安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
安泰科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
独立董事盛希泰先生因个人原因未亲自出席审议本次季报的董事会会议，
同时未委托出席，无法保证本报告内容的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
王社教 董事 外出 李向阳
盛希泰 独立董事 个人原因 未委托
公司负责人才让、主管会计工作负责人毕林生及会计机构负责人(会计主管
人员)刘劲松声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减
营业收入（元） 934,351,773.66 958,046,518.90 -2.47%
归属于上市公司股东的净利润（元） 15,673,513.77 4,706,274.51 233.03%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
8,381,406.19 2,921,314.52 186.91%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -55,693,358.67 -174,457,547.66 68.08%
基本每股收益（元/股） 0.0166 0.0055 201.82%
稀释每股收益（元/股） 0.0166 0.0055 201.82%
加权平均净资产收益率 0.40% 0.15% 0.25%
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 9,424,103,719.87 8,327,211,145.37 13.17%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,213,422,130.68 3,226,219,486.39 30.60%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
237,023.82 处置固定资产
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
3,330,889.53
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
5,423,246.32 处置可供出售金融资产
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 234,250.73
减：所得税影响额 655,270.19
少数股东权益影响额（税后） 1,278,032.63
合计 7,292,107.58 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 57,195 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
中国钢研科技
国有法人 35.60% 351,886,920 0
集团有限公司
刁其合 境内自然人 4.98% 49,253,114 49,253,114
苏国平 境内自然人 3.18% 31,448,705 31,448,705
中国证券金融
国有法人 1.64% 16,202,750 0
股份有限公司
北京银汉兴业
境内非国有法
创业投资中心 1.23% 12,190,926 12,190,926
人
(有限合伙)
丰和价值证券
其他 1.11% 10,958,844 0
投资基金
中央汇金资产
管理有限责任 国有法人 0.96% 9,502,900 0
公司
天津普凯天吉
股权投资基金 境内非国有法
0.65% 6,375,036 6,375,036
合伙企业（有 人
限合伙）
天津普凯天祥
股权投资基金 境内非国有法
0.59% 5,817,157 5,817,157
合伙企业（有 人
限合伙）
苏国军 境内自然人 0.49% 4,876,370 4,876,370
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丁琳 境内自然人 0.49% 4,876,370 4,876,370
北京扬帆恒利
境内非国有法
创业投资中心 0.49% 4,876,370 4,876,370
人
（有限合伙）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国钢研科技集团有限公司 351,886,920 人民币普通股 351,886,920
中国证券金融股份有限公司 16,202,750 人民币普通股 16,202,750
丰和价值证券投资基金 10,958,844 人民币普通股 10,958,844
中央汇金资产管理有限责任公
9,502,900 人民币普通股 9,502,900
司
前海开源基金－农业银行－中
4,844,905 人民币普通股 4,844,905
国钢研科技集团有限公司
姜伟 4,606,643 人民币普通股 4,606,643
幸福人寿保险股份有限公司－
4,321,911 人民币普通股 4,321,911
万能险
中国工商银行－中银收益混合
4,059,971 人民币普通股 4,059,971
型证券投资基金
李德海 4,050,000 人民币普通股 4,050,000
沈阳皇朝万鑫房屋开发有限公
3,309,408 人民币普通股 3,309,408
司
上述股东中，前海开源基金－农业银行－中国钢研科技集团有限公司为公司控股股东
中国钢研科技集团有限公司通过“前海开源增持 3 号资产管理计划”在深圳证券交易
所交易系统以集中竞价买入方式增持公司股票的股东，中国钢研科技集团有限公司、
上述股东关联关系或一致行动
前海开源基金－农业银行－中国钢研科技集团有限公司与前 10 名其他股东之间不存
的说明
在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
动人；公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公
司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
截至 2016 年 3 月 31 日，公司前 10 名无限售条件股东中，李德海通过普通账户持有
公司股份 0 股，通过融资融券投资者信用账户持有公司股份 4,050,000 股，合计持有
前 10 名普通股股东参与融资融
公司股份数量为 4,050,000 股；沈阳皇朝万鑫房屋开发有限公司通过普通账户持有公
券业务情况说明（如有）
司股份 0 股，通过融资融券投资者信用账户持有公司股份 3,309,408 股，合计持有公
司股份数量为 3,309,408 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
□ 适用 √ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2015年，经公司第六届董事会第八次会议、 第六届董事会第十一次会议以及2015年第二次临时股东大会审议通过，公
司拟进行发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易。通过向刁其合发行49,253,114股股份、向苏国平发行
31,448,705股股份、向丁琳发行4,876,370股股份、向苏国军发行4,876,370股股份、向杨义兵发行1,951,309股股份、向蔡
立辉发行1,463,165股股份、向高爱生发行1,463,165股股份、向方庆玉发行975,020股股份、向北京银汉兴业创业投资中心
（有限合伙）发行12,190,926股股份、向天津普凯天吉股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行6,375,036股股份、向天津
普凯天祥股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行5,817,157股股份、向北京扬帆恒利创业投资中心（有限合伙）发行4,876,370
股股份，及安泰创业投资（深圳）有限公司支付现金购买上述12名交易对手方持有的北京天龙钨钼科技股份有限公司（2016
年1月变更为安泰天龙钨钼科技有限公司，以下简称“安泰天龙”）100%股权，并向公司控股股东中国钢研科技集团有限公司、
长江盛世华章养老保障受托管理产品安泰振兴股权投资计划专项投资账户、平安大华华腾科技资产管理计划非公开发行不超
过41,855,568股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。公司于2015年12月28日收到中国证券监督管理委员会《关于核
准安泰科技股份有限公司向刁其合等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2015】3070号）文件核准了本
次交易。具体详见公司于2015年12月29日在巨潮资讯网上披露的《安泰科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》及相关董事会及股东会决议公告等。
报告期内，安泰天龙2016年1月在北京市工商行政管理局办理了股东变更工商登记，并于2016年2月4日领取了新的营业
