北京康斯特仪表科技股份有限公司
2015 年年度监事会工作报告
报告期内,公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求,本着对全体股东负责的
精神,从切实维护公司利益和广大中小投资者权益的角度出发,认真履行有关法
律、法规赋予的职权,对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和高级管理
人员履行职责情况进行了检查和监督,促进公司的健康、持续发展。
本着对全体股东认真负责的原则,现将监事会 2015 年主要工作内容汇报如
下:
一、 监事会工作情况
报告期内,公司监事会共召开会议四次,具体如下:
(一) 2015 年 5 月 6 日,监事会召开了第三届监事会第三次会议,审议通过了《北
京康斯特仪表科技股份有限公司 2014 年度监事会工作报告》、《北京康斯特
仪表科技股份有限公司 2014 年度财务决算报告》、《北京康斯特仪表科技股
份有限公司 2015 年度财务预算报告》、《关于对已经发生的募投资金进行置
换的议案》。
(二) 2015 年 8 月 18 日,监事会召开了第三届监事会第四次会议,审议通过了《北
京康斯特仪表科技股份有限公司 2015 年半年度报告及摘要》、《北京康斯特
仪表科技股份有限公司 2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、
《关于 2015 年半年度资本公积金转增股本的议案》。
(三) 2015 年 10 月 22 日,监事会召开了第三届监事会第五次会议,审议通过了《北
京康斯特仪表科技股份有限公司 2015 年第三季度报告》。
(四) 2015 年 12 月 15 日,监事会召开了第三届监事会第五次会议,审议通过了《关
于注销全资子公司—北京奥沃德科技有限公司的议案》。
二、 监事会对公司 2015 年度有关事项的独立意见
报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定,对公司
依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查,根据检查
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结果,对报告期内公司有关情况发表如下独立意见:
(一) 公司依法运作情况
2015 年,公司严格依照《公司法》和《公司章程》及国家有关政策、法规和制
度进行规范运作,建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。公司的决
策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳交易所以及《公司
章程》所作出的各项规定。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时,不存在
违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
(二) 检查公司财务情况
监事会成员认真听取了公司财务负责人的专项汇报,通过审议公司年度报告
等方式, 监事会对 2015 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认
真细致、有效地监督、检查和审核,认为:公司财务制度健全、财务运作规范、
财务状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司 2015 年度的财务状况和经营
成果。
(三) 关联交易情况
2015 年,监事会严格按照有关制度的要求,对公司生产经营过程中发生的
关联交易从其客观性、是否对公司有利、定价是否公允合理、是否损害公司及股
东利益等方面做出判断,并依照相关程序进行了审核。报告期内,公司未发生重
大关联交易行为,不存在任何内部交易,不存在损害公司和所有股东利益的行为。
(四) 募投项目资金情况
报告期内,公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用管
理的各项规定,建立了募集资金管理办法,没有发现募集资金违规行为,未发生
变更募投项目的情形。
2015 年 5 月 6 日,监事会成员在第三届监事会第三次会议审议并通过了《关
于对已经发生的募投资金进行置换的议案》。根据 2011 年 11 月 24 日召开的股东
大会决议,会议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金项目可行性研究报
告及募集资金用途的议案》。自 2011 年 11 月 24 日开始,公司用自有资金陆续开
始投入股东大会确定的项目。截止至 2015 年 4 月 30 日,用于股东大会确定的项
目,公司累计投入总额为 9261.31 万元,公司拟用上市募集的资金置换已经投入
的资金。公司使用该募集资金置换已经投入的资金,可以提高募集资金使用效率,
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降低财务费用,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。不影响募
集资金投资项目的正常进展,符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使
用的相关规定。监事会认为:公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》募集资金实际投入项目与承诺投入项目
一致,没有变更投向和用途,按照预定计划实施。
截至 2015 年 12 月 31 日,公司募集资金累计投入 13,551.13 万元,募集资金
余额为人民币 2,309.23 万元,加上累计银行存款利息收入 21.75 万元,募集资金
存储专户实际余额为 2,330.98 万元。
(五) 对外担保及资金占用情况
公司能够遵守相关法律法规的规定,本年度无对外担保及资金占用情况。
(六) 内部控制的执行情况
根据深圳证券交易所等规范性文件的要求,监事会对公司《2015 年度内部
控制评价报告》进行了审核。报告期内,公司不存在内部控制重大缺陷,公司已
按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内
部控制。
三、 2016 年公司监事会工作重点
(一) 2016 年度,公司监事会将认真贯彻《公司法》、《证券法》等法律法规和《公
司章程》的规定,继续勤勉尽责,持续加强对生产经营、财务管理、关联交
易、对外投资、对外担保、内部控制体系建设和执行情况等重大事项以及公
司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性的监督力度,积极
履行监督职能,切实维护和保障公司及股东利益;
(二) 公司监事会成员将进一步加强自身学习,进一步加强监事会成员业务和知识
面的提升,不断提高监事会的监督检查技能,与董事会和全体股东一起促进
公司的规范运作,确保公司内控措施的有效执行,防范和降低公司风险,促
进公司持续、健康发展。
特此报告。
北京康斯特仪表科技股份有限公司监事会
2016 年 4 月 25 日
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