根据成都掌娱经营需求要求

本公司在10天内向成都掌娱支付剩余增资款；如成都掌娱2015年第四季度财务报表出具后，成都掌娱仍未

达到预计相应利润水平的，本公司将按约定调整支付增资金额。

成都掌娱2014年度、2015年度经四川勤力会计事务所有限公司审计的净利润分为 2,229.78万和

1,396.09万元，未达到2014年度、2015年度预计利润8000万元和1.2亿元。

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

截止2015年12月31日,公司未结清保函金额为31,144,250.24元。

150

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

十四、资产负债表日后事项

1、其他资产负债表日后事项说明

1、重大资产重组情况

公司发行股份及支付现金购买资产武汉利德、交大微联并募集配套资金暨关联交易事宜已于2015年12

月8日获得中国证监会的核准（核准文号：证监许可【2015】2887号）。

经交易各方协商确定武汉利德100%股权的交易价格为83,500.00万元，其中，交易对价的59.35%以发

行股份的方式支付，交易对价的40.65%以现金方式支付。本次发行股份购买资产的发行价格为5.58元/股，

向交易对方发行的股票数量为88,870,470股。

上市公司以支付现金的方式购买嘉兴九鼎持有的交大微联90%股权，经交易各方协商确定交大微联90%

股权的交易价格为136,995.485万元。

2016年2月1日，公司与王纯政等31名交易对方完成了武汉利德100%股权的过户事宜。2016年3月2日，

公司与嘉兴九鼎等交易对方完成了交大微联股权90%过户事宜。

2、公司发行股份情况

2015年12月30日公司以8.50元/股向财通基金管理有限公司、北京国润致远创业投资中心（有限合伙)、

青岛城投金融控股集团有限公司、博时基金管理有限公司、深圳平安大华汇通财富管理有限公司、平安大

华 基 金 管 理 有 限 公 司 等 6 家 公 司 发 行 259,405,882 股 份 ， 2016 年 1 月 13 日 本 公 司 收 到 募 集 资 金 总 额

2,204,949,997.00元，扣除各项发行费用38,814,000.00元，实际募集资金净额2,166,135,997.00元，其

中，新增注册资本259,405,882.00元，增加资本公积1,906,730,115.00元。

3、对成都掌娱投资情况

2014年5月7日，本公司与成都掌娱及其股东王勇、楚立、宋金虎三人（以下简称“交易对方”）签署

了《广东宝利来投资股份有限公司与成都掌娱天下科技有限公司及其股东关于成都掌娱天下科技有限公司

之增资协议》，本公司拟以人民币9,000万元对成都掌娱进行增资，本次增资完成后，本公司持有成都掌

娱10%的股权。

根据协议，本协议生效后的10天内，本公司向成都掌娱支付首期增资款6,000万元，成都掌娱于本公

司增资款到账之日起5日内办理工商变更登记手续。如果成都掌娱实际净利润达到2014年预计利润8000万

元，交易对方有权根据成都掌娱经营需求要求本公司在10天内向成都掌娱支付剩余增资款3,000万元；如

成都掌娱未达到前述利润水平的，则本公司有权将剩余增资款的支付顺延至2015年。如果成都掌娱于2015

年第一季度、第二季度、第三季度及第四季度分别实现当年预计净利润1.2亿元的25%/50%/75%/100%（前

述净利润在计算方法上应按扣除成都掌娱2014年未完成承诺业绩后的金额计算），待成都掌娱在前述任一

季度财务报表出具后，成都掌娱实际利润达到前述相应水平的，交易对方有权根据成都掌娱经营需求要求

本公司在10天内向成都掌娱支付剩余增资款；如成都掌娱2015年第四季度财务报表出具后，成都掌娱仍未

达到预计相应利润水平的，本公司将按约定调整支付增资金额。

成都掌娱2014年度、2015年度经四川勤力会计事务所有限公司审计的净利润分为 2,229.78万和

1,396.09万元，未达到2014年度、2015年度预计利润8000万元和1.2亿元。

4、担保情况

（1）2016年初因业务发展需要，公司同意为孙公司拓控信息在交通银行江苏省分行申请的人民币

4,000万元的综合授信提供担保。

（2）2016年初因业务发展需要，公司同意为孙公司苏州华兴致远在农业银行苏州工业园区科技支行

151

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

申请的人民币5,000万元的综合授信提供担保。

十五、其他重要事项

1、其他

无

十六、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

按信用风险特征组

1,933,0 1,933,0 2,171, 1,944,98 226,817.2

合计提坏账准备的 100.00% 100.00% 0.00 100.00% 89.56%

52.20 52.20 807.20 9.94 6

应收账款

1,933,0 1,933,0 2,171, 1,944,98 226,817.2

合计 100.00% 100.00% 100.00% 89.56%

52.20 52.20 807.20 9.94 6

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内

5 年以上 1,933,052.20 1,933,052.20 100.00%

合计 1,933,052.20 1,933,052.20

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额-11,937.74 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