执照。公司已于2016年2月26日就本次增发股份（发行125,566,707股购买安泰天龙部分资产）向中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司提交相关登记材料，该部分新增股份为有限售条件流通股，上市首日为2016年3月16日。2016年3月17日，公
司第六届董事会第十五次会议审议通过《关于对公司股权投资计划进行调整的议案》、《关于公司与相关方签署<发行股份及
支付现金购买资产协议的补充协议>的议案》。2016年3月29日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过《关于安泰科技发
行股份及支付现金购买资产业绩承诺实现情况的专项审核报告》。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《安泰科技股份有限公司第六届董事
2015 年 04 月 20 日 巨潮资讯网
会第八次会议决议公告》等
《安泰科技股份有限公司关于非公开
发行股票相关事宜获国务院国资委批 2015 年 06 月 18 日 巨潮资讯网
复的公告》等
《安泰科技股份有限公司第六届董事
2015 年 08 月 28 日 巨潮资讯网
会第十一次会议决议公告》等
《安泰科技股份有限公司 2015 年第二
2015 年 09 月 17 日 巨潮资讯网
次临时股东大会决议公告》等
《安泰科技股份有限公司关于公司发
2015 年 12 月 29 日 巨潮资讯网
行股份及支付现金购买资产并募集配
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套资金事项获得中国证监会核准批文
的公告、安泰科技股份有限公司发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易报告书（修订稿）》等
《关于公司发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金暨关联交易标的 2016 年 02 月 18 日 巨潮资讯网
资产过户完成的公告》等
《发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易之发行情况暨 2016 年 03 月 15 日 巨潮资讯网
新增股份上市公告书》等
《第六届董事会第十五次会议决议公
2016 年 03 月 19 日 巨潮资讯网
告》等
《第六届董事会第十六次会议决议公
2016 年 03 月 31 日 巨潮资讯网
告》等
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱
生、方庆玉、北京银汉兴业创业
投资中心（有限合伙）（以下简
称“银汉兴业”）、天津普凯天吉
（1）承诺人已向上市公司及为本次交易提供财务顾问、审
股权投资基金合伙企业（有限合
计、评估、法律等专业服务的中介机构提供了完成本次交
伙）（以下简称“普凯天吉”）、
易所必需的相关信息和文件，并保证所提供的信息和文件
天津普凯天祥股权投资基金合 截至目前，
真实、准确和完整；保证所提供的信息和文件不存在虚假
伙企业（有限合伙）、北京扬帆 该承诺仍处
关于提供信息 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供信息和文件的 2015 年
资产重组时所作承 恒利创业投资中心（有限合伙） 于承诺期
真实、准确、完 真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。（2） 04 月 16 长期
诺 （以下简称“扬帆恒利”）及募 内，未出现
整的相关承诺 根据本次交易进程，需要承诺人继续提供相关文件及相关 日
集配套资金交易对方中国钢研、 违反承诺的
信息时，承诺人保证继续提供的信息仍然符合真实、准确、
长江盛世华章养老保障受托管 情形。
完整、有效的要求。（3）承诺人承诺并保证：若承诺人提
理产品安泰振兴股权投资计划
供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，承诺
专项投资账户的管理机构长江
人愿意承担法律责任。
养老保险股份有限公司（以下简
称“长江养老”）、平安大华华腾
科技资产管理计划的管理机构
平安大华基金管理有限公司（以
下简称“平安大华”）
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如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会
立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司
拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内
截至目前，
将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、 该承诺仍处
关于提供信息 由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未 2015 年
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱 于承诺期
真实、准确、完 在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接 08 月 26 长期
生、方庆玉、银汉兴业、普凯天 内，未出现
整的相关承诺 向证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身份信 日
吉、普凯天祥、扬帆恒利 违反承诺的
息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记
情形
结算公司报送本单位的身份信息和账户信息的，授权证券
交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发
现存在违法违规情节，本单位/本人承诺锁定股份自愿用于
相关投资者赔偿安排。
如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会
立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司
拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内
截至目前，
将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，
该承诺仍处
关于提供信息 由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未 2015 年
公司控股股东中国钢研、公司董 于承诺期
真实、准确、完 在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接 08 月 26 长期
事、监事、高级管理人员 内，未出现
整的相关承诺 向证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身份信 日
违反承诺的
息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记
情形。
结算公司报送本单位的身份信息和账户信息的，授权证券
交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发
现存在违法违规情节，本单位/本人承诺锁定股份自愿用于
相关投资者赔偿安排。
关于标的资产 （一）标的资产完整性的承诺（1）承诺人对标的公司的出 2015 年 截至目前，
交易对方银汉兴业、普凯天吉、
（北京天龙钨 资是真实的，已经足额到位，不存在任何虚假出资、延期 04 月 16 长期 该承诺仍处
普凯天祥、扬帆恒利
钼科技股份有 出资、抽逃出资等违反股东应当承担的义务及责任的行为。 日 于承诺期
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限公司，2016 （2）标的公司的章程及承诺人已签署的合同或协议中不存 内，未出现
年 1 月变更为 在阻碍承诺人转让所持标的公司股权的限制性条款。（3） 违反承诺的
安泰天龙钨钼 承诺人对其持有的标的公司股权拥有完整、有效的所有权， 情形。
科技有限公司， 权属清晰，不存在法律纠纷或潜在法律纠纷；承诺人获得
以下简称“安泰 标的公司股权的资金系自有资金或以合法方式自筹资金，
天龙”、 天龙钨 不存在受他人委托或信托代为持股的情形。（4）承诺人持
钼”、“标的公 有标的公司的股权未设置抵押、质押、留置等任何担保权
司”或“标的资 益，不存在任何可能导致该等股权被有关司法机关查封、
产”）完整性、 冻结的情形，不涉及未决或者潜在的诉讼、仲裁以及任何
承诺人诚信、无 其他行政或者司法程序，也不存在影响其所持标的公司股
关联关系、未泄 权过户或转移的其他情形。（5）承诺人保证前述持有标的
漏内幕信息的 公司股权的状态持续至该股权登记至上市公司名下。（二）
相关承诺 承诺人的诚信承诺（1）承诺人（包括主要管理人员）最近
5 年内未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、
刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者
仲裁。（2）承诺人（包括主要管理人员）最近 5 年内不存
在以下情形：未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国
