烟台东诚药业集团股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
证券代码：002675 证券简称：东诚药业 公告编号：2016-050
烟台东诚药业集团股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
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烟台东诚药业集团股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人由守谊、主管会计工作负责人朱春萍及会计机构负责人(会计主
管人员)刘晓杰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 229,617,391.94 172,441,010.61 33.16%
归属于上市公司股东的净利润（元） 16,757,730.37 23,813,447.17 -29.63%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
16,404,868.60 23,503,034.20 -30.20%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 35,875,746.50 -662,585.14 5,514.51%
基本每股收益（元/股） 0.0760 0.1378 -44.85%
稀释每股收益（元/股） 0.0760 0.1378 -44.85%
加权平均净资产收益率 0.81% 2.02% -1.21%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,743,988,932.69 2,547,914,798.88 7.70%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,040,452,295.20 2,047,985,029.01 -0.37%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -746.07
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
376,512.84
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 83,651.25
减：所得税影响额 67,466.03
少数股东权益影响额（税后） 39,090.22
合计 352,861.77 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 9,199 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
烟台东益生物工
境内非国有法人 20.86% 46,008,000 46,008,000 质押 43,248,000
程有限公司
由守谊 境内自然人 14.11% 31,118,965 31,118,965 质押 3,571,400
烟台金业投资有
境内非国有法人 11.56% 25,498,560
限公司
PACIFIC
RAINBOW
境外法人 9.33% 20,580,000
INTERNATION
AL, INC.
西藏中核新材料
境内非国有法人 3.17% 7,001,166 7,001,166
股份有限公司
烟台华益投资有
境内非国有法人 2.69% 5,940,853 4,050,000 质押 4,050,000
限公司
厦门鲁鼎思诚股
权投资管理合伙 境内非国有法人 2.64% 5,834,305 5,834,305
企业（有限合伙）
徐纪学 境内自然人 1.83% 4,030,226 4,030,226 质押 4,000,000
中国建设银行股
份有限公司－鹏
境内非国有法人 1.22% 2,699,910
华医疗保健股票
型证券投资基金
中国人寿保险股
份有限公司－传
统－普通保险产 境内非国有法人 1.13% 2,500,200
品-005L-CT001
深
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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烟台金业投资有限公司 25,498,560 人民币普通股 25,498,560
PACIFIC RAINBOW
20,580,000 人民币普通股 20,580,000
INTERNATIONAL, INC.
中国建设银行股份有限公司－鹏
2,699,910 人民币普通股 2,699,910
华医疗保健股票型证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－传
2,500,200 人民币普通股 2,500,200
统－普通保险产品-005L-CT001 深
烟台华益投资有限公司 1,890,853 人民币普通股 1,890,853
中国工商银行股份有限公司－嘉
1,687,022 人民币普通股 1,687,022
实事件驱动股票型证券投资基金
泰康人寿保险股份有限公司－分
1,676,481 人民币普通股 1,676,481
红－个人分红-019L-FH002 深
郑瑞芬 1,549,380 人民币普通股 1,549,380
中国农业银行股份有限公司－鹏
1,345,518 人民币普通股 1,345,518
华医药科技股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－汇添富
医疗服务灵活配置混合型证券投 1,272,255 人民币普通股 1,272,255