152

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

客户 年末余额 年末余额及占应收账款年末余 坏账准备余额

额合计数的比例(%)

第一名 951,590.63 49.23 951,590.63

第二名 300,358.44 15.54 300,358.44

第三名 286,106.15 14.8 286,106.15

第四名 100,001.22 5.17 100,001.22

第五名 100,000.00 5.17 100,000.00

合计 1,738,056.44 89.91 1,738,056.44

2、其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

按信用风险特征组

418,373 26,258, 392,114, 26,264, 26,259,6

合计提坏账准备的 100.00% 6.28% 100.00% 99.98% 5,009.54

,359.00 461.04 897.96 694.24 84.70

其他应收款

418,373 26,258, 392,114, 26,264, 26,259,6

合计 100.00% 6.28% 100.00% 99.98% 5,009.54

,359.00 461.04 897.96 694.24 84.70

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内 100,000.00 5,000.00 5.00%

1 年以内小计 100,000.00 5,000.00 5.00%

5 年以上 26,253,461.04 26,253,461.04 100.00%

合计 26,353,461.04 26,258,461.04

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

153

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

组合 年末数 年初数

账面余额 计提 坏账准备 账面余额 计提 坏账准备

比例% 比例%

1、低风险组合 392,019,897.96

合计 392,019,897.96

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额-1,223.66 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（3）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

关联方往来款 391,978,998.23

往来款 25,750,020.77 25,615,081.04

资金拆借款

备用金

其他 644,340.00 649,613.20

合计 418,373,359.00 26,264,694.24

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期末

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额

余额合计数的比例

第一名 往来款 308,215,500.00 1 年以内 73.67%

第二名 往来款 83,763,498.23 1 年以内 20.02%

第三名 往来款 11,837,988.26 5 年以上 2.83% 11,837,988.26

第四名 往来款 5,573,000.00 5 年以上 1.33% 5,573,000.00

第五名 往来款 4,817,030.82 5 年以上 1.15% 4,817,030.82

合计 -- 414,207,017.31 -- 99.00% 22,228,019.08

3、长期股权投资

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

对子公司投资 2,386,823,029.14 2,386,823,029.14 507,177,831.62 507,177,831.62

合计 2,386,823,029.14 2,386,823,029.14 507,177,831.62 507,177,831.62

（1）对子公司投资

单位： 元

本期计提减 减值准备期

被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

值准备 末余额

深圳市宝利来投

474,177,831.62 474,177,831.62

资有限公司

深圳市宝利豪实

33,000,000.00 15,544,400.00 48,544,400.00

业有限公司

北京新联铁科技

1,799,999,597.52 36,000,000.00 1,763,999,597.52

股份有限公司

深圳市宝利鼎实

36,101,200.00 36,101,200.00

业有限公司

北京宝利来科技

36,000,000.00 36,000,000.00

有限公司

新路智铁科技发

28,000,000.00 28,000,000.00

展有限公司

合计 507,177,831.62 1,915,645,197.52 36,000,000.00 2,386,823,029.14

（2）对联营、合营企业投资

无

（3）其他说明

无

4、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 1,909,676.54 1,543,073.18 6,346,725.29 3,904,023.30

其他业务 51,645,600.00 20,000,414.64 30,208,000.00 5,578,397.94

合计 53,555,276.54 21,543,487.82 36,554,725.29 9,482,421.24

155

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

5、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

成本法核算的长期股权投资收益 35,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当期损益的

224,323.05

金融资产在持有期间的投资收益

合计 35,224,323.05

十七、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目 金额 说明

非流动资产处置损益 -59,817.28

计入当期损益的政府补助（与企业业务密

切相关，按照国家统一标准定额或定量享 14,572,641.56

受的政府补助除外）

与公司正常经营业务无关的或有事项产生

-2,998,473.83

的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保

值业务外，持有交易性金融资产、交易性

金融负债产生的公允价值变动损益，以及 15,698,911.07

处置交易性金融资产、交易性金融负债和

可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,113,468.73

减：所得税影响额 3,481,358.56

少数股东权益影响额 3,430,993.06

合计 19,187,441.17 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益

156

神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）

归属于公司普通股股东的净利润 7.60% 0.078 0.078

扣除非经常性损益后归属于公司

7.02% 0.072 0.072

普通股股东的净利润

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神州高铁技术股份有限公司 2015 年年度报告全文

第十一节 备查文件目录

（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务

报表。

（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

神州高铁技术股份有限公司董事会

董事长：王志全

2016年4月26日

158

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