证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情
况。（三）无关联关系承诺 本次交易前，承诺人与上市公
司不存在关联关系。（四）未泄漏内幕信息的承诺（1）承
诺人（包括主要管理人员）不存在泄露本次交易内幕信息
的情形。（2）承诺人（包括主要管理人员）不存在利用本
次交易信息进行内幕交易的情形。
关于标的公司 （一）标的公司合法经营的承诺（1）自设立以来，标的公 截至目前，
合法经营、标的 司生产经营正常，近三年不存在重大违法违规行为，未受 该承诺仍处
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、 2015 年
资产完整性、涉 到过税务、工商、海关、环保、土地、房产、外汇管理、 于承诺期
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱 04 月 16 长期
税事项、承诺人 产品质量、安全生产监督、社会保障及其他政府部门的行 内，未出现
生、方庆玉 日
诚信、无关联关 政处罚。（2）标的公司不存在因环境保护、知识产权、产 违反承诺的
系、未泄漏内幕 品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，不存 情形。
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信息的相关承 在由于担保、诉讼或其他事项引起的或有负债。（3）标的
诺 公司目前不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁或行政处罚。
（4）标的公司拥有的资产权属清晰，不存在纠纷或潜在纠
纷。（5）标的公司目前不存在影响其有效存续的情形。（二）
标的资产完整性的承诺（1）标的公司的历次出资均是真实
的，已经足额到位，不存在任何虚假出资、延期出资、抽
逃出资等违反股东应当承担的义务及责任的行为。（2）标
的公司的章程、内部管理制度文件及其已签署的合同或协
议中不存在阻碍股东转让所持标的公司股权的限制性条
款；承诺人签署的所有协议或合同不存在阻碍承诺人转让
标的公司股权的限制性条款。（3）标的公司历次股权变动
真实、合法，不存在法律纠纷或潜在法律纠纷；标的公司
现有股权由承诺人合法持有，承诺人对其持有的标的公司
股权拥有完整、有效的所有权，权属清晰；承诺人获得标
的公司股权的资金系自有资金或以合法方式自筹资金，不
存在受他人委托或信托代为持股的情形。（4）承诺人持有
标的公司的股权未设置抵押、质押、留置等任何担保权益，
不存在任何可能导致该等股权被有关司法机关查封、冻结
的情形，不涉及未决或者潜在的诉讼、仲裁以及任何其他
行政或者司法程序，也不存在影响标的公司股权过户或转
移的其他情形。（5）承诺人保证前述持有标的公司股权的
状态持续至该股权登记至上市公司名下。（三）标的资产涉
税事项承诺（1）标的公司由有限责任公司整体变更为股份
有限公司时，自然人股东应当就盈余公积、未分配利润转
增注册资本依法缴纳个人所得税，标的公司当时未进行代
扣代缴。为此，标的公司全体自然人股东承诺：本次交易
完成后，如果未来税务机关追缴上述个人所得税，或标的
公司因此被追缴代扣代缴责任、被税收机关进行处罚等产
生任何支出、费用或损失，原自然人股东同意全额向标的
公司补偿，保证标的公司不因此遭受任何经济损失；原自
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然人股东就上述承诺相互承担连带责任。（2）除上述外，
标的公司历次股权变动所涉及的纳税事项已由相关纳税义
务人缴纳完毕，历次股权变动所涉及的纳税事项不存在代
扣代缴义务人未来被税务主管部门追究责任的情形。（四）
承诺人的诚信承诺（1）承诺人（包括主要管理人员）最近
5 年内未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、
刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者
仲裁。（2）承诺人（包括主要管理人员）最近 5 年内不存
在以下情形：未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国
证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情
况。（五）无关联关系承诺 本次交易前，承诺人与上市公
司不存在关联关系。（六）未泄漏内幕信息的承诺（1）承
诺人（包括主要管理人员）不存在泄露本次交易内幕信息
的情形。（2）承诺人（包括主要管理人员）不存在利用本
次交易信息进行内幕交易的情形。
本次交易完成后，为避免与安泰科技、安泰天龙发生同业
竞争，承诺：（1）本人目前控制或担任董事、高级管理人
员的企业与安泰科技、天龙钨钼之间不存在同业竞争。（2）
本人今后任职于天龙钨钼期间，不会在中国境内或境外，
以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥 截至目前，
有另一公司或企业的股权及其它权益）直接或间接参与任 该承诺仍处
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、 关于避免同业 2015 年
何与安泰科技、天龙钨钼构成竞争的任何业务或活动。（3） 于承诺期
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱 竞争的相关承 04 月 16 长期
本人今后任职于天龙钨钼期间，不会损害安泰科技其他股 内，未出现
生、方庆玉 诺 日
东（特别是中小股东）的合法权益,不会损害安泰科技、天 违反承诺的
龙钨钼的合法权益。（4）本人保证在担任天龙钨钼董事、 情形。
高级管理人员期间上述承诺持续有效且不可撤销。如有任
何违反上述承诺的事项发生，本人承担因此给安泰科技、
天龙钨钼造成的一切损失（含直接损失和间接损失），本人
因违反本承诺所取得的利益归安泰科技所有。
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因安泰科技控股股东拟参与安泰科技以非公开发行方式配
套融资资金的认购，控股股东中国钢研及其一致行动人承 截至目前，
诺持有的安泰科技的本次认购前的股份自本次认购完成之 该承诺仍处
2015 年 本次认购完成
公司控股股东中国钢研及其一 关于股份锁定 日起十二个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过 于承诺期
11 月 05 之日起十二个
致行动人 的相关承诺 证券市场公开转让或通过协议方式转让。本次发行结束后， 内，未出现
日 月后
由于安泰科技送股、转增股本等原因增持的安泰科技股份 违反承诺的
以本次认购前的股份为基数的比例部分亦应遵守前述规 情形。
定。
截至目前，
（1）承诺人本次认购的上市公司新增股份的限售期，即不
本次认购的上 该承诺仍处
得通过证券市场公开交易或协议方式转让的期限，为承诺 2015 年
关于股份锁定 市公司股票上 于承诺期
交易对方刁其合、苏国平 人本次认购的上市公司股票上市之日起 36 个月；（2）前述 04 月 16
的相关承诺 市之日起 36 个 内，未出现
限售期届满后按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交 日
月后 违反承诺的
易所或其他监管机构的有关规定执行。
情形。
（1）承诺人本次认购的上市公司新增股份的限售期，即不
至承诺人与上 截至目前，
得通过证券市场公开交易或协议方式转让的期限，为承诺
市公司签署的 该承诺仍处
人本次认购的上市公司股票上市之日起至承诺人与上市公 2015 年
交易对方丁琳、苏国军、杨义兵、 关于股份锁定 《利润承诺补 于承诺期
司签署的《利润承诺补偿协议》约定的补偿义务全部履行 04 月 16
蔡立辉、高爱生、方庆玉 的相关承诺 偿协议》约定的 内，未出现
完毕之日止。（2）前述限售期届满后按照中国证券监督管 日
补偿义务全部 违反承诺的
理委员会、深圳证券交易所或其他监管机构的有关规定执
履行完毕之日 情形。
行。
截至目前，
（1）承诺人本次认购的上市公司新增股份的限售期，即不
本次认购的上 该承诺仍处
得通过证券市场公开交易或协议方式转让的期限，为承诺 2015 年
交易对方银汉兴业、普凯天吉、 关于股份锁定 市公司股票上 于承诺期
人本次认购的上市公司股票上市之日起 12 个月；（2）前述 04 月 16
普凯天祥、扬帆恒利 的相关承诺 市之日起 12 个 内，未出现
限售期届满后按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交 日
月后 违反承诺的
易所或其他监管机构的有关规定执行。
情形。
交易对方中国钢研、长江养老、 关于股份锁定 因拟参与安泰科技以非公开发行方式配套融资而取得的安 2015 年 该等股份上市 截至目前，
14
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
平安大华 的相关承诺 泰科技新增股份，承诺自该等股份上市之日起三十六个月 04 月 16 之日起 36 个月 该承诺仍处
内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开 日 后 于承诺期
转让或通过协议方式转让。本次发行结束后，由于安泰科 内，未出现
技送股、转增股本等原因增持的安泰科技股份以本次认购 违反承诺的
股份为基数的比例部分亦应遵守前述规定。 情形。
作为安泰科技的控股股东，因拟参与安泰科技以非公开发