资基金
上述股东中，烟台东益生物工程有限公司为公司控股股东，公司实际控制人由守谊持有
烟台东益生物工程有限公司 51%股权，其妻子和女儿持有烟台东益生物工程有限公司
上述股东关联关系或一致行动的 49%股权。公司实际控制人由守谊作为厦门鲁鼎思诚股权投资管理合伙企业（有限合伙）
说明 普通合伙人占有其 17.43%的出资比例，并担任执行事务合伙人。对于其他前十名无限
售流通股股东之间以及其他前十名无限售流通股股东和其他前十名股东之间，公司未知
是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.货币资金较年初增加38%，主要是由于理财资金收回所致
2.应收票据较年初增加53%，主要是由于销售回款银行承兑汇票增加所致
3.一年内到期的非流动资产减少100%，主要是由于理财产品到期收回所致
4.长期股权投资较年初增加170%，主要是由于本期增加对成都欣科医药有限公司、上海宇研生物技术有限
公司股权投资所致
5.短期借款较年初增加114%，主要是由于经营资金需求增加所致
6.应交税费较年初减少56%，主要是由于期末应交增值税减少所致
7.应付利息较年初增加70%，主要是由于短期借款增加所致
8.应付股利较年初增加100%，主要是由于计提2015年度股利所致
9.营业收入较上期增加33.16%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致
10.营业税金及附加较上期增加54.4%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致
11.销售费用较上期增加207.8%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致
12.财务费用较上期增加465.56%，主要是由于短期借款增加及汇兑损失增加所致
13.资产减值损失较上期增加85.76%，主要是由于应收账款增加导致计提坏账准备同比增加所致
14.营业外支出较上期减少62.8%。主要是由于非流动资产处置损失同比减少所致
15.销售商品、提供劳务收到的现金交上期增加34.64%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致
16.支付给职工及为职工支付的现金交上期增加50.33%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致
17.支付的各项税费较上期增加58.91%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致
18.收回投资所收到的现金较上期增加5400%，主要是由于本期合并范围增加云克药业所致
19.收到的其他与投资活动有关的现金较上期减少90.35%，主要是由于收回的保证金较上期减少所致
20.购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上期增加192.73%，主要是由于支付工程设备
款增加所致
21.支付的其他与投资活动有关的现金较上期减少47.93%，主要是由于暂时闲置募集资金购买理财产品较去
年同期减少所致
22.借款所收到的现金较上期增加128.5%，主要是由于经营资金需求增加所致
23.收到的其他与筹资活动有关的现金较上期减少100%，主要是由于筹资较上期减少所致
24.支付的其他与筹资活动有关的现金较上期减少65%，主要是由于筹资较上期减少所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年1月5日，公司与上海诺恺资产管理有限公司签署了《诺恺东诚核医药产业投资基金框架协议》（以下简称“协
议”），协议双方拟共同发起设立诺恺东诚核医药产业投资基金（有限合伙）（以下简称“投资基金”，暂定名，以工商管理
部门核准的名称为准）。 公司本次与上海诺恺资产管理有限公司签署的投资基金框架协议属于双方就成立投资基金及合作
方式的初步约定，后续投资运作等事项仍须双方进一步协商和明确，并在履行完各自内部审批程序和必要的政府审批、备案
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程序后实施，是否实施以及如何实施均具有不确定性。（具体内容详见2016年1月6日在《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于签署<
诺恺东诚核医药产业投资基金框架协议>的公告 》）。
2、公司拟筹划资产收购事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票于2016年2月15日开市起停牌，发布了《烟台东诚药
业集团股份有限公司重大事项停牌公告》。停牌后，公司根据相关事项的进展情况，2016年2月22日公司发布了《烟台东诚
药业集团股份有限公司重大事项进展公告》。2016年2月26日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于筹
划发行股份购买资产事项的议案》，同意公司筹划发行股份购买资产事项，本次筹划的重大事项涉及公司通过发行股份和支
付现金的方式收购相关目标公司的股权，经向深圳证券交易所申请，公司股票自2016年2月29日开市起继续停牌，并发布了
《关于筹划发行股份购买资产的停牌公告》。由于公司发行股份购买资产事宜的相关准备工作尚未完成，公司向深圳证券交
易所再次申请延长股票停牌时间，即公司股票从2016年3月30日起继续停牌，预计将于2016年5月15日前披露本次发行股份购
买资产预案（或报告书），并按照重大资产重组流程经深圳证券交易所审核后复牌，2016年3月30日发布了《关于筹划发行
