中原环保：2015年度独立董事履职情况报告_股票频道

中原环保股份有限公司

2015 年度独立董事履职情况报告

2015 年度，李伟真、尹效华、董家春作为中原环保股份有

限公司（以下简称“公司”）独立董事，按照《公司法》、《证券

法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指

导意见》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事制度》的规定，

认真履行职责，在维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小

股东的合法权益等方面，充分发挥了独立董事的独立作用。现就

本年度独立董事履行职责情况报告如下：

一、独立董事在董事会专门委员会任职情况

李伟真、尹效华、董家春均任审计委员会委员，且李伟真任

主任委员；李伟真、董家春任战略委员会委员；董家春、尹效华

任提名委员会委员，且董家春任主任委员；尹效华、李伟真任薪

酬委员会委员，且尹效华任主任委员。

二、出席董事会、股东大会的情况

是否

本报告

以通讯连续两

独立董期应参加现场出席委托出缺席次

方式参加次未亲

事姓名董事会次次数席次数数

次数自参加

数

会议

李伟真 13 4 9 0 0 否

尹效华 13 4 9 0 0 否

董家春 13 4 9 0 0 否

独立董事列席股东大会次数 2

2015 年度，独立董事出席了年内的董事会、股东大会，对

董事会所审议的各项议案均投了赞成票。

三、发表独立意见情况

1、公司第七届董事会第十二次会议，独立董事发表了《关

于发行股份购买资产暨关联交易的事前认可意见》、《关于以协议

方式出售西区供热业务资产的事前认可意见》、《关于以协议方式

收购股权的事前认可意见》、《关于发行股份购买资产并募集配套

资金暨关联交易的独立意见》、《关于以协议方式出售西区供热业

务资产的独立意见》和《关于以协议方式收购股权的独立意见》。

2、公司第七届董事会第十三次会议，独立董事发表了《对

公司相关事项的独立意见》。

3、公司第七届董事会第十五次会议，独立董事发表了《关

于公司 2015 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、对

外担保情况的独立意见》。

4、公司第七届董事会第十六次会议，独立董事发表了《关

于聘任郑玉民为公司副总经理的独立意见》。

5、公司第七届董事会第十七次会议，独立董事发表了《关

于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的事前认

可意见》、《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交

易的独立意见》、《关于郑州市热力总公司收购本公司西区供热业

务资产的事前认可意见》、《关于郑州市热力总公司收购本公司西

区供热业务资产的独立意见》、《关于收购郑州投资控股有限公司

持有郑州市郑东新区水务有限公司股权的事前认可意见》和《关

于收购郑州投资控股有限公司持有郑州市郑东新区水务有限公

司股权的独立意见》。

6、公司第七届董事会临时会议，独立董事发表了《关于调

整公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的事前认可意

见》、《关于调整公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的独

立意见》。

7、公司第七届董事会临时会议，独立董事发表了《关于与

郑州市污水净化有限公司签署<非公开发行股份购买资产协议>

之补充协议的事前认可意见》、《关于与郑州市城市管理局签署<

王新庄污水处理特许经营协议之补充协议>之补充协议的事前认

可意见》、《关于与郑州市城市管理局签署<郑州市城市污水处理

特许经营协议>之补充协议的事前认可意见》、《关于与郑州市城

市管理局、郑州市污水净化有限公司签署<王新庄污水处理特许

经营协议之补充协议>之协议的事前认可意见》、《关于郑州市城

市管理局、郑州市污水净化有限公司签署<郑州市城市污水处理

特许经营协议>之协议的事前认可意见》、《关于与郑州市污水净

化有限公司签署<非公开发行股份购买资产协议>之补充协议的

独立意见》、《关于与郑州市城市管理局签署<王新庄污水处理特

许经营协议之补充协议>之补充协议的独立意见》、《关于与郑州

市城市管理局签署<郑州市城市污水处理特许经营协议>之补充

协议的独立意见》、《关于与郑州市城市管理局、郑州市污水净化

有限公司签署<王新庄污水处理特许经营协议之补充协议>之协

议的独立意见》、《关于郑州市城市管理局、郑州市污水净化有限

公司签署<郑州市城市污水处理特许经营协议>之协议的独立意

见》。

四、年报工作中发挥监督作用情况

根据中国证监会关于充分发挥独立董事在年报工作中的监

督作用的有关精神，按照《中原环保股份有限公司董事会审计委

员会年报工作规程》，独立董事在年报的编制过程中，积极加强

与年审注册会计师的沟通，仔细审阅相关资料，及时掌握年报审

计工作时间安排，督促会计师按照审计工作要求完成年报现场审

计工作，确保审计报告全面反映公司真实情况，认真履行了监督

职责。

五、内部控制监督情况

独立董事对公司 2015 年度内部控制体系的建设情况，以及

内部控制的有效性进行了监督，结合自身专业优势提出良好的建

议，促进公司内部控制制度建立健全，提高公司规范化运作水平。

六、保护投资者合法权益工作情况

1、独立董事严格要求公司按照《深圳证券交易所股票上市

规则》、《公司信息披露事务管理制度》等相关规定，规范履行信

息披露义务。

2、独立董事积极参加学习培训，及时了解和掌握相关的法

律法规和各项规章制度，通过学习不断提高保护投资者合法权益

的能力。

七、其他事项

1、报告期内，未有发生独立董事提议召开董事会会议的情

况；

2、报告期内，未有发生独立董事提议聘请或解聘会计师事

务所的情况；

3、报告期内，未有发生独立董事聘请外部审计机构和咨询

机构的情况。

特此报告

（此页无正文，为中原环保股份有限公司 2015 年度独立董事履职情况报告之签字页）

独立董事：李伟真

尹效华

董家春

二〇一六年四月二十五日

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