行方式配套融资资金的认购，承诺：（1）本公司参与配套
截至目前，
融资认购的资金均为本公司实际出资，资金来源系本公司
该承诺仍处
关于认购资金 自有资金或通过合法方式的自筹资金，不存在安泰科技或 2015 年
于承诺期
交易对方中国钢研 来源的相关承 其董事、监事、高级管理人员、其他持股 5%以上股东为本 04 月 16 长期
内，未出现
诺 公司提供财务资助、担保或者补偿的情形。（2）本公司及 日
违反承诺的
主要管理人员最近五年内未受过与证券市场相关的行政处
情形。
罚、刑事处罚,不存在被立案调查的情况，也不存在与经济
纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁事项。
因管理的安泰科技企业股权投资计划专项养老保障管理产
品拟参与安泰科技配套资金的认购，承诺：（1）本公司管
理的参与本次认购的股权投资计划在本次非公开发行获得
中国证监会核准后，将足额募集并依法办理备案登记手续，
股权投资计划采用特定投资者直接出资方式设立，不存在
截至目前，
分级收益等结构化安排，亦不存在利用杠杆或其他结构化
该承诺仍处
关于认购资金 的方式进行融资的情形。（2）本公司与股权投资计划委托 2015 年
于承诺期
交易对方长江养老 来源的相关承 人、安泰科技及其持股 5%以上的股东、安泰科技的董事、 04 月 16 长期
内，未出现
诺 监事和高级管理人员不存在一致行动关系及关联关系。（3） 日
违反承诺的
本公司通过股权投资计划管理人合理范围内的了解，此次
情形。
股权投资计划参与认购的资金全部来源于股权投资计划委
托人的个人账户，不存在其他方代为向股权投资计划提供
资金的情形。（4）本公司及主要管理人员最近五年内未受
过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚,不存在被立案调
查的情况,也不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲
15
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
裁事项。
因拟设立华腾资管计划认购本次配套募集资金，承诺：（1）
本机构与参与本次交易配套融资认购的其他方不存在一致
行动关系及关联关系。（2）本机构参与配套融资认购的资
截至目前，
金拟由外部投资人认购，资金来源系平安大华华腾科技资
该承诺仍处
关于认购资金 产管理计划合法募集的资金，不存在安泰科技或其董事、 2015 年
于承诺期
交易对方平安大华 来源的相关承 监事、高级管理人员、安泰科技持股 5%以上股东为本机构 04 月 16 长期
内，未出现
诺 参与配套融资认购提供财务资助、担保或者补偿的情形。 日
违反承诺的
（3）本机构及董事、监事、高级管理人员最近五年内未受
情形。
过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚,不存在被立案调
查的情况,也不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲
裁事项。
承诺人自标的资产交割日起，在安泰天龙任职至少满 60 个
月。如违反任职期限承诺，则违反任职期限承诺的承诺人
应按照如下约定向安泰科技支付补偿：（1）如自标的资产
交割日起任职期限不满 12 个月，承诺人应将其于本次交易
中已获对价（指其于本次交易中获得的现金及安泰科技股
承诺人自标的
票）的 100%作为赔偿金支付给安泰科技。（2）如自标的资
资产交割日起， 截至目前，
产交割日起任职期限已满 12 个月不满 24 个月，承诺人应
在安泰天龙任 该承诺仍处
将其于本次交易中所获对价（指其于本次交易中获得的现 2015 年
交易对方苏国平、苏国军、杨义 关于任职期限 职满 60 个月后 于承诺期
金及安泰科技股票）的 50%作为赔偿金支付给安泰科技。 04 月 16
兵、蔡立辉、高爱生、方庆玉 的相关承诺 或未满 60 个 内，未出现
（3）如自标的资产交割日起任职期限已满 24 个月不满 36 日
月，按一定比例 违反承诺的
个月，承诺人应将其于本次交易中所获对价（指其于本次
支付赔偿损失 情形。
交易中获得的现金及安泰科技股票）的 25%作为赔偿金支
后
付给安泰科技。（4）如自标的资产交割日起任职期限已满
36 个月不满 60 个月，安泰科技有权追究违约责任，包括
但不限于要求赔偿损失。存在以下情形的，不视为违反任
职期限承诺：（1）丧失或部分丧失民事行为能力、被宣告
失踪、死亡或被宣告死亡而当然与安泰天龙终止劳动关系
16
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
的；（2）因被安泰科技或安泰天龙解聘导致其离职的。
本次交易完成后，承诺人将成为安泰科技的股东，就承诺
人任职于安泰天龙期间的关联交易规范事宜承诺如下：（1）
本人及本人直接或间接控制或影响的企业与天龙钨钼、本
次交易后的安泰科技之间将规范并尽可能减少关联交易。
对于无法避免或者因合理原因而发生的关联交易，本人承
诺将遵循市场化的公正、公平、公开的原则进行，并按照
有关法律法规、规范性文件和安泰科技、安泰天龙的公司
章程等有关规定依法签订协议，履行合法程序，依法履行
信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易
截至目前，
损害安泰科技、安泰天龙的合法权益。（2）本人及本人直
该承诺仍处
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、 关于减少及规 接或间接控制或影响的企业将严格避免向安泰科技、安泰 2015 年
于承诺期
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱 范关联交易的 天龙拆借、占用资金或采取由安泰科技、安泰天龙代垫款、 04 月 16 长期
内，未出现
生、方庆玉 承诺 代偿债务等方式侵占安泰科技、安泰天龙资金。（3）本次 日
违反承诺的
交易完成后本人将继续严格按照有关法律法规、规范性文
情形。
件以及安泰科技的公司章程的有关规定行使股东权利；在
安泰科技的股东（大）会对有关涉及本人的关联交易进行
表决时，履行回避表决的义务。（4）本人保证不通过关联
交易取得任何不正当的利益或使安泰科技、安泰天龙承担
任何不正当的义务。（5）本人保证在作为安泰天龙担任董
事、高级管理人员期间上述承诺持续有效且不可撤销。如
果因违反上述承诺导致安泰科技、天龙钨钼损失，则该等
损失由本人承担，本人因违反本承诺所取得的利益归安泰
科技所有。
拟通过平安大华设立的华腾资管计划认购本次配套募集资 截至目前，
金，承诺：（1）本人最近五年内未受过与证券市场相关的 2015 年 该承诺仍处
关于承诺认购
余小泉、曹甜、曾凯泰、熊燕 行政处罚、刑事处罚，不存在被立案调查的情况，也不存 08 月 25 长期 于承诺期
的相关承诺
在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁事项。（2）认购 日 内，未出现
资金系自有资金；委托资产不存在分级收益等结构化安排， 违反承诺的
17
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
亦不存在利用杠杆或其他结构化的方式进行融资的情形； 情形。
不存在直接或间接来源于安泰科技及其控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员等关联方的情形；不存
在接受安泰科技及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员等关联方直接或间接的财务资助、借款、提
供担保或者补偿的情形；与参与本次交易配套募集资金认
购的其他方不存在一致行动关系及关联关系。（3）在本次
交易获中国证监会核准后，发行方案于中国证监会备案前，
认购资金及时到位。（4）华腾资管计划所持安泰科技股份
在锁定期内的，本人不转让持有的资管产品份额。
因设立的华腾资管计划认购本次配套募集资金，承诺：（1）
将于持有人与公司签署资管计划合同后，按照《基金管理
截至目前，
公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，进行中国
该承诺仍处
证券投资基金业协会基金公司产品备案。（2）将在资管计 2015 年
关于承诺认购 于承诺期
交易对方平安大华 划合同中约定，华腾资管计划所持安泰科技股份在锁定期 04 月 16 认购完成之日
的相关承诺 内，未出现
内的，华腾资管计划持有人不得转让所持资管计划份额。 日
违反承诺的
（3）在本次交易获中国证监会核准后，将督促华腾资管计
情形。
划持有人及时出资到位，积极推进与安泰科技签署的《股
份认购协议》的实施，并按照《股份认购协议》进行缴款。
承诺安泰天龙（包括资产整合前及资产整合后）2015 年度、 安泰天龙（包括 该承诺仍处
2016 年度、2017 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母 资产整合前及 于承诺期
公司所有者的净利润数（合并）分别为 A、13500 万元以 资产整合后） 内，未出现
及 16500 万元：其中：（1）A＝7000 万＋4000 万*（12-整 2015 年度、 违反承诺的
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、 关于利润承诺 2015 年
合资产交割日当月月数）／12；（2）如整合资产交割日延 2016 年度、 情形。截至