股份购买资产的进展暨延期复牌公告》。公司在上述筹划发行股份购买资产事宜停牌期间，根据相关事项进展情况，已按照
相关规定每五个交易日披露一次《关于筹划发行股份购买资产的进展公告》。（上述公告具体内容详见《证券时报》、《证
券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））。 截至报告期末，公司股票仍处于停牌之中。
3、2016年3月17日，公司与上海宇研生物技术有限公司（以下简称“宇研生物”）及其股东房永生、张尚权和钱朝林签订
了《关于烟台东诚药业集团股份有限公司向上海宇研生物技术有限公司增资协议书》（以下简称“增资协议”）。依据增资协
议内容，公司以自有资金2100万元认购宇研生物222.22万元的新增注册资本，占其增资后总股本的10%。（具体内容详见2016
年3月18日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于增资入股上海宇研生物技术有限公司的公告 》）。
4、 2016年3月24日，公司召开的第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司东诚国际(香港)有限公司收
购Global Medical Solutions, Ltd.100%股权的议案》，并签订了《股份收购协议》（以下简称“收购协议”）。根据收购协议，
公司全资子公司东诚国际(香港)有限公司以自筹现金69,750,000美元（交割时，该对价会根据目标公司集团的流动资产及负
债总额进行调整）收购Global Medical Solutions, Ltd.（开曼公司）持有的Global Medical Solutions, Ltd. (英属维尔京群岛公司）
100%股权。（具体内容详见2016年3月26日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于全资子公司收购Global Medical Solutions,
Ltd.100%股权的公告》）。
5、2016年3月30日，公司收到烟台经济技术开发区财政局《关于下达二〇一六年单位预算指标的通知》（烟开财税政指
[2016]29号），“根据烟财建指[2016]1号文，现下达给你单位2015年泰山学者蓝色产业领军人才团队支撑计划专项资金800万
元”，公司收到上述财政补贴资金。（具体内容详见2016年3月30日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上
海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于收到财政补贴的公告》）。
6、2016年3月30日，公司肝素钠原料药再次顺利通过了美国食品药品管理局（FDA）的现场审核,并收到FDA的现场审
核报告(EIR)。（具体内容详见2016年3月30日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《烟台东诚药业集团股份有限公司关于肝素钠原料药通过FDA现场审核的公告 》）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
关于设立诺恺东诚核医
2016 年 01 月 06 日 公司关于签署<诺恺东诚核医药产业投资基金框架协议>的公告 》（公告
药产业投资基金的事项
编号：2016-001）
刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
2016 年 02 月 15 日
公司重大事项停牌公告》（公告编号：2016-005）
公司发行股份购买资产 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
2016 年 02 月 22 日
事项 公司重大事项进展公告》（公告编号：2016-007）
刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
2016 年 02 月 27 日
公司第三届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2016-010）
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刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
2016 年 02 月 29 日
公司关于筹划发行股份购买资产的停牌公告》（公告编号：2016-028）
刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
2016 年 03 月 07 日
公司关于筹划发行股份购买资产的进展公告》（公告编号：2016-031）
刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
2016 年 03 月 14 日
公司关于筹划发行股份购买资产的进展公告》（公告编号：2016-037）
刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
2016 年 03 月 21 日
公司关于筹划发行股份购买资产的进展公告》（公告编号：2016-039）
刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
2016 年 03 月 28 日
公司关于筹划发行股份购买资产的进展公告》（公告编号：2016-043）
刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
2016 年 03 月 30 日 公司关于筹划发行股份购买资产的进展暨延期复牌公告》（公告编号：
