桂林莱茵生物科技股份有限公司
证券代码：002166 证券简称：莱茵生物 公告编号：2016-040
桂林莱茵生物科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚
或采取监管措施及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
2015 年 12 月 30 日，公司 2015 年第 3 次临时股东大会审议通过《关于非公
开发行股票暨关联交易（修订稿）的议案》、《非公开发行 A 股股票预案（修订
稿）》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事
宜的议案》等相关议案。2016 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第十九次会议根
据前述股东大会的授权审议通过《关于调整公司非公开发行 A 股股票预案之发
行数量、发行对象及认购方式、募集资金投向的议案》、《非公开发行 A 股股票
预案（二次修订稿）》等相关议案（详细内容见同日刊登于《证券时报》、《中国
证券报》或巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的相关公告）。现根据中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）《中国证监会行政许可项目审查反馈意见
通知书》（160463 号）的要求，将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚
或采取监管措施的情况及相应的整改情况公告如下：
一、关于广西证监局对公司采取监管措施的情况
2011 年 6 月 10 日，公司收到广西证监局下发的《关于对桂林莱茵生物科技
股份有限公司采取责令改正措施的决定》（桂证监字[2011]14 号，以下简称“《决
定》”），指出公司在公司治理、信息披露、募集资金使用、财务管理和会计核算
等方面的问题。
整改情况：
公司对此高度重视，组织董事、监事、高级管理人员结合《公司法》、《证券
法》等相关法律法规以及《公司章程》等内部规章制度，逐条对《决定》中提出
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的问题进行了讨论学习，制定了相应的整改措施。2011 年 7 月 5 日，公司召开
第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于广西
证监局现场检查相关问题的整改方案》。2011 年 7 月 6 日，公司在《证券时报》、
《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于广西证监局现
场检查相关问题的整改方案》。2011 年 9 月 19 日，公司就整改完成情况向广西
证监局提交了《桂林莱茵生物科技股份有限公司关于证监局检查相关问题的整改
总结报告》，公司上述整改措施也已经落实。
二、关于深圳证券交易所对公司采取监管措施的情况
1、关于[2011]第 84 号中小板监管函
2011 年 8 月 1 日，深圳证券交易所对公司出具《关于对桂林莱茵生物科技
股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2011]第 84 号），指出公司未能及时披
露关联交易情况，要求公司董事会充分重视该问题，及时整改，杜绝类似问题的
再次发生。
整改情况：
由于在广西证监局下发的《关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司采取责令
改正措施的决定》（桂证监字[2011]14 号）中已经提及上述问题，公司在 2011 年
7 月 6 日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《关于广西证监局现场检查相关问题的整改方案》中一并对上述问题进行了整
改。
2、关于[2014]第 117 号中小板监管函
2014 年 9 月 5 日，深圳证券交易所对公司出具《关于对莱茵生物科技股份
有限公司信息披露不及时的监管函》（中小板监管函[2014]第 117 号），指出公司
未及时披露购买土地使用权事项。
整改情况：
2014 年 8 月 28 日，公司召开第四届董事会第三次会议审议通过《关于参与
土地使用权竞买的议案》；2014 年 8 月 30 日，公司在《证券时报》、《中国证券
报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于参与土地使用权竞买的公
告》；2014 年 9 月 9 日，公司以现场结合网络投票的方式召开 2014 年第 3 次临
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时股东大会审议通过《关于参与土地使用权竞买的议案》。同时，公司对该事项
的直接责任人作出内部警告处分及罚款处罚，以示警戒。
通过上述整改，公司董事、监事、高级管理人员及相关职能部门对公司存在
的上述问题进行了深刻的剖析和反思，公司重新梳理并完善了法人治理制度，进
一步规范了治理结构，提升了规范运作水平。
除上述情况外，公司最近五年内无其他被证券监管部门和交易所采取监管措
施或处罚的情形。
特此公告。
桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会
二〇一六年四月二十六日
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