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱 与补偿的相关 04 月 16
至 2016 年，则 2016 年的承诺业绩调整为：8500 万＋5000 2017 年度的相 目前，安泰
生、方庆玉 承诺 日
万*（12-整合资产交割日当月月数）／12。如果安泰天龙 关利润承诺依 天龙 2015
（包括资产整合前及资产整合后）实际净利润低于上述承 照《利润承诺补 年度已实现
诺净利润，则承诺人将按照签署的《利润承诺与补偿协议》 偿协议》完成或 承诺净利
的规定进行补偿。 按约定的承诺 润。
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安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
补偿义务全部
履行完毕
所有承诺人在安泰天龙任职期间，未经安泰科技同意，不
在其他与安泰科技（包括下属子公司）和安泰天龙有竞争
关系的任何其他企业兼职。承诺人苏国平同时作出不竞争
承诺，即自安泰科技或安泰天龙离职之日起 2 年内：（1）
其本人不从事与安泰科技（包括下属子公司）及安泰天龙
相同或相似业务，亦不通过其直接或间接控制的经营主体
从事与安泰科技（包括下属子公司）及安泰天龙相同或相
类似的业务；（2）不在与安泰科技（包括下属子公司）及
安泰天龙存在相同或者相似业务的任何实体任职，亦不得
以担任名义或实质顾问或任何其他形式参与或为与安泰科
技（包括下属子公司）及安泰天龙存在相同或者相似业务 承诺人自安泰 截至目前，
的任何实体提供建议或指导；（3）不得以安泰科技（包括 天龙离职之日 该承诺仍处
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、 2015 年
关于竞业限制 下属子公司）及安泰天龙以外的名义为安泰科技（包括下 起 2 年后，或违 于承诺期
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱 04 月 16
与禁止的承诺 属子公司）及安泰天龙的既有或实时客户提供服务。除苏 反承诺的，至赔 内，未出现
生、方庆玉 日
国平以外在安泰天龙任职的承诺人同时作出不竞争承诺， 偿责任履行完 违反承诺的
即自安泰天龙离职之日起 2 年内：（1）其本人不从事与安 毕 情形。
泰天龙相同或相似业务，亦不通过其直接或间接控制的经
营主体从事与安泰天龙相同或相类似的业务；（2）不在与
安泰天龙存在相同或者相似业务的任何实体任职，亦不得
以担任名义或实质顾问或任何其他形式参与或为与安泰天
龙存在相同或者相似业务的任何实体提供建议或指导；（3）
不得以安泰天龙以外的名义为安泰天龙的既有或实时客户
提供服务。如所有承诺人违反上述承诺，则所得收益归安
泰科技所有，并赔偿安泰科技或安泰天龙的全部损失（包
括但不限于已经实际导致的直接损失及可预见及测算的间
接损失）。
交易对方刁其合、苏国平 涉及土地及房 （1）就天龙钨钼租赁使用的土地和房产事宜承诺：如天龙 2015 年 长期 截至目前，
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安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
产事宜的承诺 钨钼生产经营场地搬迁前，因该等土地或厂房被依法责令 04 月 16 该承诺仍处
拆除、拆迁或改变用途，而导致天龙钨钼限产、减产或停 日 于承诺期
产，或因上述生产经营场地不具有相关权属证书而导致租 内，未出现
赁合同被认定无效或天龙钨钼未来被政府主管部门处罚， 违反承诺的
或因租赁合同存在瑕疵而导致天龙钨钼受到损失，我二人 情形。
将在毋需天龙钨钼支付任何对价的情况下赔偿所有经济损
失（包括但不限于：拆除、拆迁的成本费用等直接损失，
拆除、拆迁期间造成的经营损失，被有权部门罚款或被有
关当事人追索而支付的赔偿等）。（2）就宝鸡京龙钨钼科技
有限公司（以下简称“宝鸡京龙”，天龙钨钼全资子公司）
的土地或房产事宜承诺：如因宝鸡京龙钨钼科技有限公司
在安泰科技购买天龙钨钼股权交割日之前的资产存在瑕疵
而导致宝鸡京龙钨钼科技有限公司未来被主管部门处罚，
或宝鸡京龙钨钼科技有限公司、北京天龙钨钼科技股份有
限公司未来受到任何损失或生产经营受到影响的，我二人
将在毋需宝鸡京龙钨钼科技有限公司支付任何对价的情况
下赔偿所有经济损失。（3）就威海多晶钨钼科技有限公司
（天龙钨钼控股子公司）租赁土地事宜承诺：如因威海多
晶钨钼科技有限公司租赁土地权属瑕疵违反有权部门相关
规定而导致威海多晶钨钼科技有限公司被政府主管部门处
罚，我二人将在毋需威海多晶钨钼科技有限公司支付任何
对价的情况下赔偿所有经济损失。
宝鸡京龙已
涉及宝鸡京龙
重新履行了
辐射安全许可
将尽最大努力完成环境影响评价所需的各项工作并最终取 2015 年 环境影响评
证到期继续从
交易对方刁其合、苏国平 得《辐射安全许可证》。对宝鸡京龙可能受到的环保主管部 04 月 16 长期 价程序并已
事经营可能涉
门行政处罚及由此导致的全部损失，由我二人承担。 日 经验收通
及环保处罚及
过，并于
损失事项承诺
2015 年 10
20
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
月取得了新
的《辐射安
全许可证》。
截至目前，
该承诺仍处
于承诺期
内，未出现
违反承诺的
情形。
中国钢研科技集团有限公司（原钢研总院）作为公司控股
截至目前，
股东于 1998 年 11 月向公司出具了《避免同业竞争的声明
该承诺仍处
和承诺》。根据该文件，钢研集团不再保留任何与公司主营 1998 年
首次公开发行或再 关于避免同业 于承诺期
中国钢研 业务构成竞争的业务，不利用控股股东的地位从事任何有 11 月 01 长期
融资时所作承诺 竞争的承诺 内，未出现
损于公司利益的行为，并承诺在不与公司业务构成竞争的 日
违反承诺的
前提下从事技术研究，技术开发取得的成果优先满足公司
情形。
业务发展需要。
股权激励承诺
2015-2017 年，在满足现金分红条件、保证公司正常经营
和长远发展的前提下，公司原则上每年年度股东大会召开
后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状
况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。公司原则 截至目前，
上每年以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可分配 至 2017 年度股 该承诺仍处
2015-2017 年 2015 年
其他对公司中小股 利润的百分之十；且公司最近三年以现金方式累计分配的 东大会召开后 于承诺期
安泰科技 股东回报规划 09 月 16
东所作承诺 利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三 实施权益分派 内，未出现
承诺 日
十。公司拟实施现金分红时应至少同时满足以下条件：（1） 方案时止。 违反承诺的
公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公 情形。
积金后所余的税后利润）为正值、且现金充裕，实施现金
分红不会影响公司后续持续经营；（2）审计机构对公司的
该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（3）公
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安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生。（募集资金
项目除外，重大投资计划或重大现金支出是指：对外投资
及收购/出售资产交易时，单笔金额超过最近一期经审计净
资产的百分之三十。）
为支持公司功能材料及制品业务板块的发展，提高本公司 截至目前，
稀土原材料的自给率，完善上游产业链，进一步增强盈利 该承诺仍处
2015 年
控股股东资产 能力和持续经营能力，中国钢研承诺争取在 2016 年 12 月 2016 年 12 月 31 于承诺期
中国钢研科技集团有限公司 07 月 10
注入承诺 底之前完成重组并将其拥有的“山东钢研中铝稀土集团” 日 内，未出现
日
的控股权通过合法程序、适当方式，以及公平合理的市场 违反承诺的
价格注入本公司。 情形
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行
完毕的，应当详细说
明未完成履行的具 不适用
体原因及下一步的
工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资成 期初持股数 期初持股比 期末持股数 期末持股比 期末账面值 报告期损益 会计核算科
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
本（元） 量（股） 例 量（股） 例 （元） （元） 目
股票 300115 长盈精密 199,999,987. 8,032,100 1.43% 8,032,100 1.43% 234,136,531. 可供出售金 定向增发
22
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
20 20 融资产
10,064,854.8 14,774,400.0 可供出售金
股票 430041 中机非晶 5,130,000 9.00% 5,130,000 9.00% 协议转让
0 0 融资产
