恒一律师 法律意见书
山西恒一律师事务所
Shanxi Hengyi Law Office
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关 于
山西三维集团股份有限公司 2015 年度股东大会的
法 律 意 见 书
致：山西三维集团股份有限公司
山西恒一律师事务所(以下简称本所)接受贵公司的委托，指派尉海滨、郝恩
磊律师出席贵公司 2015 年度股东大会（以下简称本次股东大会），并依据《中华
人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称《股东大会规则》）以及《山西三维集团股份有限公司章程》（以下简称《公司
章程》）的有关规定, 就贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员
资格和召集人资格、会议表决程序和表决结果等有关事项出具法律意见。
本所及经办律师同意将本法律意见书作为贵公司本次股东大会的必备法律
文件予以公告，并依法承担责任。
本所及经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
对贵公司提供的文件进行了核查，对本次股东大会进行了现场见证，出具法律意
见如下：
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一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、2016 年 4 月 1 日，贵公司董事会在《证券时报》及巨潮资讯网上刊登了
《山西三维集团股份有限公司关于召开 2015 年度股东大会的通知》（以
下简称《通知》）。《通知》中列明了本次股东大会的召开时间、召开地点、
召集人、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记方法等内
容。
2、贵公司本次股东大会如期于 2016 年 4 月 26 日上午 10：30 点在公司综合
楼会议室召开，会议由公司董事长王玉柱先生主持。
3、经核查，本次股东大会议案属于股东大会审议范围，会议召开时间、地
点、方式及审议事项等内容与《通知》中所列事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格和召集人资格
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 5 人，代表有表决
权的股份 173,097,897 股，占公司股份总数的 36.89%；通过网络投票的
股东及股东代理人 6 人，代表股份 216,500 股，占公司股份总数的 0.05%。
参会股东均为 2016 年 4 月 20 日下午交易结束后，在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的股东。出席会议股东的资格均经公
司确认；股东代表出席会议的，均持有股东的授权委托书。
2、公司的董事、监事和高级管理人员出席了本次股东大会。
3、本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，出席本次股东大会人员的资格和召集人资格符合《公司法》、《股东
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大会规则》及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
1、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式对《通知》中所列
的十一项议案进行了表决。其中，第七项、第十一项议案属于关联交易
议案，关联股东山西三维华邦集团有限公司回避表决。
2、本次股东大会按照《公司章程》规定的程序在监票人、计票人监票、验
票和计票后，当场公布了表决结果：
2.1 《公司 2015 年年度报告及摘要》
表决结果：同意 173,270,297 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.97%；反对 44,100 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.03%；弃
权 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%。
2.2 《公司 2015 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 173,270,297 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.97%；反对 44,100 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.03%；弃
权 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%。
2.3 《公司 2015 年度总经理工作报告》
表决结果：同意 173,270,297 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.97%；反对 44,100 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.03%；弃
权 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%。
2.4 《公司 2015 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 173,270,297 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.97%；反对 44,100 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.03%；弃
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权 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%。
2.5 《公司 2015 年度财务报告》
表决结果：同意 173,270,297 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.97%；反对 44,100 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.03%；弃
权 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%。
2.6 《公司 2015 年度利润分配预案》
表决结果：同意 173,270,297 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.97%；反对 44,100 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.03%；弃
权 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%。
2.7 《公司日常关联交易的议案》
表决结果：同意 42,858,017 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.89%；反对 44,100 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.10%；弃
权 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%。
2.8 《公司续聘致同会计师事务所为公司审计的议案》
表决结果：同意 173,270,297 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.97%；反对 44,100 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.03%；弃
权 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%。
2.9 《独立董事述职报告》
表决结果：同意 173,270,297 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.97%；反对 44,100 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.03%；弃
权 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%。
2.10 《内部控制自我评价报告》
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表决结果：同意 173,268,297 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.97%；反对 44,100 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.03%；弃
权 2,000 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.001%。
2.11 《关于与山西三维华邦集团有限公司续签<土地租赁协议>的议案》
表决结果：同意 18,578,939 股，占出席股东大会有效表决权股份数
43.31%；反对 24,312,500 股，占出席股东大会有效表决权股份数 56.68%；
弃权 2,000 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.005%。
3、经审查，本次股东大会审议的第一项至第十项议案均获得通过，第十一
项议案未通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式和程序符合《公司法》、《股东大会
规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员的资格、召集人资格和会议的表决程序等符合《公司法》、 股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
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（此页无正文，为《山西恒一律师事务所关于山西三维集团股份有限公司
2015 年度股东大会的法律意见书》之签字、盖章页）
山西恒一律师事务所 负责人：
原 建 民
经办律师：
尉 海 滨 郝 恩 磊
2016 年 4 月 26 日
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