2016-044）
刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
2016 年 04 月 07 日
公司关于筹划发行股份购买资产的进展公告》（公告编号：2016-047）
刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
2016 年 04 月 14 日
公司关于筹划发行股份购买资产的进展公告》（公告编号：2016-048）
刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
2016 年 04 月 21 日
公司关于筹划发行股份购买资产的进展公告》（公告编号：2016-049）
关于增资入股上海宇研
载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限公
生物技术有限公司的事 2016 年 03 月 18 日
司关于增资入股上海宇研生物技术有限公司的公告》（公告编号：2016-038
项
关于全资子公司收购 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
Global Medical Solutions, 2016 年 03 月 26 日 公司关于全资子公司收购 Global Medical Solutions, Ltd.100%股权的公告》
Ltd.100%股权的事项 （公告编号：2015-042）
公司关于收到财政补贴 刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
2016 年 03 月 30 日
的事项 公司关于收到财政补贴的公告》（公告编号：2016-045）
公司关于肝素钠原料药
刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《烟台东诚药业集团股份有限
再次通过 FDA 现场审核 2016 年 03 月 30 日
公司关于肝素钠原料药通过 FDA 现场审核的公告》（公告编号：2016-046）
的事项
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承
承诺 诺
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
类型 期
限
股改承诺
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收购报告书
或权益变动 烟台东益生物工程有 烟台东益承诺本次交易前其持有的东诚药业股份锁定 2015 年 10 1 正常履行
报告书中所 限公司 期为本次交易完成后 12 个月。 月 20 日 年 中
作承诺
本人/本企业在本次交易中所认购的东诚药业股份自股
份上市之日起 36 个月内不得以任何方式转让；如本次
交易完成后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘
价低于认购股份发行价，或者本次交易完成后 6 个月
由守谊;厦门鲁鼎思
期末公司股票收盘价低于认购股份发行价的，本人/本 2015 年 10 3 正常履行
诚股权投资管理合伙
企业持有的因本次交易认购的股份的锁定期自动延长 月 20 日 年 中
企业（有限合伙）
至少 6 个月。自股份上市之日起 36 个月后，本人/本企
业在本次交易中所认购的东诚药业的股份在与东诚药
业签署的《业绩补偿协议》执行完毕之前不得对外转
让。
西藏中核新材料股份 本公司在本次交易中所认购的东诚药业股份自股份上 2015 年 10 1 正常履行
有限公司 市之日起 12 个月内不以任何方式转让。 月 20 日 年 中
本人在本次交易中所认购的东诚药业股份自股份上市 2015 年 10 3 正常履行
徐纪学
之日起 36 个月内不以任何方式转让。 月 20 日 年 中
"承诺云克药业 2015 年度、2016 年度、2017 年度合并
报表扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润
分别不低于 1 亿元、1.22 亿元、1.46 亿元。若拟购买
资产在任一承诺年度截至当期期末累积实际净利润数
资产重组时 额，未能达到截至当期期末累积承诺净利润数额，该
所作承诺 年度补偿义务人同意按照如下约定向东诚药业履行补
偿义务，具体补偿方式如下：补偿义务人将按下列公
式，在每一承诺年度盈利专项审计报告出具后，每年
计算一次应补偿股份数量。由守谊、鲁鼎思诚当期应
补偿股份的数量=（截至当期期末累积承诺净利润数额
－截至当期期末累积实际净利润数额）×本次发行的股
长
由守谊;厦门鲁鼎思 份总数÷承诺年度内各年的承诺净利润总和－已补偿
2015 年 10 期 正常履行
诚股权投资管理合伙 股份数量。在各年计算的补偿股份数量小于零时，按
月 20 日 有 中
企业（有限合伙） 零取值，即已经补偿的股份不冲回。若需补偿，则补
效
偿义务人内部按照各方在本次重大资产重组完成后所
认购东诚药业的股份数与补偿义务人认购东诚药业股
份数之和的相对比例确定。若上述补偿股份数量超过
本次交易东诚药业向补偿义务人支付的股票总数，差
额部分由由守谊、鲁鼎思诚以现金方式进行补偿，现
金补偿的金额=不足补偿的股份总数×发股价格。承诺
年度届满后，由东诚药业聘请具有证券期货相关业务
资格的审计机构对拟购买资产进行减值测试，如拟购
买资产期末减值额＞承诺年度内已补偿股份总数×发
股价格+补偿义务人已补偿的现金补偿金额，则补偿义
务人应向东诚药业进行资产减值的补偿。资产减值补
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烟台东诚药业集团股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