118,085,018. 98,586,644.9 可供出售金
股票 600517 置信电气 7,020,000 0.52% 7,020,000 0.52% 二级市场
56 8 融资产
-1,768,000.0 交易性金融
股票 601989 中国重工 9,259,036.51 800,000 0.00% 800,000 0.00% 5,752,000.00 二级市场
0 资产
中欧先锋 3
可供出售金 委托理财产
其他 579143 号专项资产 1,010,000.00 837,000.00
融资产 品认购
管理计划
高毅-晓峰 1
号睿远 5 号 可供出售金 委托理财产
其他 S33179 5,050,000.00 4,939,823.08
证券投资基 融资产 品认购
金
海富通-内需
10,100,000.0 可供出售金 委托理财产
其他 236065 增长 2 号资 9,260,000.00
0 融资产 品认购
产管理计划
惠正创新私
募证券投资 15,150,000.0 15,810,000.0 可供出售金 委托理财产
其他 S39754
基金 A 期基 0 0 融资产 品认购
金
博时睿远定
增灵活配置 10,001,000.0 10,001,000.0 可供出售金 委托理财产
其他 160518
混合型证券 0 0 融资产 品认购
投资基金
378,719,897. 394,097,399. -1,768,000.0
合计 20,982,100 -- 20,982,100 -- -- --
07 26 0
23
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2015 年 03 月 05 日
证券投资审批董事会公告披露日期
2015 年 03 月 24 日
证券投资审批股东会公告披露日期（如有)
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安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
25
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：安泰科技股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 807,356,042.19 1,040,046,031.05
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
5,752,000.00 7,578,800.00
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 487,873,167.87 699,643,452.86
应收账款 1,159,669,610.66 882,953,646.50
预付款项 387,696,216.95 213,139,318.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 35,080,314.19 98,130,307.54
买入返售金融资产
存货 1,130,639,082.98 1,042,642,758.24
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,768,770.16
流动资产合计 4,014,066,434.84 3,996,903,085.29
非流动资产：
发放贷款及垫款
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安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 407,792,153.73 476,277,304.62
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 135,477,395.46 125,006,078.45
投资性房地产
固定资产 3,062,873,629.34 2,975,956,948.22
在建工程 396,779,428.39 82,357,869.18
工程物资 607,062.12
固定资产清理 214,501.19
生产性生物资产
油气资产
无形资产 563,535,406.89 482,604,219.51
开发支出 60,786,440.14 50,001,794.27
商誉 697,692,664.96 40,484,920.05
长期待摊费用 30,428,053.98 30,393,674.26
递延所得税资产 53,850,548.83 45,638,885.84
其他非流动资产 21,586,365.68
非流动资产合计 5,410,037,285.03 4,330,308,060.08
资产总计 9,424,103,719.87 8,327,211,145.37
流动负债：
短期借款 732,870,000.00 807,992,312.65
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 393,886,830.28 378,638,148.01
应付账款 959,958,365.66 896,314,042.35
预收款项 232,939,815.63 193,379,682.20
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 44,057,594.10 78,121,894.66
应交税费 22,226,774.94 17,029,607.95
27
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 29,096,881.49 15,106,793.26
应付股利 33,345,213.96 9,746,769.96
其他应付款 50,928,089.24 185,478,903.31
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 621,775,826.29 631,945,669.89
其他流动负债
流动负债合计 3,121,085,391.59 3,213,753,824.24
非流动负债：
长期借款 122,178,568.10 0.00
应付债券 399,606,817.02 399,092,456.61
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 123,892,320.03 123,163,112.10
预计负债
递延收益 50,319,651.30
52,814,430.93
递延所得税负债 13,347,381.54
19,458,111.35
其他非流动负债
非流动负债合计 717,950,247.43 585,922,601.55
负债合计 3,839,035,639.02 3,799,676,425.79
所有者权益：
股本 988,363,055.00 862,796,348.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,431,033,987.08 1,530,720,421.20
减：库存股
其他综合收益 15,465,342.01 69,816,484.37
28
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
专项储备
盈余公积 358,473,075.42 358,473,075.42
一般风险准备
未分配利润 420,086,671.17 404,413,157.40
归属于母公司所有者权益合计 4,213,422,130.68 3,226,219,486.39
少数股东权益 1,371,645,950.17 1,301,315,233.19
所有者权益合计 5,585,068,080.85 4,527,534,719.58
负债和所有者权益总计 9,424,103,719.87 8,327,211,145.37
法定代表人：才让 主管会计工作负责人：毕林生 会计机构负责人：刘劲松
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 164,646,408.07 448,170,038.11
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 143,314,555.27 240,220,367.24
应收账款 536,142,301.09 466,575,445.20
预付款项 217,153,076.55 166,685,894.87
应收利息
应收股利 16,178,785.45 16,178,785.45
其他应收款 213,131,624.13 209,829,140.82
存货 445,664,699.18 578,352,622.82
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 85,000,000.00 10,127,346.08
流动资产合计 1,821,231,449.74 2,136,139,640.59
非流动资产：
可供出售金融资产 263,625,553.73 331,437,104.62
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,778,217,283.10 1,659,559,413.33
29
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
投资性房地产
固定资产 1,602,413,553.07 1,642,967,730.27
在建工程 66,545,116.69 60,087,212.61
工程物资
固定资产清理 16,173.90
生产性生物资产
油气资产
无形资产 213,746,032.13 219,726,332.56
开发支出 46,233,239.31 41,778,982.20
商誉
长期待摊费用 22,188,158.18 23,587,500.70
递延所得税资产 31,280,339.16 30,337,261.40
其他非流动资产 15,886,106.20
非流动资产合计 5,024,265,449.27 4,025,367,643.89
资产总计 6,845,496,899.01 6,161,507,284.48
流动负债：
短期借款 500,000,000.00 570,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 155,291,220.70 167,202,554.87
应付账款 668,085,875.98 674,160,127.75
预收款项 53,776,545.98 157,960,667.39
应付职工薪酬 36,892,593.13 58,067,513.09
应交税费 11,463,992.73 2,667,783.38
应付利息 28,676,021.29 14,616,241.13
应付股利
其他应付款 87,191,555.90 177,072,088.04
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 599,114,760.80 599,114,760.80
其他流动负债
流动负债合计 2,140,492,566.51 2,420,861,736.45
非流动负债：
长期借款
30
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付债券 399,606,817.02 399,092,456.61
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 115,287,616.55 114,624,698.18
预计负债
递延收益
递延所得税负债 6,732,164.60 12,598,324.94
其他非流动负债 45,940,761.77 46,194,651.30
非流动负债合计 567,567,359.94 572,510,131.03
负债合计 2,708,059,926.45 2,993,371,867.48
所有者权益：
股本 988,363,055.00 862,796,348.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,418,321,911.70 1,518,008,345.82
减：库存股
其他综合收益 32,773,825.44 71,390,508.03
专项储备
盈余公积 358,473,075.42 358,473,075.42
未分配利润 339,505,105.00 357,467,139.73
所有者权益合计 4,137,436,972.56 3,168,135,417.00
负债和所有者权益总计 6,845,496,899.01 6,161,507,284.48
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 934,351,773.66 958,046,518.90
其中：营业收入 934,351,773.66 958,046,518.90
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
31
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、营业总成本 913,642,403.18 950,656,141.27
其中：营业成本 780,051,647.33 834,568,844.06
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,515,233.49 4,958,498.64
销售费用 28,466,108.46 26,075,156.49
管理费用 75,366,502.29 62,103,299.06
财务费用 23,247,811.61 22,967,326.40
资产减值损失 -4,900.00 -16,983.38
加：公允价值变动收益（损失以
-1,817,030.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
8,198,796.69 -10,701.23
填列）
其中：对联营企业和合营企
671,317.01 -407,862.85
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 27,091,137.17 7,379,676.40
加：营业外收入 4,599,412.62 3,413,077.07
其中：非流动资产处置利得 261,874.35 46,530.88
减：营业外支出 797,248.54 33,116.19
其中：非流动资产处置损失 24,850.53 32,516.19
四、利润总额（亏损总额以“－”号
30,893,301.25 10,759,637.28
填列）
减：所得税费用 6,709,303.35 3,308,105.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 24,183,997.90 7,451,531.60
归属于母公司所有者的净利润 15,673,513.77 4,706,274.51
少数股东损益 8,510,484.13 2,745,257.09
六、其他综合收益的税后净额 -54,283,242.13 43,349,369.20
归属母公司所有者的其他综合收 -54,351,142.36 43,314,223.17
32
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-54,351,142.36 43,314,223.17
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-55,622,632.59 42,611,302.52
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 1,271,490.23 702,920.65
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
67,900.23 35,146.03
的税后净额
七、综合收益总额 -30,099,244.23 50,800,900.80
归属于母公司所有者的综合收
-38,677,628.59 48,020,497.68
益总额
归属于少数股东的综合收益总
8,578,384.36 2,780,403.12
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0166 0.0055
（二）稀释每股收益 0.0166 0.0055
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：才让 主管会计工作负责人：毕林生 会计机构负责人：刘劲松
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
33
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
一、营业收入 431,050,038.89 570,960,893.25
减：营业成本 380,168,782.81 502,944,935.86
营业税金及附加 2,637,920.70 3,497,745.29
销售费用 16,481,837.47 16,782,927.78
管理费用 33,339,687.26 29,266,686.37
财务费用 21,806,261.05 19,471,725.74
资产减值损失 -4,900.00
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
5,223,568.87 -145,638.22
号填列）
其中：对联营企业和合营
-263,630.23 -407,862.85
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-18,155,981.53 -1,148,766.01
列）
加：营业外收入 981,832.27 854,601.49
其中：非流动资产处置利
0.00 22,589.86
得
减：营业外支出 787,885.47 16,538.90
其中：非流动资产处置损
16,724.33 16,538.90
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-17,962,034.73 -310,703.42
号填列）
减：所得税费用 57,164.93
四、净利润（净亏损以“－”号填
-17,962,034.73 -367,868.35
列）
五、其他综合收益的税后净额 -38,616,682.59 42,611,302.52