偿的金额=期末拟购买资产减值额-承诺年度内补偿义
务人已补偿股份总数×发行价格-补偿义务人已补偿的
现金补偿金额。"
由守谊;厦门鲁鼎思
本次交易完成后，本公司/本人控制的公司/企业将不以 长
诚股权投资管理合伙
直接或间接的方式从事任何与重组后上市公司可能产 2015 年 10 期 正常履行
企业（有限合伙;西藏
生同业竞争的业务，也不会在任何与东诚药业产生同 月 20 日 有 中
中核新材料股份有限
业竞争的企业拥有任何利益。 效
公司;徐纪学
"本人/本企业将避免一切非法占用重组后上市公司的
资金、资产的行为，在任何情况下，不要求重组后上
市公司向本人/本企业及其投资或控制的其他法人违法
违规提供担保。本人/本企业将尽可能地避免和减少与
由守谊;厦门鲁鼎思 重组后上市公司及其子公司的关联交易；对无法避免
长
诚股权投资管理合伙 或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、
2015 年 10 期 正常履行
企业（有限合伙）; 公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，
月 20 日 有 中
西藏中核新材料股份 按照重组后上市公司章程、有关法律法规和《上市规
效
有限公司;徐纪学 则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程
序，保证不通过关联交易损害重组后上市公司及其他
股东的合法权益。本人/本企业对因其未履行本承诺函
所作的承诺而给重组后上市公司造成的一切损失承担
赔偿责任。"
"应维护原有管理层的稳定，避免核心团队成员的流
失。为保证云克药业持续发展和保持持续竞争优势，
自本次重组交割日起，仍需至少在云克药业任职 5 年。
李明起;程作用;钟国
拥有控制权的其他企业有任何商业机会可从事或参与
标;苑娇梅;邓启民;王 2015 年 09 5 正常履行
任何可能与重组后上市公司的生产经营构成竞争的活
翰;王煜;赵仕健;潘晓 月 17 日 年 中
动，则立即将上述商业机会书面通知重组后上市公司，
艳
如在通知中所指定的合理期限内，重组后上市公司书
面作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则尽力将该
商业机会优先提供给重组后上市公司。"
实际控制人、董事长兼总经理由守谊先生承诺：自公
司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管
理其所持烟台东益的股权，也不由该公司回购其所持
股权；不转让或者委托他人管理其间接持有的公司股 长
份，也不由公司回购其间接持有的股份。上述承诺锁 2012 年 05 期 正常履行
由守谊
首次公开发 定期届满后，在其任职期间内，每年转让其所持烟台 月 25 日 有 中
行或再融资 东益的股权不超过其所持该公司股权的 25%，每年转 效
时所作承诺 让其间接持有公司的股份不超过其间接持有的公司股
份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持烟台东
益的股权及其间接持有的公司股份。
公司齐东绮、吕春祥、易琼、朱春萍承诺：自公司股 长
齐东绮;吕春祥;易琼; 2012 年 05 正常履行
票上市交易之日起一年内，不转让其所持有的华益投 期
朱春萍 月 25 日 中
资的股权；上述承诺锁定期届满后，在其任职期间内， 有
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烟台东诚药业集团股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
每年转让其持有华益投资的股权不超过其所持该公司 效
股权的 25%，每年转让其间接持有公司的股份不超过
其间接持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内，
不转让其所持华益投资的股权及其间接持有的公司股
份。
公司股东烟台华益投资有限公司承诺：（1）自公司本
长
次发行的股份上市交易之日起 12 个月内，不转让或委
烟台华益投资有限公 2012 年 05 期 正常履行
托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该股
司 月 25 日 有 中
份。（2）上述股份锁定期满后，每年转让公司的股份
效
不超过其所持有公司股份总数的 25%。
公司控股股东烟台东益生物工程有限公司承诺：（1）
长
自公司本次发行的股份上市交易之日起 36 个月内，不
烟台东益生物工程有 2012 年 05 期 正常履行
转让或委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司
限公司 月 25 日 有 中
回购该股份。（2）上述股份锁定期满后，每年转让公
效
司的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%。
公司控股股东烟台东益生物工程有限公司及主要股东
烟台华益投资有限公司、烟台金业投资有限公司、
烟台东益生物工程有 PACIFIC RAINBOW INTERNATIONAL INC 承诺：（1）
限公司;由守 承诺人在本承诺有效期内不会具体从事与东诚生化相
长
谊;PACIFIC 竞争的业务，也不会以任何方式直接或间接从事与东
2012 年 05 期 正常履行
RAINBOW 诚生化相竞争的投资或业务；（2）如出现因违反上述
月 25 日 有 中
INTERNATIONAL, 承诺而导致东诚生化及其他股东权益受到损害的情
效
INC.;烟台金业投资 况，承诺人将依法承担相应的法律责任。上述承诺在
有限公司 承诺人作为东诚生化主要股东或受东诚生化实际控制
人控制的企业期间及失去上述地位之日起一年内有
效。
股权激励承
诺
"公司未来三年（2015-2017 年度）的具体股东分红回
报规划:1、公司采用现金、股票或者法律允许的其他方
式分配利润。公司若具备现金分红条件的，应优先采
用现金分红进行利润分配。2、根据《公司章程》的规
定，公司原则上每年进行一次现金分红。公司董事会
可以根据当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及
其他对公司 资金需求状况，提议公司进行中期现金分红。以现金
烟台东诚药业集团股 2015 年 01 3 正常履行
中小股东所 方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的
份有限公司 月 01 日 年 中
作承诺 30%。3、公司实施现金分红时应至少同时满足以下条
件：（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补
亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现
金充裕，实施现金分红后不会影响公司将来持续经营；
（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保
留意见的审计报告；（3）公司无重大投资计划或重大
现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资
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烟台东诚药业集团股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对
外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者
超过公司最近一期经审计净资产的 20%。4、在符合上
述现金分红条件的情况下，公司董事会应当综合考虑
所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平
以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，
并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红
政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出
安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配
中所占比例最低应达到 80%；（2）公司发展阶段属成
熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排
的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所
占比例最低应达到 20%；（4）公司发展阶段不易区分
但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。5、
公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状
况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的
前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，采用股
票股利方式进行利润分配。"
公司控股
股东烟台
东益生物
工程有限
公司正常
履行中；
公司持股
公司控股股东烟台东 5%以上
益生物工程有限公 大股东
司；公司持股 5%以上 公司控股股东烟台东益生物工程有限公司承诺未来一 （烟台金
大股东（烟台金业投 年内不减持本公司股票；公司持股 5%以上大股东（烟 业投资有
资有限公司和 台金业投资有限公司和 PACIFIC RAINBOW 2015 年 07 1 限公司和
PACIFIC RAINBOW INTERNATIONAL, INC.）及公司董事、监事和高级管 月 11 日 年 PACIFIC
INTERNATIONAL, 理人员承诺自公告之日起未来 6 个月内不减持本公司 RAINBO
INC.）及公司董事、 股票。 W
监事和高级管理人 INTERN
员。 ATIONA
L, INC.）
及公司董
事、监事
和高级管
理人员已
履行完
毕。
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烟台东诚药业集团股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
承诺是否按
是
时履行
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
0.00% 至 30.00%
动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
4,985.44 至 6,481.07
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
4,985.44
元）
2016 年上半年，由于肝素钠价格同比波动，预计业绩同比变动幅度为
业绩变动的原因说明
0.00%~30.00%之间。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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