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
-38,616,682.59 42,611,302.52
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
34
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
-38,616,682.59 42,611,302.52
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 -56,578,717.32 42,243,434.17
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0182 -0.0004
（二）稀释每股收益 -0.0182 -0.0004
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
993,717,921.71 721,454,681.00
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
35
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
收到的税费返还 2,763,171.87 758,249.32
收到其他与经营活动有关的现
82,174,888.61 16,492,158.73
金
经营活动现金流入小计 1,078,655,982.19 738,705,089.05
购买商品、接受劳务支付的现
618,292,930.90 709,846,020.46
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
187,987,589.72 135,070,690.64
现金
支付的各项税费 60,531,018.13 29,292,092.14
支付其他与经营活动有关的现
267,537,802.11 38,953,833.47
金
经营活动现金流出小计 1,134,349,340.86 913,162,636.71
经营活动产生的现金流量净额 -55,693,358.67 -174,457,547.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 82,647,597.24 30,200,000.00
取得投资收益收到的现金 7,535,722.02 134,936.99
处置固定资产、无形资产和其
35,500,000.00 26,225.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
202.44
金
投资活动现金流入小计 125,683,521.70 30,361,161.99
购建固定资产、无形资产和其
43,225,489.12 35,571,010.86
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 153,508,197.65 315,099,987.20
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
-12,744,462.88
付的现金净额
36
安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 183,989,223.89 350,670,998.06
投资活动产生的现金流量净额 -58,305,702.19 -320,309,836.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 54,458,080.00 4,828,890.00
其中：子公司吸收少数股东投
54,458,080.00 4,828,890.00
资收到的现金
取得借款收到的现金 240,870,000.00 388,692,312.65
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
272.88
金
筹资活动现金流入小计 295,328,352.88 393,521,202.65
偿还债务支付的现金 393,638,117.46 140,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
19,081,406.65 8,434,407.33
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
145,120.67
金
筹资活动现金流出小计 412,864,644.78 148,434,407.33
筹资活动产生的现金流量净额 -117,536,291.90 245,086,795.32
四、汇率变动对现金及现金等价物
245,481.07 -2,789,471.57
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -231,289,871.69 -252,470,059.98
加：期初现金及现金等价物余
998,890,030.81 879,511,813.12
额
六、期末现金及现金等价物余额 767,600,159.12 627,041,753.14
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
495,783,616.68 351,748,713.40
金
收到的税费返还 335,374.48
37
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收到其他与经营活动有关的现
71,543,785.52 20,329,501.25
金
经营活动现金流入小计 567,327,402.20 372,413,589.13
购买商品、接受劳务支付的现
314,927,585.67 357,850,413.70
金
支付给职工以及为职工支付的
68,590,879.22 60,296,068.64
现金
支付的各项税费 22,479,435.14 10,761,654.51
支付其他与经营活动有关的现
270,326,915.89 35,173,834.65
金
经营活动现金流出小计 676,324,815.92 464,081,971.50
经营活动产生的现金流量净额 -108,997,413.72 -91,668,382.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 22,385,630.20 0.00
取得投资收益收到的现金 5,487,199.10 0.00
处置固定资产、无形资产和其
35,500,000.00 26,225.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 63,372,829.30 26,225.00
购建固定资产、无形资产和其
4,080,337.62 19,503,262.94
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 157,268,944.20 259,999,987.20
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 161,349,281.82 279,503,250.14
投资活动产生的现金流量净额 -97,976,452.52 -279,477,025.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 200,000,000.00 290,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
272.88 0.00
金
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安泰科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
筹资活动现金流入小计 200,000,272.88 290,000,000.00
偿还债务支付的现金 270,000,000.00 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
6,550,578.48 4,923,387.26
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
- 0.00
金
筹资活动现金流出小计 276,550,578.48 54,923,387.26
筹资活动产生的现金流量净额 -76,550,305.60 235,076,612.74
四、汇率变动对现金及现金等价物
836.62 0.00
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -283,523,335.22 -136,068,794.77
加：期初现金及现金等价物余
447,578,775.37 262,179,322.82
额
六、期末现金及现金等价物余额 164,055,440.15 126,110,528.05
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
安泰科技股份有限公司
董事长：才让
2016 年 4 月 27 日
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